华夏上证 50交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
2021年第 4季度报告
2021年 12月 31日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年一月二十一日
华夏上证 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年第 4季度报告
1
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 19日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 1日起至 12月 31日止。
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2
§2 基金产品概况
2.1基金产品概况
基金简称 华夏上证 50ETF联接
基金主代码 001051
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 3月 17日
报告期末基金份额总额 3,079,636,167.95份
投资目标
通过对目标 ETF基金份额的投资，追求跟踪标的指数，获得与
指数收益相似的回报。
投资策略
本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标
ETF。基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。
为了更好地实现投资目标，基金还将投资于股指期货、期权、
权证和其他经中国证监会允许的衍生工具。本基金还将积极参
与风险低且可控的债券回购等投资，以及国债期货投资。
业绩比较基准 上证 50指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5%。
风险收益特征
本基金为目标 ETF的联接基金，目标 ETF为股票型指数基金，
因此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
基金。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华夏上证 50ETF联接 A 华夏上证 50ETF联接 C
下属分级基金的交易代码 001051 005733
报告期末下属分级基金的份
额总额
1,703,682,055.61份 1,375,954,112.34份
2.1.1目标基金基本情况
基金名称 上证 50交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 510050
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2004年 12月 30日
基金份额上市的证券交易
所
上海证券交易所
上市日期 2005年 2月 23日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
2.1.2目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略 主要投资策略包括组合复制与替代性策略、债券投资策略、衍
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生品投资策略、资产支持证券投资策略、融资及转融通证券出
借业务投资策略等。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为“上证 50指数”。
风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货
币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪
上证 50指数，是股票基金中风险较低、收益中等的产品。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 10月 1日-2021年 12月 31日)
华夏上证 50ETF联接 A 华夏上证 50ETF联接 C
1.本期已实现收益 23,016,083.03 10,018,190.00
2.本期利润 19,713,197.67 -6,937,377.05
3.加权平均基金份额本期利润 0.0151 -0.0113
4.期末基金资产净值 1,852,602,204.02 1,483,771,923.18
5.期末基金份额净值 1.0874 1.0784
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏上证 50ETF联接 A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.97% 0.83% 2.31% 0.83% -0.34% 0.00%
过去六个月 -5.84% 1.08% -6.06% 1.08% 0.22% 0.00%
过去一年 -8.92% 1.16% -9.49% 1.15% 0.57% 0.01%
过去三年 43.97% 1.21% 40.74% 1.21% 3.23% 0.00%
过去五年 50.02% 1.14% 41.35% 1.14% 8.67% 0.00%
自基金合同
生效起至今
14.32% 1.33% 27.99% 1.37% -13.67% -0.04%
华夏上证 50ETF联接 C：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
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过去三个月 1.89% 0.83% 2.31% 0.83% -0.42% 0.00%
过去六个月 -5.98% 1.08% -6.06% 1.08% 0.08% 0.00%
过去一年 -9.18% 1.16% -9.49% 1.15% 0.31% 0.01%
过去三年 42.96% 1.21% 40.74% 1.21% 2.22% 0.00%
自基金合同
生效起至今
16.51% 1.23% 12.79% 1.23% 3.72% 0.00%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏上证 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2015年 3月 17日至 2021年 12月 31日)
华夏上证 50ETF联接 A：
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华夏上证 50ETF联接 C：
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
徐猛
本基金
的基金
经理、
投委会
成员
2016-12-01 - 18年
硕士。曾任财富证券助理研究
员，原中关村证券研究员等。
2006年2月加入华夏基金管理有
限公司。曾任数量投资部基金经
理助理、上证原材料交易型开放
式指数发起式证券投资基金基
金经理（2016年 1月29日至2016
年 3月 28日期间)、华夏沪港通
恒生交易型开放式指数证券投
资基金基金经理（2015 年 3 月
12日至 2021年 2月 1日期间)、
华夏沪港通恒生交易型开放式
指数证券投资基金联接基金基
金经理（2015年 3月12日至2021
年 2月 1日期间)、上证金融地产
交易型开放式指数发起式证券
投资基金基金经理（2013年 4月
8日至 2021年 7月 19日期间)、
华夏创业板交易型开放式指数
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证券投资基金基金经理（2017年
12月 8日至 2021年 7月 19日期
间)、战略新兴成指交易型开放式
指数证券投资基金基金经理
（2018年 7月 13日至 2021年 7
月 19日期间)、华夏创业板交易
型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金基金经理（2018年
8月 14日至 2021年 7月 19日期
间)、战略新兴成指交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接
基金基金经理（2019年 6月 5日
至 2021年 7月 19日期间)、华夏
中小企业 100交易型开放式指数
基金发起式联接基金基金经理
（2018年 9月 10日至 2021年 9
月 10日期间)等。
注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金
经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、
研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效
的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 18次，均为指数量化投资组合因投
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资策略需要和其他组合发生的反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为上证 50指数，基金业绩比较基准为：上证 50指数收益率×95%＋人
民币活期存款税后利率×5%。上证 50指数由上海证券市场规模大、流动性好、最具代表性的 50
只股票组成，自 2004年 1月 2日起正式发布，以综合反映上海证券市场最具影响力的一批龙头企
业的整体状况，其目标是建立一个成交活跃、规模较大、主要作为衍生金融工具基础的投资指数。
本基金通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标 ETF（上证 50交易型开放式指数证券投资
基金），从而实现基金投资目标，基金也可以通过买入上证 50指数成份股来跟踪标的指数。
4季度，全球疫情再次反复，Omicron变异在发达市场所在国传播占比快速上升，多国病例
创历史新高，一度加剧市场混乱。但此次疫情传播虽然加速，但所幸多表现为轻症和无症状，投
资者很快消化了病毒影响。在圣诞节等因素影响下，美股圣诞行情在年末到来，年底欧美出行、
餐饮、零售娱乐等整体呈改善态势。国内方面，政策基调边际转松，稳增长意愿提升，绿色投资
将成为稳增长+调结构的主要抓手。经济数据方面，新一轮疫情冲击使得消费承压，工业生产回
升，投资在基建拖累下有所回落，地产投资增速不达预期，制造业投资一枝独秀，出口增长放缓、
进口加快。
市场方面，4季度 A股市场板块延续分化，中信一级行业多数上涨。在“元宇宙”概念催化下，
传媒板块涨幅领先并创年内新高；年末双节临近，消费相关领域有所反弹；新能源相关板块受多
重因素影响有所回调但整体仍保持一定幅度增长；上游价格高位回落，钢铁、煤炭、有色等周期
板块跌幅较大。
基金投资运作方面，报告期内，本基金在做好跟踪标的指数的基础上，认真应对投资者日常
申购、赎回等工作。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 12月 31日，华夏上证 50ETF联接 A份额净值为 1.0874元，本报告期份额净值
增长率为 1.97%，同期业绩比较基准增长率 2.31%，华夏上证 50ETF联接 A本报告期跟踪偏离度
为-0.34%；华夏上证 50ETF联接 C份额净值为 1.0784元，本报告期份额净值增长率为 1.89%，同
期业绩比较基准增长率 2.31%，华夏上证 50ETF联接 C本报告期跟踪偏离度为-0.42%。与业绩比
较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差
异。
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4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 3,033,833,959.37 90.21
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 307,333,061.66 9.14
8 其他各项资产 21,996,163.63 0.65
9 合计 3,363,163,184.66 100.00
5.2期末投资目标基金明细
序号 基金名称
基金类
型
运作方式 管理人 公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
1
华夏上证
50ETF
股票型
交易型开
放式
华夏基金管理有
限公司
3,033,833,959.37 90.93
5.3报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
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5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量 合约市值(元)
公允价值变
动(元)
风险说明
IH2203
上证50股指
期货 IH2203
合约
140 138,541,200.00 -2,022,000.00
买入股指期货合约的
目的是进行更有效地
流动性管理，实现投
资目标。
公允价值变动总额合计(元) -2,022,000.00
股指期货投资本期收益(元) 3,237,720.00
股指期货投资本期公允价值变动(元) -861,120.00
5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金为指数型联接基金，主要投资于目标 ETF基金份额、标的指数成份股和备选成份股。
本基金根据基金合同规定投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需要，更有效地进行流动性管
理，以更好地跟踪标的指数，实现投资目标。
5.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
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5.12投资组合报告附注
5.12.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证
券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
形。
5.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.12.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 16,772,097.07
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 43,779.92
5 应收申购款 5,180,286.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,996,163.63
5.12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 华夏上证50ETF联接A 华夏上证50ETF联接C
本报告期期初基金份额总额 1,183,148,915.75 397,476,949.85
报告期期间基金总申购份额 744,921,850.96 1,225,006,715.97
减：报告期期间基金总赎回份额 224,388,711.10 246,529,553.48
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 1,703,682,055.61 1,375,954,112.34
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2021年 12月 23日发布华夏基金管理有限公司关于限制华夏上证 50交易型开放式指数证券
投资基金联接基金申购、定期定额申购及转换转入业务的公告。
2021年 12月 24日发布华夏上证 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金第一次分红公
告。
2021年 12月 29日发布华夏基金管理有限公司关于华夏上证 50交易型开放式指数证券投资
基金联接基金恢复大额申购、定期定额申购及转换转入业务的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有
分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金
管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理
人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联
合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理
人、境内首批中日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，首批公募MOM基金
管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路
径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管
理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积
累了丰富的经验，形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta
策略、海外市场指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银
河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021年 12月 31日，华夏基金旗下多只产
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品近 1年同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中：
主动权益产品：在 QDII混合基金（A类）中华夏全球聚享（QDII）(A类)排序第 1/35；在偏
股型基金（股票上限 95%）（A类）中华夏兴和混合排序第 1/176、华夏兴华混合(A类)排序第 32/176；
在定期开放式偏股型基金（A类）中华夏磐利一年定开混合(A类)排序第 1/63、华夏成长精选 6
个月定开混合(A类)排序第 17/63；在偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A类)中华夏行业景气混
合排序第 2/692、华夏盛世混合排序第 14/692；在其他行业股票型基金（A类）中华夏能源革新
股票(A类)排序第 6/33；在偏股型基金（股票上限 80%）（A类）中华夏经典混合排序第 10/132；
在标准股票型基金(A类)中华夏智胜价值成长股票(A类)排序第 41/259；在灵活配置型基金（股票
上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A类）中华夏高端制造混合排序第 79/499。
指数与量化策略产品：在信用债指数债券型基金（A类）中华夏亚债中国指数(A类)排序第
2/18；在策略指数股票 ETF联接基金（A类）中华夏创成长 ETF联接(A类)排序第 3/14；在增强
规模指数股票型基金（A类）中华夏中证 500指数增强(A类)排序第 4/103；在主题指数股票 ETF
基金中华夏中证新能源汽车 ETF排序第 4/95、华夏中证四川国改 ETF排序第 7/95、华夏国证半
导体芯片 ETF排序第 10/95；在策略指数股票 ETF基金中华夏创成长 ETF排序第 5/23；在主题指
数股票 ETF联接基金（A类）中华夏中证四川国改 ETF联接(A类)排序第 5/55、华夏国证半导体
芯片 ETF联接(A类)排序第 7/55；在定期开放式绝对收益目标基金（A类）中华夏安泰对冲策略
3个月定开混合排序第 5/24；在行业指数股票 ETF联接基金（A类）中华夏中证全指房地产 ETF
联接(A类)排序第 7/27、华夏中证银行 ETF联接(A类)排序第 8/27；在利率债指数债券型基金（A
类）中华夏中债 3-5年政金债指数(A类)排序第 8/103；在行业指数股票 ETF基金中华夏中证全指
房地产 ETF排序第 10/42、；在规模指数股票 ETF联接基金（A类）中华夏中证 500ETF联接(A
类)排序第 13/75；在规模指数股票 ETF基金中华夏中证 500ETF排序第 16/113、华夏创业板 ETF
排序第 22/113。
固收&“固收+”产品：在 QDII债券型基金（A类）中华夏大中华信用债券（QDII）(A类)排
序第 1/25、华夏收益债券（QDII）(A类)排序第 4/25；在偏债型基金（A类）中华夏永康添福混
合排序第 4/231、华夏磐泰混合（LOF）(A类)排序第 20/231、华夏睿磐泰茂混合(A类)排序第 26/231、
华夏睿磐泰利混合(A类)排序第 29/231、华夏睿磐泰兴混合排序第 34/231；在长期纯债债券型基
金（A类）中华夏鼎航债券(A类)排序第 29/615、华夏鼎茂债券(A类)排序第 85/615；在短期纯债
债券型基金（A类）中华夏短债债券(A类)排序第 8/54；在普通债券型基金(可投转债)(A类)中华
夏聚利债券排序第 14/203、华夏双债债券(A类)排序第 32/203；在普通债券型基金（二级）（A类）
中华夏鼎泓债券(A类)排序第 31/258；在定期开放式纯债债券型基金（A类）中华夏鼎瑞三个月
华夏上证 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2021年第 4季度报告
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定期开放债券(A类)排序第 80/427。
养老&FOF产品：在混合型 FOF（权益资产 0-30%）（A类）中华夏聚丰混合（FOF）(A类)
排序第 1/16、华夏聚惠 FOF(A类)排序第 3/16；在养老目标日期 FOF（2040）（A类）中华夏养老
2040三年持有混合（FOF）排序第 2/11。
在客户服务方面，4季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和
服务体验：（1）华夏基金直销上线交通银行卡快捷支付业务，交易额度进一步提升，满足客户支
付需求；（2）华夏基金管家客户端上线非活期通基金的预约赎回功能，增加客户操作便利性；（3）
与排排网基金销售等销售机构开展代销合作，拓展更加丰富的客户理财渠道；（4）开展“披荆斩棘
的投资人”、“华夏亲子财商营”、“定投的良辰吉日”等活动，为客户提供多样化的投资者教育和关
怀服务。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏上证 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；
3、《华夏上证 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者
可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二二年一月二十一日
