添富悦享定开混合 2021年第 4季度报告
汇添富悦享定期开放混合型证券投资基金
2021年第 4季度报告
2021年 12月 31日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2022年 01月 24日
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§1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 01日起至 2021年 12月 31日止。
§2基金产品概况
2.1基金基本情况
基金简称 添富悦享定开混合
场内简称 添富悦享
基金主代码 501063
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2019年 01月 31日
报告期末基金份额总额(份) 225,370,613.28
投资目标
本基金采用自下而上的投资方法，以基本面
分析为立足点，在科学严格管理风险的前提
下，精选优质个股，为基金份额持有人谋求
基金资产的中长期稳健增值。
投资策略
本基金为混合型基金。投资策略主要包括资
产配置策略和个股精选策略。其中，资产配
置策略用于确定大类资产配置比例以有效规
避系统性风险；个股精选策略用于挖掘股票
市场中行业背景良好、商业模式清晰、公司
治理优良、竞争优势突出且估值相对合理的
上市公司。本基金封闭期的投资策略主要包
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括：资产配置策略、个股精选策略、债券投
资策略、中小企业私募债券投资策略、资产
支持证券投资策略、股指期货投资策略、股
票期权投资策略、权证投资策略、融资投资
策略、国债期货投资策略。 开放期内，本
基金为保持较高的组合流动性，方便投资人
安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投
资比例的前提下，将主要投资于高流动性的
投资品种，防范流动性风险，满足开放期流
动性的需求。同时，结合市场流动性特点，
本基金将提前合理安排组合流动性，统筹考
虑投资者申购赎回特征和客户大额资金流向
特征，以确定本基金在不同投资品种的配置
比例，确保开放期内流动性充裕。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率*60%+恒生指数收益率
(使用估值汇率折算)*20%+中债综合财富指
数收益率*20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平
低于股票型基金，高于债券型基金及货币市
场基金。本基金将投资港股通标的股票，将
面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险。
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
注：扩位证券简称：添富悦享。
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2021年 10月 01日 - 2021年 12月 31
日)
1.本期已实现收益 -4,795,069.76
2.本期利润 12,791,582.76
3.加权平均基金份额本期利润 0.0568
4.期末基金资产净值 252,893,335.95
5.期末基金份额净值 1.1221
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
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2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三
个月
5.32% 0.74% -0.14% 0.60% 5.46% 0.14%
过去六
个月
-0.52% 0.87% -6.87% 0.81% 6.35% 0.06%
过去一
年
-2.32% 1.13% -5.24% 0.87% 2.92% 0.26%
自基金
合同生
效日起
至今
42.57% 0.97% 29.88% 0.95% 12.69% 0.02%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2019年 01月 31日）起 6个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年限
（年）
说明
任职日期 离任日期
赵鹏飞
本基金的
基金经理
2019年 01
月 31日
13
国籍：中国。学
历：北京大学经
济学硕士。从业
资格：证券投资
基金从业资格。
从业经历：曾任
职于日信证券、
光大证券和太平
洋资产，担任高
级投资经理等岗
位。2015年 8
月加入汇添富基
金管理股份有限
公司。2016年 6
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月 3日至今任汇
添富多策略定期
开放灵活配置混
合型发起式证券
投资基金的基金
经理。2017年 3
月 20日至今任
汇添富中国高端
制造股票型证券
投资基金的基金
经理。2017年 9
月 27日至 2021
年 9月 3日任汇
添富民丰回报混
合型证券投资基
金的基金经理。
2017年 9月 29
日至 2019年 8
月 28日任汇添
富弘安混合型证
券投资基金的基
金经理。2017
年 9月 29日至
2019年 9月 17
日任汇添富睿丰
混合型证券投资
基金（LOF）的
基金经理。2018
年 3月 19日至
2019年 9月 17
日任汇添富民安
增益定期开放混
合型证券投资基
金的基金经理。
2018年 4月 23
日至 2021年 1
月 11日任汇添
富智能制造股票
型证券投资基金
的基金经理。
2019年 1月 31
日至今任汇添富
悦享定期开放混
合型证券投资基
金的基金经理。
2019年 7月 31
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日至 2021年 8
月 19日任汇添
富内需增长股票
型证券投资基金
的基金经理。
2019年 9月 4
日至今任汇添富
3年封闭运作竞
争优势灵活配置
混合型证券投资
基金的基金经
理。2020年 5
月 22日至今任
汇添富稳健增益
一年持有期混合
型证券投资基金
的基金经理。
2020年 7月 23
日至 2021年 8
月 3日任汇添富
稳健收益混合型
证券投资基金的
基金经理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公
司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期
和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，
本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
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本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，确保公平交易制度的
执行和实现。具体情况如下：
一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司
所有业务类型、投资策略、投资品种及投资管理的各个环节。
二、本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用
交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。
三、对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3
日内、5日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T检验。对于未通过 T
检验的交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具
体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。
四、对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成
交量比值、组合规模、市场收益率变化等综合判断交易是否涉及利益输送。
综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了
公平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。
本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 11次，投资组合因投资策略与其
他组合发生反向交易。基金管理人事前严格根据内部规定进行管控，事后对交易时点、交易
数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
2021 年四季度 A 股市场波动较大。以光伏、电动车和军工为代表的成长板块十一月份
之前大涨，周期股表现较弱。随着中央经济会议召开，强调我国经济发展面临需求收缩、供
给冲击和预期转弱三个压力，明确稳增长将是 2022 年的政策主基调。A 股市场随后反应政
策变化预期，地产建材等稳增长相关行业大幅上涨，而受益于供给收缩和低碳政策的成长股
迎来较大幅度的调整。四季度 A股市场板块轮动依然较快，接近年末主题投资开始演绎得越
来越剧烈。
四季度我们整体调仓幅度较大，调仓原则是买入下一年景气度向好、估值合理的行业。
首先我们减持了光伏和电动车电池产业链的股票，特别是受益于今年价格上涨的细分行业。
其次，我们进一步减持医药股的配置，我们认为 CXO的赛道过度拥挤，估值包含了过度乐观
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预期。第三，我们对军工股做了切换，增加了发动机产业链的配置。第四，我们增加了汽车
零部件和汽车电子配置，我们看好自主品牌的崛起会带动一批零部件企业做大做强。
4.5报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期基金份额净值增长率为 5.32%。同期业绩比较基准收益率为-0.14%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 218,601,222.35 86.16
其中：股票 218,601,222.35 86.16
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 35,050,987.42 13.82
8 其他资产 48,595.21 0.02
9 合计 253,700,804.98 100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 36,137,102.40元，占期末净
值比例为 14.29%。
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
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代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 20,332.12 0.01
B 采矿业 5,646,000.00 2.23
C 制造业 150,249,412.38 59.41
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 50,278.83 0.02
E 建筑业 46,842.99 0.02
F 批发和零售业 217,200.51 0.09
G 交通运输、仓储和邮政业 64,815.53 0.03
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 23,370,317.09 9.24
J 金融业 199,394.08 0.08
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 141,198.22 0.06
N 水利、环境和公共设施管理业 65,210.44 0.03
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,355,000.00 0.93
R 文化、体育和娱乐业 38,117.76 0.02
S 综合 - -
合计 182,464,119.95 72.15
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币）
占基金资产净值比例
（%）
10 能源 - -
15 原材料 - -
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20 工业 - -
25 可选消费 5,175,408.00 2.05
30 日常消费 7,227,584.00 2.86
35 医疗保健 - -
40 金融 - -
45 信息技术 - -
50 电信服务 11,204,390.40 4.43
55 公用事业 - -
60 房地产 12,529,720.00 4.95
合计 36,137,102.40 14.29
注:（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 002484
江海股
份
500,000 13,660,000.00 5.40
2 06049
保利物
业
250,000 12,529,720.00 4.95
3 600690
海尔智
家
400,000 11,956,000.00 4.73
4 00700
腾讯控
股
30,000 11,204,390.40 4.43
5 300855 图南股 140,000 9,868,600.00 3.90
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份
6 605123
派克新
材
70,000 9,605,400.00 3.80
7 600588
用友网
络
250,000 8,970,000.00 3.55
8 603348
文灿股
份
150,000 8,761,500.00 3.46
9 603197
保隆科
技
140,000 8,176,000.00 3.23
10 002594 比亚迪 30,000 8,043,600.00 3.18
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1
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本基金投资的前十名证券的发行主体中，腾讯控股有限公司出现在报告编制日前一年内
受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符
合相关法律法规及基金合同的要求。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 44,382.90
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,212.31
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 48,595.21
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 225,370,613.28
本报告期基金总申购份额 -
减：本报告期基金总赎回份额 -
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 225,370,613.28
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
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§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基
金份额
比例达
到或者
超过
20%的
时间区
间
期初份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比（%）
机构 1
2021
年 10
月 1日
至
2021
年 12
月 31
日
49,001,205.00 - - 49,001,205.00 21.74
产品特有风险
1、持有人大会投票权集中的风险
当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开
持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
2、巨额赎回的风险
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有
人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运
作可能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投
资目标。
4、基金净值大幅波动的风险
持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基
金资产净值造成较大波动。
5、提前终止基金合同的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，很可能出现开放期最后一日基金资产净值
加上当日净申购的基金份额对应的资产净值减去当日净赎回的基金份额对应的资产净值
低于 5000万元的情形，按照法律法规与《基金合同》的约定，本基金将面临提前终止
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基金合同的风险。若未触发前述提前终止情形，持有基金份额比例较高的投资者集中赎
回后，本基金有可能在运作过程中资产规模长期低于 5000万元，进而可能导致本基金
终止、转换运作方式或与其他基金合并。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富悦享定期开放混合型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富悦享定期开放混合型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富悦享定期开放混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富悦享定期开放混合型证券投资基金在规定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
9.2存放地点
上海市黄浦区外马路 728号
汇添富基金管理股份有限公司
9.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com
查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2022年 01月 24日
