财通可转债债券型证券投资基金2021年第4季度报告
2021年12月31日
基金管理人:财通基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2022年01月22日
财通可转债债券型证券投资基金 2021年第 4季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年1月21日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
基金管理人于2017年4月14日起对本基金增设收取销售服务费的C类份额，基金
简称：财通多策略稳健增长债券C，基金代码：003205，基金份额持有人持有的原份
额变更为A类份额，基金简称：财通多策略稳健增长债券A，基金代码：720002。
财通多策略稳健增长债券型证券投资基金自2020年10月20日起转型，基金名称变
更为"财通可转债债券型证券投资基金"，基金简称变更为""财通可转债债券"，A 类基
金份额基金简称将变更为"财通可转债债券A"（基金代码：720002），C 类基金份额
基金简称将变更为"财通可转债债券C"（基金代码：003205）。
本报告期自2021年10月1日起至12月31日止。
§2
基金产品概况
基金简称 财通可转债债券
场内简称 -
基金主代码 720002
交易代码 -
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2020年10月20日
报告期末基金份额总额 103,530,129.14份
投资目标
本基金为债券型证券投资基金，债券投资部分以可
转换债券为主要投资标的，在保持适当流动性、合
理控制风险的基础上，力争实现基金资产的长期增
值。
投资策略
本基金定位为债券型基金，其长期战略性资产配置
以债券为主。同时，在不同的市场条件下，本基金
财通可转债债券型证券投资基金 2021年第 4季度报告
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将综合考虑宏观环境、公司基本面、市场估值水平
以及投资者情绪，在一定的范围内对债券、股票和
现金各自的投资比例作战术性资产配置调整，以降
低系统性风险对基金收益的影响。
本基金投资于可转换债券，主要目标是发挥可转换
债券兼具股性和债性的特性，一方面可转换债券具
有债券的价值底线，能够降低基金净值的下行风险；
另一方面，正股上涨会显著提升可转债的投资价值，
为组合带来超额收益。
可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于
交换的股票并非自身新 发的股票，而是发行人持有
的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性
和债性，其中债性与可转换债券相同，即选择持有
可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而
对于股性的分析则需关注目标公司的股票价值。本
基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交
换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。
业绩比较基准
中证可转换债券指数收益率*80%+中债综合指数收
益率*10%+沪深300指数收益率*10%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于
货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本
基金主要投资于可转换债券，在债券型基金中属于
风险水平相对较高的投资品种。
基金管理人 财通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 财通可转债债券A 财通可转债债券C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 720002 003205
报告期末下属分级基金的份额总
额
102,596,610.30份 933,518.84份
下属分级基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其
预期风险和预期收益高
于货币市场基金，低于混
合型基金和股票型基金。
本基金主要投资于可转
换债券，在债券型基金中
本基金为债券型基金，其
预期风险和预期收益高
于货币市场基金，低于混
合型基金和股票型基金。
本基金主要投资于可转
换债券，在债券型基金中
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属于风险水平相对较高
的投资品种。
属于风险水平相对较高
的投资品种。
注：本基金自2017年4月14日起增设收取销售服务费的C类份额，原份额变更为A类份额。
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2021年10月01日 - 2021年12月31日)
财通可转债债券A 财通可转债债券C
1.本期已实现收益 -959,311.98 -16,646.28
2.本期利润 5,660,263.25 61,237.10
3.加权平均基金份额本期利润 0.0550 0.0530
4.期末基金资产净值 120,030,729.45 1,152,422.21
5.期末基金份额净值 1.1699 1.2345
注：(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字；
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
(3)本基金自2017年4月14日起将各类基金份额净值计算保留到小数点后的位数更改为4位。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
财通可转债债券A净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 4.93% 0.59% 5.84% 0.48% -0.91% 0.11%
过去六个月 -0.15% 0.90% 10.57% 0.55% -10.72% 0.35%
过去一年 8.17% 0.91% 14.31% 0.53% -6.14% 0.38%
自基金合同
生效起至今
13.93% 0.87% 15.79% 0.52% -1.86% 0.35%
财通可转债债券C净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
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过去三个月 4.82% 0.60% 5.84% 0.48% -1.02% 0.12%
过去六个月 -0.35% 0.90% 10.57% 0.55% -10.92% 0.35%
过去一年 7.74% 0.91% 14.31% 0.53% -6.57% 0.38%
自基金合同
生效起至今
13.37% 0.87% 15.79% 0.52% -2.42% 0.35%
注：(1)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字；
(2)本基金自 2020年 10月 20日转型为财通可转债债券型证券投资基金；
(3)本基金业绩比较基准为：中证可转换债券指数收益率×80%＋中债综合全价指数收益率×10%+沪深
300指数收益率×10%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
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注：(1)本基金自 2020年 10月 20日转型为财通可转债债券型证券投资基金；
(2)本基金建仓期是合同生效日起 6个月，截至建仓期末及本报告期末，基金的资产配置符合基金契
约的相关要求。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
林洪钧
本基金的基
金经理、公司
固定收益投
资总监兼固
定收益部总
监
2018-09-14 2021-10-22 16年
复旦大学工商管理硕士、
力学与工程科学本科。历
任国泰君安证券股份有限
公司上海分公司机构客户
部客户经理，华安基金管
理有限公司债券交易员，
加拿大Financial
Engineering Source Inc.金
融研究员，交银施罗德基
金管理有限公司固定收益
部债券研究员、专户投资
部投资经理、固定收益部
助理总经理/基金经理，光
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大保德信基金管理有限公
司固定收益部固定收益投
资总监，兴证证券资产管
理有限公司固定收益投资
三部固收总监。2018年8
月加入财通基金管理有限
公司，现任公司固定收益
投资总监兼固定收益部总
监、基金经理。
杨烨超
本基金的基
金经理
2020-05-14 - 10年
复旦大学世界经济本硕。
2010年7月至2018年6月就
职于光大保德信基金管理
有限公司，历任市场部产
品助理、产品经理、固定
收益部研究员、基金经理。
2018年7月加入财通基金
管理有限公司，曾担任固
定收益部投资经理，现任
固定收益部基金经理。
注：(1)基金的首任基金经理，其"任职日期"为基金合同生效日，其"离职日期"为根据公司决议确定
的解聘日期；
(2)非首任基金经理，其"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
(3)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券
投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关法律法规、监管部门的相
关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制
投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有发生损害基金份额持有人利
益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
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本基金管理人以价值投资为理念，致力于建设合理的组织架构和科学的投资决策体
系，营造公平交易的执行环境。公司通过严格的内控制度和授权体系，确保投资、研究、
交易等各个环节的独立性。公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易，
并建立了公平的交易分配制度，确保在场内、场外各类交易中，各投资组合都享有公平
的交易执行机会。
同时，公司逐步建立健全公司各投资组合均可参考的投资对象备选库和交易对手备
选库，在此平台上共享研究成果，并对各组合提供无倾向性支持；在公用备选库的基础
上，各投资组合经理根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限
制等，建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库，进而根据投资授权构建
具体的投资组合。在确保投资组合间信息隔离、权限明晰的基础上，形成信息公开、资
源共享的公平投资管理环境。
公司建立了专门的公平交易制度，并在交易系统中适当启用公平交易模块，保证公
平交易的严格执行。对异常交易的监控包括事前、事中和事后等环节，特殊情况会经过
严格的报告和审批程序，会定期针对旗下所有组合的交易记录进行了交易时机和价差的
专项统计分析，以排查异常交易。
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和《财通基金管理有限公司公平交易制度》的规定，未发现组合间存在违背公平交
易原则的行为或异常交易行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资
的投资组合及短期国债回购交易除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。
如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕
备查。
本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主
动型投资组合未发生过同日反向交易（短期国债回购交易除外）的情况，也未发生影响
市场价格的临近日同向或反向交易。
经过事前制度约束、事中严密监控，以及事后的统计排查，本报告期内各笔交易的
市场成交比例、成交均价等交易结果数据表明，本期基金运作未对市场产生有违公允性
的影响，亦未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
4季度宏观经济整体呈现偏弱趋势，社融逐级走低，指导年底企稳走平。通胀方面，
PPI在4季度依然在高位，虽然CPI整体位置不高，但结构性通胀压力较大，上游企业挤
压下游利润较为明显。消费方面，在3季度小幅大幅低于预期后，4季度的消费稍有改善，
但仍在比较弱的位置。投资方面，地产投资出现比较明显的回落，且此轮地产销售和地
产投资同时回落，对宏观经济造成较大的负面影响。综合看整个宏观经济的运行态势，
4季度宏观经济是走弱明显的。
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资金方面，4季度资金面整体比较稳定，银行间回购余额逐步走高，但资金价格没
有进一步下行，3个月SHIBOR利率在4季度稳步抬升。
政策方面，随着3季度央行降准落地，货币政策和财政政策边际上有所放缓，但从
当前经济基本面走势来看，稳增长的必要性在逐步增加。
市场运行方面，债券在4季度收益率维持窄幅震荡，没有明显趋势性变化，但市场
整体情绪中性偏乐观。4季度收益率曲线进一步压缩，整条曲线逐渐平坦化，未来进一
步压缩的空间较小。权益市场方面，4季度整体大盘价值表现强于成长类股票。操作方
面，本基金主要投资于估值相对合理的可转债标的，行业相对分散，股票方面较为积极
地参与权益市场，在行业配置上相对均衡。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末财通可转债债券A基金份额净值为1.1699元，本报告期内，该类基金
份额净值增长率为4.93%，同期业绩比较基准收益率为5.84%；截至报告期末财通可转债
债券C基金份额净值为1.2345元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为4.82%，同期
业绩比较基准收益率为5.84%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未有连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元的情况出现。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 8,619,978.00 6.66
其中：股票 8,619,978.00 6.66
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 105,002,197.28 81.18
其中：债券 105,002,197.28 81.18
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 5,000,000.00 3.87
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金 10,441,523.77 8.07
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合计
8 其他资产 276,777.11 0.21
9 合计 129,340,476.16 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,566,810.00 6.24
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,053,168.00 0.87
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,619,978.00 7.11
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通机制投资的港股。
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 300604 长川科技 25,100 1,443,250.00 1.19
2 600893 航发动力 20,700 1,313,622.00 1.08
3 600399 抚顺特钢 51,800 1,283,086.00 1.06
4 300750 宁德时代 2,100 1,234,800.00 1.02
5 600219 南山铝业 249,000 1,172,790.00 0.97
6 002371 北方华创 3,100 1,075,762.00 0.89
7 601888 中国中免 4,800 1,053,168.00 0.87
8 002821 凯莱英 100 43,500.00 0.04
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 6,004,400.80 4.95
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 98,997,796.48 81.69
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 105,002,197.28 86.65
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 113042 上银转债 93,620 9,885,335.80 8.16
2 110059 浦发转债 91,800 9,698,670.00 8.00
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3 113021 中信转债 79,850 8,673,307.00 7.16
4 019664 21国债16 60,020 6,004,400.80 4.95
5 123111 东财转3 34,670 5,830,800.60 4.81
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金不投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券中上银转债（113042.SH）的发行主体上海银行在
报告编制前一年内受到上海银保监局的行政处罚；浦发转债（110059.SH）的发行主体
上海浦东发展银行在报告编制日前一年内受到银保监会的行政处罚。除上述情况外，本
基金投资的其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资上述标的的投资决策程序为：
1、投资决策委员会确定每个产品的基本投资逻辑；
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2、投资研究体系中的研究平台是一个共享平台，为投资决策全流程提供研究支持；
3、基金经理拟订所管理产品的投资计划与方案；
4、金融工程小组对基金经理/投资经理的投资计划进行风险评价，并向投资决策委
员会提交评估报告；
5、投资决策委员会对基金经理/投资经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪
要；
6、根据决策纪要，基金经理/投资经理对计划方案进行具体实施；
7、中央交易室按有关交易规则执行基金经理/投资经理下达的交易指令，并将有关
信息进行反馈；
8、基金经理/投资经理定期检讨投资组合的运作成效；
9、金融工程小组定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理/投资经理出具绩效
与风险评估报告。
5.11.2 报告期内，本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 24,949.87
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 248,487.37
5 应收申购款 3,339.87
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 276,777.11
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 113042 上银转债 9,885,335.80 8.16
2 110059 浦发转债 9,698,670.00 8.00
3 113021 中信转债 8,673,307.00 7.16
4 123111 东财转3 5,830,800.60 4.81
5 113044 大秦转债 5,307,840.00 4.38
6 113025 明泰转债 5,235,600.30 4.32
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7 123090 三诺转债 4,094,335.08 3.38
8 132015 18中油EB 3,794,484.30 3.13
9 113620 傲农转债 3,754,053.10 3.10
10 128135 洽洽转债 3,203,340.00 2.64
11 128095 恩捷转债 3,103,327.60 2.56
12 113048 晶科转债 2,952,984.00 2.44
13 113026 核能转债 2,941,267.00 2.43
14 128132 交建转债 2,896,764.60 2.39
15 113584 家悦转债 2,893,341.60 2.39
16 128081 海亮转债 2,788,006.20 2.30
17 110076 华海转债 2,365,022.40 1.95
18 110079 杭银转债 2,225,529.80 1.84
19 113034 滨化转债 2,110,057.10 1.74
20 110075 南航转债 1,515,773.00 1.25
21 128141 旺能转债 1,511,031.60 1.25
22 128134 鸿路转债 1,442,134.20 1.19
23 118000 嘉元转债 1,358,428.50 1.12
24 123086 海兰转债 1,280,731.20 1.06
25 127038 国微转债 944,732.10 0.78
26 123114 三角转债 936,837.00 0.77
27 113605 大参转债 508,075.20 0.42
28 127020 中金转债 107,958.30 0.09
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾
差。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
财通可转债债券A 财通可转债债券C
报告期期初基金份额总额 102,754,955.01 1,410,431.51
报告期期间基金总申购份额 939,728.73 -
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减：报告期期间基金总赎回份额 1,098,073.44 476,912.67
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 102,596,610.30 933,518.84
注：(1)总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额；
(2)本基金自2017年4月14日起增设收取销售服务费的C类份额，原份额变更为A类份额。
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
2021-09-02至
2021-12-31
29,540
,006.7
5
0.00 0.00
29,540,006
.75
28.53%
产品特有风险
本基金债券的投资比例不低于基金资产的80%，需关注债券的特定风险。债券的投资
收益会受到宏观经济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的
影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于
预期的风险。本基金投资于可转换债券（含可分离交易可转债）的比例合计不低于非
现金基金资产的80%，可转债的条款相对于普通债券和股票而言更为复杂，忽视这些
条款导致的事件可能为本基金带来损失。
本基金的投资范围包括资产支持证券，这类证券的风险主要与资产质量有关，比如债
务人违约可能性的高低、债务人行使抵消权可能性的高低，资产收益受自然灾害、战
争、罢工的影响程度，资产收益与外部经济环境变化的相关性等。如果资产支持证券
受上述因素的影响程度低，则资产风险小，反之则风险高。
在报告期内，本基金单一投资者持有的基金份额已达到或超过20%，可能对基金运作
财通可转债债券型证券投资基金 2021年第 4季度报告
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造成如下风险：
(1)赎回申请延缓支付的风险
该等投资者大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回，中小投资者可能面临小额赎回申
请也需要与该等投资者按同比例延缓支付赎回款项的风险。
(2)基金净值大幅波动的风险
该等投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较
大波动；
(3)基金规模过小导致的风险
该等投资者赎回后，很可能导致基金规模过小。基金可能会面临投资银行间债券、交
易所债券时交易困难的情形，实现基金投资目标存在一定的不确定性。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内，公司根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定，
在《证券时报》及管理人网站进行了如下信息披露：
1、2021年10月16日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金开展直销申
购费率优惠活动的公告》；
2、2021年10月16日披露了《财通基金管理有限公司高级管理人员变更公告》；
3、2021年10月16日披露了《财通基金管理有限公司关于副总经理代为履行总经理
职务的公告》；
4、2021年10月21日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基金投
资非公开发行股票的公告》；
5、2021年10月26日披露了《财通科技创新混合型证券投资基金2021年第3季度报
告》；
6、2021年10月30日披露了《财通基金管理有限公司关于高级管理人员在子公司兼
任职务及领薪情况的公告》；
7、2021年11月3日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金参加国信证券
股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》；
8、2021年11月19日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金在泰信财富
基金销售有限公司开通定期定额投资及转换业务的公告》；
9、2021年11月26日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金参加国信证
券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》；
10、2021年12月22日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工
商银行"2022倾心回馈"基金定期定额申购费率优惠活动的公告》；
11、2021年12月22日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工
商银行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》；
财通可转债债券型证券投资基金 2021年第 4季度报告
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12、2021年12月22日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银
行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》；
13、本报告期内，公司按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定每
日公布基金份额净值和基金份额累计净值。
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、财通可转债债券型证券投资基金基金合同；
3、财通可转债债券型证券投资基金基金托管协议；
4、财通可转债债券型证券投资基金招募说明书及其更新；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、报告期内披露的各项公告。
9.2 存放地点
上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心41楼。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的办公场所或基金管理人网站免费查阅备查文
件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本管理人。
咨询电话：400-820-9888
公司网址：http://www.ctfund.com
财通基金管理有限公司
二〇二二年一月二十二日
