浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金2021年第四季度报告查看PDF公告
浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2021年第4季度报告 2021年12月31日 基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 报告送出日期:2022年01月22日 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理 2021安银 4行股份报 银 2告送出 12告 §1 重要提示 基日基金限公托期20年1月§重要提示品要提概限况份报3主托财务指标和 净值主表现.额增长率及其与同 送业绩比较准重收益额表的自额合生效额以来累计品 变动4经（ 平理或2小组）简介末兼年1月§任私况平理有募划投 送时情对情情安对内本情内运作遵 规况份报守重信说明交表易专项制合司托度有份报执较准送概限作遵较准务指标和净 值主表现.额增长率异及其与同（ 基日基金限公托期20年1月§以常为策益略分 表析564重持数20合预分平 理托期送警务概限平理按投类票（ 平理重境港通允业务价项比占例项制（司托年大排送司托异标序前司托十名细债 种五支7况平理重贵属8权9品比货仓（ 况份报守信说托财占损政国（ 况份报评附情对情内安 对本对内运注发情对情内安 情本体内运到（ §2 基金产品概况 平理调查 基金管理人:浙江 平理处价罚 对对内未对被 平理预序监部 门立:案，部 平理有募在编运 情对内未安对情本对体运 份报评一平理兼受开受 被谴责体被谴内、对。中中兼 司托没交 况平理处超司托时定损备人:选库重之外月 §送他境构成累末合于转可换大排送存流平理 托期重文评字描述专（ 司托名放 况平理式用固影响20小重司托者决息单送达 过前%别时守件损备人:合期通浙江重之外月 §目介司托送录流平理托期重文评字描述专（ 况平理式任私司托者决地点重固阅送方有éê 损备?私合ìê损备?私送平时损备í评预介 划?送?e外?占例重影ò送业年编ó?之外 月§通允合末??转重÷?库ù（ 他境附之ú?合附?ú之选ü有表投额固阅合 投y固阅t?重者决āā送成?前%别时éê 损备影ò?单重介通合月§送业任私外??? 重÷?目介?效送有0券资平理托期守末?合 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理 2021安银 4行股份报 银 3告送出 12告 ?公执托期重??送?分???效名放息?度 有送年编重可换务募外??单?重大排合?别 ?组（ 通允??平的 守限、对对明??别?ēē对??守件?公开明??别 ?ē体对?（ 大排?别?? 况平理?产有:平理送?时守ě?评?别合大 排?组重司托ě?送?评大排合?别?组?时 末?:平理 送警ě时?公:平理合??:平理 （ 平理20小 基日基金限公托期20年1月§ 平理或2小 组）简介末兼年1月§ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 ???小??? 主要财务指标 份报评?情对情内安 对本对内运 ?情对情内安 情本体内运? 内。况评?益制?别 体被、谴责未中。内未 情。况评票? 内体谴ē对、。体未 体。īī组?平理兼受况评票? 对。对对体对 被。评一平理托期易专 责谴未内被谴情责中。对责 责。评一平理兼受易专 内。情体、 ??内表3长平理通允明交务???年小??率??平理重???分送国??分?益? ?别?组超?时3???（ 情表况评?益制?别明平理况评票???表司托?别表比????务??月??专÷? ?别???选库?分?重?受送况评票??况评?益制?别ī之况评月??专÷??别（ 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ńā 易专述文 ?? 易专述文 ?交的? ? 通允?? 平的?别 ?ň 通允?? 平的?别 ?交的? ? ??ň ??? 境? ?累 本 对。情被? 对。、中? 内。未ē? 对。责内? ?内。被体?对。体、? 境? ?未。责ē?内。内被? ?内。对对?对。未责? ?责。责ē?对。被中? 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理 2021安银 4行股份报 银 4告送出 12告 ō累 本 境? 按安 ?未。对对?内。情未? 对。被被? 对。ē责? ?未。被被?对。责内? 境? ?安 ē对。中体?内。情责? 被未。被体?对。、、? 情被。责对?对。体ē? 境? ō安 责ē。对被?内。对中? 体对。未情?对。、体? 情未。被情?对。情未? 附平 理有 募在 编注 发? 责对。ē未?内。对情? 被内。对、?对。、体? 中。未、? 对。内中? ??况平理重通允??平的?守限、对对明??别?ēē对??守件?公开明??别?ē体对? 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理 2021安银 4行股份报 银 5告送出 12告 ?? ?说 经况平理重平 理损0评1 限 公 ? 通 安 1 8权 经? 运评 ?经 运评 ?? ? 况平理平理损0表基金管 理?类提???商证券资 产有:平理 ?????表基金管 理人:?文产有:平理表 基金管理守限基日??介 ?责对??:案，部明?平 理表基金管理守限基日? ?介?责对??:案，部明 ?平理??平理品基金管 理?目换?产有:平理重 平理损0 情对内ē? 内情?情ē ? 中 安 守件件?送??送?经ū ū限公末兼年1月§之? 限公者决??固月§者决 ??基日基金限公托期2 0年1月§者决?者决 ?表月属平理?平理损0 ?0?制经基金管理人: ?文产有:平理表基金管 理人:浙江商证券资产有 :平理表基金管理?类提 ???商证券资产有:平 理?????表基金管理守限基 日??介?责对??:案， 部明?平理表基金管理守 限基日??介?责对??: 案，部明?平理??平理 品基金管理?目换?产有 :平理重平理损0（?年 平理?通托转品限公?通 托转（ ??之长项转较平理损0重经?运评 表??运评固计明任私月§十投自投重?经运评合 ??运评（绩平理重?经平理损0 送比?经?运评??平理有募在编运??（限公?通重 ????介通?示?限公?通小?托转20???重选库划投（ 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 况份报评一送况平理平理损0占指标?经?属托期20国?司托损0重??（ 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 况平理20小标况份报评较于转?? ?守?小?出合件限公司托平理??表比?选 库???划合况平理有募重立投送况?策益略分表析564重持数20合预分平理托期 送 标于转可换大排重平?之送为自概平理托期重）?业存流平理托期文评字投重述文?没 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理 2021安银 4行股份报 银 6告送出 12告 交送?平理兼受?年小存流?其票别送???平理?年小票别重介?（况平理?及其? ?表?划介?送况平理司托度有?有年库?划品平理有募重立投（ 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 况平理20小按?月组绩???20重3年平理合度有 送换投业于转??选债重换 股合??送他境ù?合小?执监部标???于转可换??月组?介（份报评较送况月§ 于转?介规?限公司托平理20月§月组??换股明.?? ?合?基日基金限公托期2 0年1月§月组??20???重划投（ 4.3.2 异常交易行为的专项说明 份报评较占影制况平理指标????介?（ 份报评较送占前制?品况平理重??3月案??募运????????重???? y?境?限公?运??y责?重??（ 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 情对内、安一送?末外?ī????生?????送??案?规?评?安重ü?额?外 介?送评??情对内中安按行股合情对情对安?行股??送外?司托?示效??为?.介通?? ü?额?示重监部?制送ú?.重之?任况之例附时介通附???股?浙 表转?÷?为 品∥标???，?送?通类票品类票?评重?浙送?情对内中安重责?表??期通?表?.? 期通??情对情对安重??表??表ǎǎǐ说表仓ǐǒ?ǒ??情对情内安重仓ǐǒ?ǒ?表之 ǔ托ǒě执（ǔ标情对情内安ǖ行股ǖǘêǘǚǚǜ类票??评???重ǜ?重??:司托 ?示?标???募?附之ú??送件较损备标损??累行股重前???重作???标? ?按投?股重?介?录送ú?名重?效??外???库?重及?送?绩时?的??重? 评表?í评??重录股合??执送标ǚ??额占??其重换立表?名??重???送外 ?名放??明?规?名%别 表éêí评额??重??送处?司托重证?股ǜ??浙?标 ǖ行股重司托预序守送况平理易专?国ì?之?对。情被?送期ě??概?规?年重大转送 ?为之限责对明??平况?况送他境介通????重及?为品累末券资执监部益制述?送 评?目按???规仓ǐǒ表ǎ?介通?券??送述ī规其???表??执介通重券资? ?（ò?情对情情安送?国外??务示??ǖǘ之长固阅??送ù?额外??示合其划?重 ??:?示??为??送警ǖǘ??略 ?末外?文评?外重其监???????重送价 项损备人:遵???录重?目换?通??文评??重平? 送他境????合附?ú之重 监部ò案司托者决送ǖǘ年略??司托异?????受?别（ 4.5 报告期内基金的业绩表现 ?发份报评一基金管理人:浙江平理兼受易专? 内。情体、?送况份报评较送平理兼受 易专述文??对。情被?送募评通允??平的?别??内。未ē?（ 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理 2021安银 4行股份报 银 7告送出 12告 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 况份报评较送况平理时情对情内安 对本对内运发情对情内安 情本体内运??前制平理托期易专? 时责对对对?重??谴情对情内安内内本对、运发情对情内安 情本体内运??前制?年小?时情对对小重??送 月§??守件限?示份报业?目选库债绩监?（ §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ?? ?没 理受??? ?平理开托期重?? ??? 内 ī别司托 被谴中中情谴对体被。中未 、ē。中被 比守?末? 被谴中中情谴对体被。中未 、ē。中被 情 平理司托 ? ? 体 ?投?别司托 ? ? 比守??公 ? ? 托期??限公 ? ? 被 ?理?司托 ? ? 责 理??在ě司托 ? ? 未 ????理?托期 ? ? 比守???部??重?? ??理?托期 ? ? ē 简介指?合ü???理有 国 未内、谴中中内。情对 内对。中对 、 比?托期 未责谴ē情情。体、 内。内未 中 有国 责谴未ē未谴ē被、。责被 内对对。对对 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 价罚 介通ǜ计 月??专??? ?平理托期易专????? ? ?表?表?表?通 ? ? ? ??通 未中谴、内情。对对 内。情被 ? 换?通 情谴内体情谴ē被内。对对 体ē。中中 ? ?录表?录表??品? 在期合?债通 ? ? ? ??通 ? ? 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理 2021安银 4行股份报 银 8告送出 12告 ? ?影合??通 ? ? ? ?他预?表??合?? 通 ? ? ? ??合??通 ? ? ? 略???表??合略? ??ǐ说通 内被情谴对被ē。对对 情。责体 ? 理?通 情谴对对、谴、情、。对对 体责。ē、 ? ?ɑ期通 情情体谴情、、。对对 体。中、 ? ??合金说ǐ说通 体对ē谴内ē被。对对 责。被ē ? ??者决合??ǐ说通 内对、谴内被被。中未 内。中体 ? ?票表??合月出?? 20通 ? ? ? ??ǐ说表?0合比? ǐ说通 ? ? ? ?? ? ? ? ?在合ɡ示?序 ? ? ? ??表??合??通 ? ? ? 方有 ? ? 有国 被谴中中情谴对体被。中未 、、。中情 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 况平理况份报评一占?年?末他司托末?司托度有（ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ? ? 末?价罚 末??查 ?y?末? 月??专??? ?平理托期易 专????? 内 未对对对体未贵金简介 中谴情对对被被、谴内体情。对对 ē。中、 情 未对对责内中???? 情对对 被内对谴对对对。对对 ē。体对 体 未对内内未未?通简介 内中谴情对对体未责谴责未、。对对 未。责内 被 未对内体内、守件组） 未谴、对对体被情谴ē、、。对对 未。内内 责 未对对、、ē?票末兼 、谴对对对体体内谴未、对。对对 责。中内 未 未对内、、、守件守? 内谴被对对体对ē谴内ē被。对对 责。被ē ē 未对对情中、）??? 被谴ē对对情、体谴未中情。对对 责。对责 、 对对对ēē未?影限公 内对谴中对对情未、谴对体内。对对 被。ēē 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理 2021安银 4行股份报 银 9告送出 12告 中 未对对对体对守略限公 中谴中对对情未内谴被责中。对对 被。未未 内对体对对ē责对???价 被对对 情体责谴情对对。对对 被。内中 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 况平理况份报评一占?年?公（ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 况平理况份报评一占?年?公（ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 况平理况份报评一占?年托期??限公（ 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 况平理况份报评占目介?理?司托（ 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 况平理况份报评一占?年ī限（ 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 况平理况份报评一占?年末明评?（ 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 况平理况份报评较占司托末明评?（ 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 份报评较送况平理占?定件?评???（ 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 况平理况份报评一占?年件?评?（ 5.10.3 本期国债期货投资评价 份报评较送况平理占?定件?评???（ 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期收到调查以及处罚的情况的说明 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理 2021安银 4行股份报 银 10告送出 12告 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编 制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 ?? ?查 理受??? 内 指前概限理 体ē对。、、 情 债?限公??? 未体谴ē、责。中内 体 债?末票 ? 被 债?票? 未ē。、被 责 债???? 内谴被中ē。ē责 未 比?债?? ? ē 比? ? 、 有国 未责谴ē情情。体、 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 况平理况份报评一占?年?人?（ 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 况平理况份报评一细??末?守占指标?他%1重??（ 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 ?时ǖ?ō?重持?送司托度有份报守外专?易专??重固??合定有国???? ǐ指标??（ §6 开放式基金份额变动 ???兼 份报评评?平理兼受开受 被谴未体责谴对情责。ē中 份报评评?平理开??兼受 责内谴情、中。被责 ??份报评评?平理开??兼受 内责情谴内体被。情责 份报评评?平理?固÷?兼受?兼受??为 ?????? ? 份报评评一平理兼受开受 被谴责体被谴内、对。中中 ??开??兼受??票?司表人?兼受送开??兼受?人前兼受（ 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理 2021安银 4行股份报 银 11告送出 12告 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 况份报评较平理20小占?年况平理（ 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 份报评较平理20小占影在?年托理??表??况平理重??（ §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 份报评较?年平理兼受÷??? 份报评一?年平理?? ? ? ?年平理兼受? ??ǚ率异?境 情对?重???? 评?兼受 ??兼受 ??兼受 ?年兼受 兼受?? 累 小 内 情对情内内对对内?情对情 内内情体内 中责中谴未责责。内被 ? ? 中责中谴未责责。内被 情内。内未? 情 情对情内内对对内?情对情 内内情体内 内谴内ē内谴责体未。体责 ? ? 内谴内ē内谴责体未。体责情责。、被? 期ě?年大排 份报评较送况平理?按???年兼受???境平理开兼受重情对?送?况平理贵属8权9守??重??大排???送??? ??ǜ司托异?受???ǐ.?重平理??大排表??额大排合平理易专??大排（ ??内表??兼受??平理??兼受表平理人??兼受表?较??兼受合?票?司? 情 表??兼受??平理??兼受表平理人?前兼受合?较?前兼受兼受（ 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 平理20小基日基金限公托期20年1月§ ?为?调查?月§??时内情本体内运?ǚ基 日限??影?重?库时绩基日基金限公托期20年1月§??4??? 表1换通说证? 表 4??固年库小???重十投 ??为?调查??十投9 ???送?十投9 ?3?期ě?? 固?属??ǜ托期20期ě送月§ě股及?送?按?益??效?超流送?绩额ɑ换投 表 益?效???送目按??浙月§较?可换合大排20ǐ录 （?十投9 ?3?品有划提? ??时情对情对安内情本效?生?送3?重?固?属??ǜ托期20期ě??时 情对情内安中本? 效??0生?（ §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 守件限?示?的??基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理重??? ?基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理平理有募?? ?基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理或2???? 份报评较标划投??之??重??月报? 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托平理 2021安银 4行股份报 银 12告送出 12告 平理20小通说托转??表?通??（ 9.2 存放地点 平理20小?3品或2小?3（ 9.3 查阅方式 司托异?时况平理20小?月???立?? ???他境月§?ǔ?支送月§???? ???。??????。???。??（ 浙江浙商证券资产管理有限公司 2022年01月22日
