鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金
2021 年第 4季度报告
2021 年 12 月 31 日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2022 年 1 月 21 日
鹏华弘泰混合 2021年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 01 月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10 月 01日起至 2021年 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称
鹏华弘泰混合
基金主代码
206001
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2015年 8月 14日
报告期末基金份额总额
212,260,638.51 份
投资目标
本基金在科学严谨的资产配置框架下，严选安全边际较
高的股票、债券等投资标的，力争实现绝对收益的目标。
投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经
济变量（包括 GDP增长率、CPI 走势、M2的绝对水平和
增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括
财政、税收、货币、汇率政策等），并结合美林时钟等科
学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同
时期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、债券和
货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益目
标。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而
上相结合的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边
际较高的个股构建投资组合：自上而下地分析行业的增
长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其
投资机会；自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、
管理层、治理结构等；并结合企业基本面和估值水平进
行综合的研判，严选安全边际较高的个股，力争实现组
合的绝对收益。 （1）自上而下的行业遴选 本基金将
自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行
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业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景，主要分
析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动
与经济周期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业
结构，特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、
以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形
成对业内竞争的关键成功要素的判断，为预测企业经营
环境的变化建立起扎实的基础。 （2）自下而上的个股
选择 本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择：
一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核心竞争
力的分析，选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来
具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于行业
分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略
的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心竞争
力，并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得
可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析，在国内监
管体系落后、公司治理结构不完善的基础上，上市公司
的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考
察公司的管理层以及管理制度。 （3）综合研判 本基
金在自上而下和自下而上的基础上，结合估值分析，严
选安全边际较高的个股，力争实现组合的绝对收益。通
过对估值方法的选择和估值倍数的比较，选择股价相对
低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定对
股价最有影响力的关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、
PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内比较、
历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水
平。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策
略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择
策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等积极投资
策略，灵活地调整组合的券种搭配，精选安全边际较高
的个券，力争实现组合的绝对收益。 （1）久期策略 久
期管理是债券投资的重要考量因素，本基金将采用以“目
标久期”为中心、自上而下的组合久期管理策略。 （2）
收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整
体走向的一个重要依据，本基金将据此调整组合长、中、
短期债券的搭配，并进行动态调整。 （3）骑乘策略 本
基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调
整的骑乘策略，以达到增强组合的持有期收益的目的。
（4）息差策略 本基金将采用息差策略，以达到更好地
利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 （5）个券选择
策略 本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收
益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、选择权
条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合
理或价值被低估的债券进行投资。 （6）信用策略 本
基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根
据内、外部信用评级结果，结合对类似债券信用利差的
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分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被
高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 （7）
中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国
境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付
息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍
具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信及公司运
营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。
本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信
用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。 4、
股指期货、权证等投资策略 本基金可投资股指期货、
权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。 本基
金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为
目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。
本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时
现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易
成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。 基金管理
人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管
理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期
货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会
批准。 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并
结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权
证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收
益。 5、资产支持证券的投资策略 本基金将综合运用
战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资
组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变
化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基金合同的
约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得
稳定收益。
业绩比较基准
一年期银行定期存款利率（税后）+3%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于证券
投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。
基金管理人
鹏华基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
鹏华弘泰混合 A
鹏华弘泰混合 C
下属分级基金的交易代码
206001
001775
报告期末下属分级基金的份额总额
150,276,249.49 份
61,984,389.02 份
下属分级基金的风险收益特征
风险收益特征同上
风险收益特征同上
注：原鹏华行业成长证券投资基金自 2015年 8月 14日起变更为鹏华弘泰灵活配置混合型证券投
资基金，本节中的基金合同生效日更新为上述变更日。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
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单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021 年 10月 1 日-2021 年 12月 31日）
鹏华弘泰混合 A 鹏华弘泰混合 C
1.本期已实现收益
1,252,811.98 482,644.97
2.本期利润
1,630,407.34 636,463.80
3.加权平均基金份额本期利润
0.0107 0.0103
4.期末基金资产净值
175,683,842.12 73,797,964.85
5.期末基金份额净值
1.1691 1.1906
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益等未实现收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
鹏华弘泰混合 A
阶段
净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 0.93%
0.02%
1.13%
0.01%
-0.20%
0.01%
过去六个月 1.47%
0.02%
2.27%
0.01%
-0.80%
0.01%
过去一年 3.35%
0.02%
4.50%
0.01%
-1.15%
0.01%
过去三年 8.12%
0.03%
13.51%
0.01%
-5.39%
0.02%
过去五年 13.19%
0.12%
21.75%
0.13%
-8.56%
-0.01%
自基金合同
生效起至今
556.42%
0.95%
342.72%
1.15%
213.70%
-0.20%
鹏华弘泰混合 C
阶段
净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去三个月 0.88%
0.02%
1.13%
0.01%
-0.25%
0.01%
过去六个月 1.36%
0.02%
2.27%
0.01%
-0.91%
0.01%
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过去一年 3.14%
0.02%
4.50%
0.01%
-1.36%
0.01%
过去三年 7.60%
0.03%
13.51%
0.01%
-5.91%
0.02%
过去五年 14.68%
0.12%
22.51%
0.01%
-7.83%
0.11%
自基金合同
生效起至今
19.06%
0.11%
28.81%
0.01%
-9.75%
0.10%
注：业绩比较基准=一年期银行定期存款利率（税后）+3%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2002年 05月 24日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
范晶伟 基金经理 2021-08-24 - 5年
范晶伟先生，国籍中国，金融硕士，5年
证券从业经验。2016年 07月加盟鹏华基
金管理有限公司，历任固定收益部助理债
券研究员、债券研究员、固定收益研究部
高级债券研究员，现任职于固定收益研究
部，从事投研相关工作。2021年 08 月至
今担任鹏华金城灵活配置混合型证券投
资基金基金经理,2021 年 08月至今担任
鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,2021 年 08月至今担任鹏华丰
盛稳固收益债券型证券投资基金基金经
理,2021年 11月至今担任鹏华安源 5个
月持有期混合型证券投资基金基金经理,
范晶伟先生具备基金从业资格。本报告期
内本基金基金经理未发生变动。
注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理
的，任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度，国内经济边际下行压力有所加大，整体经济的融资需求出现了明显的下行，央行加
大了货币政策宽松的力度，在 12月再次降准，整体债券市场收益率出现明显下行，我们提高了久
期参与利率下行的交易性机会。展望后市，我们认为中央经济工作会议定调稳增长，1季度货币
政策会继续保持宽松的基调，整体债券市场预计依然保持较好的环境，但是随着宽信用在 1季度
逐步落地，我们认为利率下行最快的阶段已经过去，因此债券市场的机会更多集中在中短端。美
国面临滞胀的风险，如果 2022 年通胀居高不下，不排除有加息的可能。中美由于经济周期位置不
同，货币政策取向出现分化。
权益市场，以新能源、军工、半导体等为主的成长股在 2021年为投资者取得了非常好的收益，但
是在一年的上涨中，股价已经计入了较为乐观的预期。随着经济压力的加大，中央经济工作会议
对经济释放了更多积极乐观的信号，我们认为很多传统领域的有竞争力的公司整体业绩依然保持
较为良好的增长。在 2022 年一季度的投资中，我们更加关注传统行业中基本面有改善，估值有安
全边际公司的投资机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期 A类份额净值增长率为 0.93%，同期业绩比较基准增长率为 1.13%，
C类份额净值增长率为 0.88%，同期业绩比较基准增长率为 1.13%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
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5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
4,802,551.00 1.77
其中：股票
4,802,551.00 1.77
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
256,698,000.00 94.85
其中：债券
256,698,000.00 94.85
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
2,300,000.00 0.85
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
3,270,632.24 1.21
8 其他资产
3,552,862.70 1.31
9 合计
270,624,045.94 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
2,252,617.00 0.90
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
201,872.00 0.08
E
建筑业
412,730.00 0.17
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
798,258.00 0.32
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
934,474.00 0.37
K
房地产业
202,600.00 0.08
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
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合计
4,802,551.00 1.93
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600887 伊利股份 5,800 240,468.00 0.10
2 600377 宁沪高速 25,000 215,500.00 0.09
3 601669 中国电建 26,000 210,080.00 0.08
4 601012 隆基股份 2,400 206,880.00 0.08
5 000333 美的集团 2,800 206,668.00 0.08
6 600031 三一重工 9,000 205,200.00 0.08
7 601877 正泰电器 3,800 204,782.00 0.08
8 002507 涪陵榨菜 5,400 204,120.00 0.08
9 002459 晶澳科技 2,200 203,940.00 0.08
10 601390 中国中铁 35,000 202,650.00 0.08
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
50,365,000.00 20.19
其中：政策性金融债
9,999,000.00 4.01
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
85,252,000.00 34.17
6
中期票据
111,074,000.00 44.52
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
10,007,000.00 4.01
10 合计
256,698,000.00 102.89
注：其他为地方政府债。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 012101882
21 粤交投
SCP003
200,000 20,070,000.00 8.04
2 2120116 21 南京银行 200,000 20,062,000.00 8.04
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01
3 2028025
20 浦发银行
二级 01
100,000 10,242,000.00 4.11
4 102002072
20 张家经开
MTN001
100,000 10,165,000.00 4.07
5 101900645
19 鲁黄金
MTN004
100,000 10,134,000.00 4.06
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低申购赎回时现金资产对投资组
合的影响及投资组合仓位调整的交易成本，达到稳定投资组合资产净值的目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
鹏华弘泰混合 2021年第 4季度报告
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5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
南昌水利投资发展有限公司
2021 年 2月 3日，南昌市自然资源局针对南昌水利投资发展有限公司的未经批准非法占用土地的
违法违规行为，对公司处以罚款 6668.9元。
2021 年 8 月 13 日，南昌市自然资源局针对南昌水利投资发展有限公司的未经批准非法占用土地
的违法违规行为，对公司处以罚款 699483.47 元。
南京银行股份有限公司
2021 年 07月 07 日，国家市场监督管理总局针对南京银行股份有限公司违法实施的经营者集中，
但不具有排除、限制竞争的效果的违规违法行为，对公司处以 50万元罚款的行政处罚。
上海浦东发展银行股份有限公司
2021 年 5月 7日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对上海浦东发展银行股份有限公司
信用卡中心的主要违法违规事实：信用卡资金流向管控严重违反审慎经营规则，依据《中华人民
共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项责令改正，并处罚款人民币 40万元。
2021 年 10 月 9 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对上海浦东发展银行股份有限公
司信用卡中心的主要违法违规事实：2018 年 5 月至 2019 年 2 月，该中心信息安全和员工行为管
理严重违反审慎经营规则，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项责
令改正，并处罚款 50万元。
2021 年 7 月 13 日，中国银行保险监督管理委员会针对上海浦东发展银行股份有限公司的如下主
要违法违规事实，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审
慎经营规则罚款 6920万元。 主要违法行为： 一、监管发现的问题屡查屡犯 二、配合现场检
查不力 三、内部控制制度修订不及时 四、信息系统管控有效性不足 五、未向监管部门真实
反映业务数据 六、净值型理财产品估值方法使用不准确 七、未严格执行理财投资合作机构名
单制管理 八、理财产品相互交易调节收益 九、使用理财资金偿还本行贷款 十、理财产品发
行审批管理不到位 十一、权益类理财产品投资非权益类资产超比例 十二、公募理财产品持有
单只证券市值超比例 十三、投资集合资金信托计划人数超限 十四、面向非机构投资者发行的
理财产品投资不良资产支持证券 十五、出具与事实不符的理财产品投资清单 十六、私募理财
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产品销售文件未约定投资者冷静期 十七、投资者投资私募理财产品金额不符合监管要求 十八、
理财产品资产配置与产品说明书约定不符 十九、理财产品信息披露不合规 二十、理财产品信
息登记不规范 二十一、理财业务流动性风险管理不审慎 二十二、理财投资股票类业务管理不
审慎 二十三、同业存款记入其他企业存款核算 二十四、同业投资投后检查流于形式 二十五、
风险加权资产计量不准确 二十六、为无衍生品交易资格的机构发行结构性存款提供通道 二十
七、结构性存款未实际嵌入金融衍生品 二十八、未落实委托贷款专户管理要求 二十九、借助
通道违规发放委托贷款，承担实质性风险 三十、委托贷款投向不合规 三十一、违规向委托贷
款借款人收取手续费
2021 年 4 月 23 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对上海浦东发展银行股份有限公
司的主要违法违规事实：2016 年 5 月至 2019 年 1 月，该行未按规定开展代销业务，依据《中华
人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项、《中国银监会关于规范商业银行代理销售
业务的通知》（银监发〔2016〕24号）（三十九）责令改正，并处罚款共计 760 万元。
2021 年 11月 15 日，国家外汇管理局上海市分局针对其的如下的违法违规行为，依据《中华人民
共和国外汇管理条例》第四十八条第(二)项，责令改正，给予警告、处 6万元人民币的罚款
主要违法行为：
银行卡境外交易信息报送错误。
太原钢铁(集团)有限公司
2021 年 5 月 21 日，太原市规划和自然资源局针对太原钢铁（集团）有限公司的超建越证违法建
设行为，对公司处以罚款 301136.6 元，责令建设单位自行拆除该违法建筑。
2021 年 6 月 30 日，太原市规划和自然资源局针对太原钢铁（集团）有限公司的超建越证违法建
设行为，对公司处以罚款 731579.9 元。
2021 年 5 月 21 日，太原市规划和自然资源局针对太原钢铁（集团）有限公司的超建越证违法建
设行为，对公司处以罚款 180449.5 元。
2021 年 5 月 21 日，太原市规划和自然资源局针对太原钢铁（集团）有限公司的超建越证违法建
设行为，处以 57079.53 元罚款。
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2021 年 5 月 26 日，太原市规划和自然资源局针对太原钢铁（集团）有限公司的超建越证违法建
设行为，处以罚款 235883.75元。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
4,768.14
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
2,896,425.13
5
应收申购款
651,669.43
6
其他应收款
-
7 待摊费用 -
8 其他
-
9 合计
3,552,862.70
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目
鹏华弘泰混合 A
鹏华弘泰混合 C
报告期期初基金份额总额
152,958,643.80 67,476,612.25
报告期期间基金总申购份额
1,279,026.25 35,121,701.36
减:报告期期间基金总赎回份额
3,961,420.56 40,613,924.59
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额
150,276,249.49 61,984,389.02
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一）《鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
（二）《鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
（三）《鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 4季度报告》（原文）。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理
人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客
户服务系统，咨询电话：4006788999。
鹏华基金管理有限公司
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2022 年 1 月 21 日
