鹏华丰康债券型证券投资基金
2021 年第 4季度报告
2021 年 12 月 31 日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期：2022 年 1 月 21 日
鹏华丰康债券 2021年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 01月 20日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10 月 01日起至 2021年 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称
鹏华丰康债券
基金主代码
004127
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2017 年 3月 17日
报告期末基金份额总额
4,619,715,322.54 份
投资目标
在严格控制风险的基础上，通过利差分析和对利率曲线变动趋势的判
断，提高资金流动性和收益率水平，力争取得超越基金业绩比较基准
的收益。
投资策略
本基金债券投资将主要采取久期策略，同时辅之以信用利差策略、收
益率曲线策略、收益率利差策略、息差策略、债券选择策略等积极投
资策略，在严格控制风险的基础上，通过利差分析和对利率曲线变动
趋势的判断，提高资金流动性和收益率水平，力争取得超越基金业绩
比较基准的收益。 1、久期策略 本基金将主要采取久期策略，通
过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率风险的有效控
制。为控制风险，本基金采用以“目标久期”为中心的资产配置方式。
目标久期的设定划分为两个层次：战略性配置和战术性配置。“目标
久期”的战略性配置由投资决策委员会确定，主要根据对宏观经济和
资本市场的预测分析决定组合的目标久期。“目标久期”的战术性配
置由基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的范
围内进行调整。如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期，直至
接近目标久期上限，以较多地获得债券价格上升带来的收益；反之，
如果预期利率上升，本基金将缩短组合的久期，直至目标久期下限，
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以减小债券价格下降带来的风险。 2、收益率曲线策略 收益率曲
线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一， 本基金将据此调整
组合长、中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预
测, 适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合，并进行动态调
整。 3、骑乘策略 本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。
这一策略即通过对收益率曲线的分析，在可选的目标久期区间买入期
限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况
下，随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有
较大幅的下滑，从而获得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进
一步变陡，这一策略也能够提供更多的安全边际。 4、息差策略 本
基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的
资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。 5、债券选择策
略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结
合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价
值，选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 6、中小企业私
募债投资策略 本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，与中
小企业私募债券承销券商紧密合作，合理合规合格地进行中小企业私
募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信
用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违约，并获取超额收
益。 7、资产支持证券的投资策略 本基金将综合运用战略资产配
置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，并根据信用风
险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法
规和基金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获
得稳定收益。
业绩比较基准
中债总指数收益率
风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合
型基金，高于货币市场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特
征的品种。
基金管理人
鹏华基金管理有限公司
基金托管人
上海浦东发展银行股份有限公司
注：无。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021 年 10月 1日-2021 年 12月 31日）
1.本期已实现收益
26,924,883.39
2.本期利润
37,603,507.76
3.加权平均基金份额本期利润
0.0150
4.期末基金资产净值
5,217,505,740.53
5.期末基金份额净值
1.1294
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
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除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益等未实现收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 1.59% 0.04% 1.48%
0.08% 0.11% -0.04%
过去六个月 3.33% 0.05% 3.53%
0.09% -0.20% -0.04%
过去一年 5.81% 0.04% 5.69%
0.08% 0.12% -0.04%
过去三年 18.01% 0.06% 13.68%
0.11% 4.33% -0.05%
自基金合同
生效起至今
31.13% 0.06% 24.03%
0.11% 7.10% -0.05%
注：业绩比较基准=中债总指数收益率
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2017年 03月 17日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比
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例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
李振宇 基金经理 2017-05-04 - 9年
李振宇先生，国籍中国，经济学硕士，9
年证券从业经验。曾任银华基金管理有限
公司固定收益部基金经理助理，从事债券
投资研究工作；2016年 8月加盟鹏华基
金管理有限公司，历任固定收益部投资经
理，公募债券投资部副总经理/基金经理，
现担任债券投资一部副总经理/基金经理
2016年 12月至今担任鹏华丰盈债券型证
券投资基金基金经理,2016 年 12月至
2018年 07月担任鹏华丰惠债券型证券投
资基金基金经理,2017年 02月至 2018年
07月担任鹏华可转债债券型证券投资基
金基金经理,2017 年 05 月至今担任鹏华
丰康债券型证券投资基金基金经理,2017
年 05月至 2019 年 06月担任鹏华金城保
本混合型证券投资基金基金经理,2018
年 06月至 2019 年 10月担任鹏华尊享 6
个月定期开放债券型发起式证券投资基
金基金经理,2018 年 06 月至 2019 年 10
月担任鹏华安益增强混合型证券投资基
金基金经理,2018 年 12 月至 2019 年 12
月担任鹏华丰华债券型证券投资基金基
金经理,2019年 03月至今担任鹏华中债
1-3年国开行债券指数证券投资基金基
金经理,2019年 05月至今担任鹏华 9-10
年利率债债券型发起式证券投资基金基
金经理,2019年 06月至 2019年 06 月担
任鹏华金城灵活配置混合型证券投资基
金基金经理,2019 年 06 月至 2020 年 10
月担任鹏华尊诚 3个月定期开放债券型
发起式证券投资基金基金经理,2019 年
08月至 2021年 03月担任鹏华金利债券
型证券投资基金基金经理,2019 年 08月
至今担任鹏华中证 5年期地方政府债交
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易型开放式指数证券投资基金基金经
理,2019年 09月至今担任鹏华丰鑫债券
型证券投资基金基金经理,2019 年 12月
至今担任鹏华 0-5年利率债债券型发起
式证券投资基金基金经理,2020 年 04月
至今担任鹏华中债 3-5 年国开行债券指
数证券投资基金基金经理,2020 年 07月
至今担任鹏华中证 0-4 年期地方政府债
交易型开放式指数证券投资基金基金经
理,2020年 08月至今担任鹏华中债 1-3
年农发行债券指数证券投资基金基金经
理,2020年 09月至今担任鹏华中债-市场
隐含评级 AAA信用债(1-3年)指数证券投
资基金基金经理,2020 年 09月至今担任
鹏华中债-0-3年 AA+优选信用债指数证
券投资基金基金经理,李振宇先生具备基
金从业资格。本报告期内本基金基金经理
未发生变动。
注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理
的，任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
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生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，经济下行压力仍在，货币政策方面，维稳态度明确，降准快速兑现；财政政策方
面，结构性政策工具落地，稳增长政策信号明确但仍待实际发力；疫情反复压制消费恢复，地产
下行风险尚未出清，基建投资受地方债务管控长期约束，出口制造业面临见顶压力，基本面呈现
磨底态势。流动性方面，央行呵护意图明显，资金宽松。季度初通胀预期升温，再次降准预期持
续落空，专项债供给压力增大，债券利率明显调整上行，在商品稳价政策后，通胀预期下降，货
币政策维稳态度明确，债券利率回落，12 月后，在二次降准和 LPR 降息背景下，降息预期升温，
利率快速下行，10年国债向下突破 2.8%。报告期间 10 年期国债收益率下行 10.22BP，10年期国
开债收益率下行 11.42BP； 3年期 AAA、AA+中票收益率分别下行 27.57BP、24.57BP。报告期内，
本基金总体保持较长久期，通过阶段性交易性机会获取了超额收益，总体业绩优秀。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期份额净值增长率为 1.59%，同期业绩比较基准增长率为 1.48%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
5,189,689,200.00 94.29
其中：债券
5,189,689,200.00 94.29
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
194,000,811.00 3.52
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
35,810,469.53 0.65
8 其他资产
84,547,148.80 1.54
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9 合计
5,504,047,629.33 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：无。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
79,690,000.00 1.53
2
央行票据
- -
3
金融债券
2,382,195,000.00 45.66
其中：政策性金融债
813,487,000.00 15.59
4
企业债券
956,365,000.00 18.33
5
企业短期融资券
252,295,400.00 4.84
6
中期票据
1,519,143,800.00 29.12
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
5,189,689,200.00 99.47
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 210208 21国开 08 5,500,000 551,705,000.00 10.57
2 102102326
21 济南城建
MTN001
1,500,000 150,960,000.00 2.89
3 1928014
19 华夏银行
永续债
1,300,000 135,928,000.00 2.61
4 185097 21中金 G7 1,300,000 130,260,000.00 2.50
5 175025 20铁 Y09 1,100,000 111,628,000.00 2.14
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
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注：无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
国家开发银行
2021 年 3月 3日，国家外汇管理局海南省分局针对国家开发银行海南省分行擅自提供对外担保的
违法违规行为，对其给予警告并处罚款 4266.16万元。
华夏银行股份有限公司
2021 年 05月 17 日，中国银行保险监督管理委员会针对华夏银行股份有限公司的以下违法违规行
为：一、违规使用自营资金、理财资金购买本行转让的信贷资产二、贷前审查及贷后管理不严三、
同业投资投前审查、投后管理不严四、通过同业投资向企业提供融资用于收购银行股权五、违规
向土地储备项目提供融资六、违规开立同业账户七、通过投资底层资产为本行信贷资产的信托计
划，少计风险资产八、同业资金协助他行增加一般性存款，且部分期限超过监管要求九、会计核
算不准确，将同业存款计入一般性存款十、部分理财产品相互交易、风险隔离不到位十一、违规
销售无真实投资、无测算依据、无充分信息披露的理财产品十二、策略保本型理财产品销售文件
未充分揭示风险十三、出具的理财投资清单与事实不符或未全面反映真实风险十四、理财资金违
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规投资权益类资产十五、理财资金违规投资信托次级类高风险资产十六、理财资金投资非标准化
债权资产超过监管要求十七、非标资产非洁净转让十八、自营业务与代客业务未有效分离十九、
部分理财产品信息披露不合规，对接本行信贷资产二十、部分理财资金违规投向土地储备项目二
十一、部分理财资金投向不符合政府购买服务规定的项目二十二、部分理财投资投前调查不尽职
二十三、委托贷款资金来源不合规二十四、与未备案理财投资合作机构开展业务二十五、漏报错
报监管标准化数据且逾期未改正二十六、提供与事实不符的材料二十七、部分理财资金未托管，
对公司罚款 9830 万元。
2021 年 08月 13 日，中国人民银行针对华夏银行股份有限公司的违反信用信息采集、提供、查询
及相关管理规定的违法违规行为，对公司罚款 486 万元。
招商证券股份有限公司
2021 年 5 月 26 日，中国人民银行深圳市中心支行针对招商证券股份有限公司的如下违规行为：
1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等，对公司
罚款人民币 173 万元。
中国国际金融股份有限公司
2021 年 7 月 14 日，中国人民银行营业管理部针对中国国际金融股份有限公司未按照规定履行客
户身份识别义务，以及未按照规定报送大额交易或可疑交易报告的违法违规行为，对公司罚款
185.8 万元。
中国农业银行股份有限公司
2021 年 1 月 19 日，中国银行保险监督管理委员会针对中国农业银行股份有限公司的如下主要违
法违规事实，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第五项和相关
审慎经营规则，处罚款 420 万元。 主要违法行为： （一）发生重要信息系统突发事件未报告
（二）制卡数据违规明文留存 （三）生产网络、分行无线互联网络保护不当 （四）数据安全
管理较粗放，存在数据泄露风险 （五）网络信息系统存在较多漏洞 （六）互联网门户网站泄
露敏感信息。
2021 年 12 月 8 日，中国银行保险监督管理委员会针对中国农业银行股份有限公司的如下的主要
违法违规事实，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎
经营规则、《中华人民共和国商业银行法》第七十三条，处罚款 150万元。 主要违法行为： 一、
农业银行制定文件要求企业对公账户必须开通属于该行收费项目的动账短信通知服务，侵害客户
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自主选择权 二、农业银行河南分行和新疆分行转发并执行总行强制企业对公账户开通动账短信
通知服务要求，违法行为情节较为严重。
中国农业银行股份有限公司上海市分行
2021 年 10 月 8 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对中国农业银行股份有限公司上
海市分行的主要违法违规事实：2019 年 8 月，该分行某并购贷款严重违反审慎经营规则，依据《中
华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项责令改正，并处罚款 50万元。
中国银行股份有限公司
2021 年 5月 17 日,中国银行保险监督管理委员会针对其的如下的违法违规行为，依据《中华人民
共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条，《中华人民共和国商业银行法》第四十条、
第七十四条和相关审慎经营规则决定罚没 8761.355万元。
主要违法行为：
一、向未纳入预算的政府购买服务项目发放贷款
二、违规向关系人发放信用贷款
三、向无资金缺口企业发放流动资金贷款
四、存款月末冲时点
五、为无真实贸易背景企业签发银行承兑汇票
六、贷款管理不严，信贷资金被挪用
七、票据贴现资金直接回流至出票人或其关联人账户
八、理财产品质押贸易融资业务风险控制有效性不足
九、超比例发放并购贷款
十、向未经备案的跨境并购业务提供并购贷款
十一、违规为私募股权基金收购境内企业发放并购贷款
十二、超授权期限办理汇出汇款融资业务
十三、与名单外交易对手开展同业业务
十四、违规为他行开立投融资性同业账户
十五、以同业返存方式不当吸收存款
十六、自营和代客理财业务未能实现风险隔离
十七、面向一般客户销售的理财产品投资二级市场股票
十八、未按规定向投资者充分披露理财产品投资非标准化债权风险状况
十九、违规向四证不全房地产项目提供融资
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二十、理财资金违规用于支付土地款或置换股东购地借款
二十一、理财资金违规用于土地储备项目
二十二、理财非标融资入股商业银行
二十三、理财非标融资用于商业银行注册验资
二十四、超授信额度提供理财非标融资
二十五、买入返售业务标的资产不合规
二十六、个人住房贷款业务搭售保险产品
二十七、单家分支行代销 3 家以上保险公司保险产品
二十八、主承销债券包销余券未通过风险处置专户处置
二十九、通过平移贷款延缓风险暴露
三十、债券投资业务未分类，表内人民币债券未计提减值准备
三十一、与资产管理公司合作设立有限合伙基金，不洁净转让不良资产
三十二、迟报案件信息
三十三、案件问责不到位
三十四、提供质价不符的服务
三十五、违规收取福费廷风险承担费
三十六、违规向部分已签约代发工资客户收取年费
中国银行股份有限公司上海市分行
2021 年 10 月 8 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对中国银行股份有限公司上海市
分行如下主要违法违规事实，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，
《个人贷款管理暂行办法》第四十二条第（一）项、第（七）项，《商业银行法》第七十四条第（三）
项，责令改正，并处罚款 540 万元。 主要违法行为： 1.2017 年至 2020 年，该分行个人贷款
业务内部控制严重违反审慎经营规则。 2.2017 年至 2020 年，该分行发放部分首付款比例不符
合条件的个人住房贷款。 3.2017 年至 2020 年，该分行部分个人贷款资金违规用于购房或违规
流入资本市场。 4.2019 年 1 月至 9 月，该分行某应付账款融资业务存在以贷收费的违规行
为。 5.2020 年 6月，该分行某信用证议付融资款违规流入资本市场。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
鹏华丰康债券 2021年第 4季度报告
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5.10.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
48,454.68
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
68,860,614.77
5
应收申购款
15,638,079.35
6
其他应收款
-
7 待摊费用 -
8 其他
-
9 合计
84,547,148.80
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
1,159,406,233.31
报告期期间基金总申购份额
3,533,055,886.45
减：报告期期间基金总赎回份额
72,746,797.22
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
4,619,715,322.54
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
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8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一）《鹏华丰康债券型证券投资基金基金合同》;
（二）《鹏华丰康债券型证券投资基金托管协议》;
（三）《鹏华丰康债券型证券投资基金 2021 年第 4季度报告》（原文）。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理
人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客
户服务系统，咨询电话：4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2022 年 1 月 21 日
