添富港股通专注成长 2021年第 4季度报告
汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金
2021年第 4季度报告
2021年 12月 31日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2022年 01月 24日
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§1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 01日起至 2021年 12月 31日止。
§2基金产品概况
2.1基金基本情况
基金简称 添富港股通专注成长
基金主代码 005228
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 11月 10日
报告期末基金份额总额(份) 621,245,765.76
投资目标
本基金采用自下而上的投资方法，以深入的
基本面分析为立足点，精选具有成长潜力且
估值具备吸引力的港股通标的股票，在科学
严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中
长期稳健增值。
投资策略
本基金投资策略包括资产配置策略、个股精
选策略、债券投资策略、中小企业私募债券
投资策略、资产支持证券投资策略、股指期
货投资策略、股票期权投资策略、权证投资
策略、融资投资策略、国债期货投资策略
等。
业绩比较基准 恒生指数收益率(使用估值汇率折算)*60%+
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中债综合指数收益率*40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收
益高于货币市场基金、债券型基金，低于股
票型基金，属于证券投资基金中高预期收益
/风险的基金产品。本基金将投资港股通标
的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风
险。
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2021年 10月 01日 - 2021年 12月 31
日)
1.本期已实现收益 -52,185,275.86
2.本期利润 -83,749,349.07
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1037
4.期末基金资产净值 570,242,846.91
5.期末基金份额净值 0.9179
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三
个月
-10.10% 1.51% -3.68% 0.60% -6.42% 0.91%
过去六
个月
-22.04% 1.86% -11.97% 0.75% -10.07% 1.11%
过去一
年
-14.63% 1.90% -9.12% 0.74% -5.51% 1.16%
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过去三
年
30.12% 1.59% -7.10% 0.75% 37.22% 0.84%
自基金
合同生
效日起
至今
-8.21% 1.56% -10.05% 0.74% 1.84% 0.82%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2017年 11月 10日）起 6个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年限
（年）
说明
任职日期 离任日期
张朋
本基金的
基金经理
2021年 09
月 28日
9
国籍：中国。学
历：硕士。从业
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资格：证券投资
基金从业资格。
从业经历：2012
年起从事证券研
究和投资工作，
曾任职于东方证
券、光大证券，
曾任申万菱信基
金管理有限公司
基金经理。2020
年 7月加入汇添
富基金管理股份
有限公司。2020
年 12月 22日至
今任汇添富移动
互联股票型证券
投资基金的基金
经理。2021年 9
月 7日至今任汇
添富精选核心优
势一年持有期混
合型证券投资基
金的基金经理。
2021年 9月 28
日至今任汇添富
港股通专注成长
混合型证券投资
基金的基金经
理。2021年 12
月 21日至今任
汇添富品牌价值
一年持有期混合
型证券投资基金
的基金经理。
陈健玮
本基金的
基金经理
2021年 09
月 28日
11
国籍：中国香
港。学历：香港
大学土木工程学
士，中欧国际工
商学院工商管理
硕士（MBA）。从
业资格：证券投
资基金从业资
格。从业经历：
曾任德勤·关黄
陈方会计师行
（香港）环球金
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融服务组审计
师，国投瑞银基
金管理有限公司
国际业务部研究
员、投资经理助
理、投资经理，
博时基金管理有
限公司投资经
理。2017年 4月
加入汇添富资产
管理（香港）有
限公司。2018年
2月 13日至今任
汇添富沪港深大
盘价值混合型证
券投资基金的基
金经理。2018年
9月 21日至今任
汇添富沪港深优
势精选定期开放
混合型证券投资
基金的基金经
理。2021年 9月
28日至今任汇添
富港股通专注成
长混合型证券投
资基金的基金经
理。2021年 9月
29日至今任汇添
富香港优势精选
混合型证券投资
基金的基金经
理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公
司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期
和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
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4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，
本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，确保公平交易制度的
执行和实现。具体情况如下：
一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司
所有业务类型、投资策略、投资品种及投资管理的各个环节。
二、本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用
交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。
三、对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3
日内、5日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T检验。对于未通过 T
检验的交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具
体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。
四、对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成
交量比值、组合规模、市场收益率变化等综合判断交易是否涉及利益输送。
综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了
公平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。
本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 11次，投资组合因投资策略与其
他组合发生反向交易。基金管理人事前严格根据内部规定进行管控，事后对交易时点、交易
数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年四季度，港股总体延续了三季度的下跌走势，恒生指数、恒生科技指数、恒生港
股通指数分别下跌 4.8%、7.1%、4.9%。结构上看，恒生医疗保健指数下跌 23%，资讯科技业
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跌 7.0%，仅有公用事业（涨 3.1%）、必须消费（涨 0.5%）两个板块有微幅正收益。作为一支
主要投资于港股通标的的基金，我们的净值在四季度也遭受了一定的损失。
四季度开始，我们对基金原有组合进行了一定幅度的调整，总体方向是降低组合对单一
行业的集中度，在不同的板块间相对均衡配置，同时减持了部分流动性较差的个股，增强组
合抗风险能力。从行业变动看，原持仓集中度很高的医疗保健板块权重下降，增加了估值合
理、成长空间确定的新能源电力运营商，智能电动整车企业及部分汽车电子公司。在互联网
公司持续深度回调的过程中，我们也做了一定幅度加仓，对于这些公司的基本面及潜在的规
范性政策，我们会保持密切跟踪，以评估潜在的影响。就当前而言，我们认为其中一些公司
已经逐步显示出投资价值。
未来我们希望按照“行业相对均衡、个股适度集中、适时动态调整”的思路去配置组合，
投资于港股市场有特色的资产，以及相对 A股折价明显从而收益空间更大的同类资产。在新
型电力系统、智能电动汽车、房地产、消费品、互联网等行业，港股都有一些非常具备特色
的优质资产，且整体估值相比 A股更有吸引力，如果经济预期和流动性环境有所改善，可能
会迎来比较好的投资机会。当然更重要的是，我们是否选到了真正的优质成长股，只要公司
在扎实成长，最终股价一定会反映公司的内在价值，而这也是我们接下来最主要的工作。
4.5报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期基金份额净值增长率为-10.10%。同期业绩比较基准收益率为-3.68%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 496,536,844.05 86.76
其中：股票 496,536,844.05 86.76
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
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4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 75,566,218.52 13.20
8 其他资产 230,637.96 0.04
9 合计 572,333,700.53 100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 496,536,844.05 元，占期末
净值比例为 87.07%。
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金报告期末未投资境内股票。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币）
占基金资产净值比例
（%）
10 能源 - -
15 原材料 11,637,064.32 2.04
20 工业 7,272,184.08 1.28
25 可选消费 95,908,159.20 16.82
30 日常消费 - -
35 医疗保健 100,206,384.60 17.57
40 金融 41,198,430.67 7.22
45 信息技术 37,745,419.71 6.62
50 电信服务 64,355,801.95 11.29
55 公用事业 94,635,932.72 16.60
60 房地产 43,577,466.80 7.64
合计 496,536,844.05 87.07
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注:（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 00836
华润电
力
1,804,000 38,496,205.44 6.75
2 00700
腾讯控
股
90,700 33,874,606.98 5.94
3 03690
美团－
Ｗ
181,500 33,448,097.76 5.87
4 02333
长城汽
车
1,470,500 32,221,125.44 5.65
5 02269
药明生
物
373,000 28,224,492.24 4.95
6 02380
中国电
力
6,265,000 26,891,886.00 4.72
7 06098
碧桂园
服务
664,000 25,352,794.88 4.45
8 02382
舜宇光
学科技
118,200 23,831,502.91 4.18
9 01024
快手－
Ｗ
382,100 22,508,777.37 3.95
10 02359
药明康
德
202,140 22,311,404.64 3.91
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5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体中，腾讯控股有限公司、美团出现在报告编制日前
一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策
程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 214,798.39
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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4 应收利息 15,839.57
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 230,637.96
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 856,934,465.07
本报告期基金总申购份额 110,604,101.29
减：本报告期基金总赎回份额 346,292,800.60
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 621,245,765.76
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
注：无
8.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9备查文件目录
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9.1备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金在规定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
9.2存放地点
上海市黄浦区外马路 728号
汇添富基金管理股份有限公司
9.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com
查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2022年 01月 24日
