对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
鹏华弘鑫A(001453)

鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告查看PDF公告










鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 4季度报告


2021 年 12 月 31 日
































基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:2022 年 1 月 21 日 鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 2页 共 15页


§1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。








基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022年 01 月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 10 月 01日起至 2021年 12月 31日止。 §2 基金产品概况


基金简称


鹏华弘鑫混合


基金主代码


001453 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2015年 6月 18日 报告期末基金份额总额


445,884,117.44 份


投资目标


本基金在科学严谨的资产配置框架下,严选安全边际较 高的股票、债券等投资标的,力争实现绝对收益的目标。 投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经 济变量(包括 GDP增长率、CPI 走势、M2的绝对水平和 增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括 财政、税收、货币、汇率政策等),并结合美林时钟等科 学严谨的资产配置模型,动态评估不同资产大类在不同 时期的投资价值及其风险收益特征,追求股票、债券和 货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益目 标。 2、股票投资策略 本基金通过自上而下及自下而 上相结合的方法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边 际较高的个股构建投资组合:自上而下地分析行业的增 长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其 投资机会;自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、 管理层、治理结构等;并结合企业基本面和估值水平进 行综合的研判,严选安全边际较高的个股,力争实现组 合的绝对收益。 (1)自上而下的行业遴选 本基金将 自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行 鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 3页 共 15页


业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景,主要分 析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动 与经济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业 结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、 以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形 成对业内竞争的关键成功要素的判断,为预测企业经营 环境的变化建立起扎实的基础。 (2)自下而上的个股 选择 本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择: 一方面是竞争力分析,通过对公司竞争策略和核心竞争 力的分析,选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来 具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业 分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略 的执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心竞争 力,并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得 可持续竞争优势。 另一方面是管理层分析,在国内监 管体系落后、公司治理结构不完善的基础上,上市公司 的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考 察公司的管理层以及管理制度。 (3)综合研判 本基 金在自上而下和自下而上的基础上,结合估值分析,严 选安全边际较高的个股,力争实现组合的绝对收益。通 过对估值方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对 低估的股票。就估值方法而言,基于行业的特点确定对 股价最有影响力的关键估值方法(包括 PE、PEG、PB、 PS、EV/EBITDA 等);就估值倍数而言,通过业内比较、 历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。 (4)存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资目 标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研 究判断,进行存托凭证的投资。 3、债券投资策略 本 基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘 策略、息差策略、个券选择策略、信用策略、中小企业 私募债投资策略等积极投资策略,灵活地调整组合的券 种搭配,精选安全边际较高的个券,力争实现组合的绝 对收益。 (1)久期策略 久期管理是债券投资的重要 考量因素,本基金将采用以“目标久期”为中心、自上 而下的组合久期管理策略。 (2)收益率曲线策略 收 益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依 据,本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配, 并进行动态调整。 (3)骑乘策略 本基金将采用基于 收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略, 以达到增强组合的持有期收益的目的。 (4)息差策略 本基金将采用息差策略,以达到更好地利用杠杆放大债 券投资的收益的目的。 (5)个券选择策略 本基金将 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离 程度,结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点 等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估 鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 4页 共 15页


的债券进行投资。 (6)信用策略 本基金通过主动承 担适度的信用风险来获取信用溢价,根据内、外部信用 评级结果,结合对类似债券信用利差的分析以及对未来 信用利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用 利差可能下降的信用债进行投资。 (7)中小企业私募 债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开 方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券。 由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。 本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,合理合 规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过 程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情 况,尽力规避风险,并获取超额收益。 4、股指期货、 权证等投资策略 本基金可投资股指期货、权证和其他 经中国证监会允许的金融衍生产品。 本基金投资股指 期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要 选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争 利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对 投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到 稳定投资组合资产净值的目的。 基金管理人将建立股 指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责 股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定 投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 本 基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定 价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻 求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。 业绩比较基准


一年期银行定期存款利率(税后)+3% 风险收益特征


本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币 市场基金、债券基金,低于股票型基金,属于证券投资 基金里中高风险、中高预期收益的品种。 基金管理人


鹏华基金管理有限公司 基金托管人


中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称


鹏华弘鑫混合 A


鹏华弘鑫混合 C


下属分级基金的交易代码


001453


001454


报告期末下属分级基金的份额总额


258,799,732.61 份


187,084,384.83 份


下属分级基金的风险收益特征


风险收益特征同上


风险收益特征同上


注:无。 §3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2021 年 10月 1 日-2021 年 12月 31日)


鹏华弘鑫混合 A 鹏华弘鑫混合 C 鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 5页 共 15页


1.本期已实现收益


9,666,547.85 7,496,326.17 2.本期利润


6,911,217.99 5,328,692.93 3.加权平均基金份额本期利润


0.0235 0.0231 4.期末基金资产净值


332,595,141.02 237,090,840.33 5.期末基金份额净值


1.2851 1.2673 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益等未实现收益。


2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎 回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


鹏华弘鑫混合 A


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去三个月 1.86%


0.22%


1.13%


0.01%


0.73%


0.21%


过去六个月 1.71%


0.26%


2.27%


0.01%


-0.56%


0.25%


过去一年 6.31%


0.34%


4.50%


0.01%


1.81%


0.33%


过去三年 58.07%


0.38%


13.51%


0.01%


44.56%


0.37%


过去五年 30.93%


0.53%


22.51%


0.01%


8.42%


0.52%


自基金合同 生效起至今 36.60%


0.46%


29.60%


0.01%


7.00%


0.45%


鹏华弘鑫混合 C


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去三个月 1.86%


0.22%


1.13%


0.01%


0.73%


0.21%


过去六个月 1.69%


0.26%


2.27%


0.01%


-0.58%


0.25%


过去一年 6.26%


0.34%


4.50%


0.01%


1.76%


0.33%


过去三年 57.74%


0.38%


13.51%


0.01%


44.23%


0.37%


鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 6页 共 15页


过去五年 30.34%


0.53%


22.51%


0.01%


7.83%


0.52%


自基金合同 生效起至今 34.82%


0.46%


29.60%


0.01%


5.22%


0.45%


注:业绩比较基准=一年期银行定期存款利率(税后)+3%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注:1、本基金基金合同于 2015年 06月 18日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比 例已达到基金合同中规定的各项比例。


鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 7页 共 15页


3.3 其他指标 注:无。


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


李韵怡 基金经理 2015-07-23 - 14年 李韵怡女士,国籍中国,经济学硕士,14 年证券从业经验。曾任职于广州证券股份 有限公司投资管理总部,先后担任研究 员、交易员和投资经理等职务,从事新股 及可转债申购、定增项目等工作;2015 年 6月加盟鹏华基金管理有限公司,从事 投研工作,现担任稳定收益投资部总经理 助理/基金经理。2015 年 07月至 2017年 02月担任鹏华弘信灵活配置混合型证券 投资基金基金经理,2015 年 07月至 2017 年 03月担任鹏华弘华灵活配置混合型证 券投资基金基金经理,2015 年 07月至今 担任鹏华弘实灵活配置混合型证券投资 基金基金经理,2015年 07月至今担任鹏 华弘益灵活配置混合型证券投资基金基 金经理,2015年 07月至今担任鹏华弘鑫 灵活配置混合型证券投资基金基金经 理,2015年 07月至 2017 年 01月担任鹏 华弘和灵活配置混合型证券投资基金基 金经理,2015年 07月至 2017年 01 月担 任鹏华弘锐灵活配置混合型证券投资基 金基金经理,2016 年 06 月至 2018年 07 月担任鹏华兴泽定期开放灵活配置混合 型证券投资基金基金经理,2016 年 09月 至2020年05月担任鹏华兴润定期开放灵 活配置混合型基金基金经理,2016 年 09 月至今担任鹏华兴安定期开放灵活配置 混合型证券投资基金基金经理,2016 年 09月至 2020年 05月担任鹏华兴合定期 开放灵活配置混合型证券投资基金基金 经理,2016年 09月至 2018年 06月担任 鹏华兴实定期开放灵活配置混合型证券 投资基金基金经理,2016 年 12月至 2018 年 07月担任鹏华弘樽灵活配置混合型证 券投资基金基金经理,2017 年 01月至今 担任鹏华兴惠定期开放灵活配置混合型 鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 8页 共 15页


证券投资基金基金经理,2019年 06 月至 今担任鹏华科创主题 3 年封闭运作灵活 配置混合型证券投资基金基金经理,2019 年 11月至今担任鹏华金享混合型证券投 资基金基金经理,2020 年 04月至今担任 鹏华鑫享稳健混合型证券投资基金基金 经理,李韵怡女士具备基金从业资格。本 报告期内本基金基金经理未发生变动。 注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理 的,任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况


注:无。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的 基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同 和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发 生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


2021 年四季度,A股各指数呈区间震荡走势,创业板指数优于上证 50和沪深 300指数,板块 方面白酒、军工等板块表现较好。债券市场方面,四季度震荡上行。





具体操作方面,债券方面以收益相对稳定的中短期品种为主,维持了一定的杠杆比例。股票 方面,在控制仓位的前提下,维持均衡配置思路。 鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 9页 共 15页


4.5 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末,本报告期 A类份额净值增长率为 1.86%,同期业绩比较基准增长率为 1.13%, C类份额净值增长率为 1.86%,同期业绩比较基准增长率为 1.13%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


139,710,887.04 17.84


其中:股票


139,710,887.04 17.84 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


610,701,350.40 77.98


其中:债券


610,701,350.40 77.98











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


6,000,000.00 0.77


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


15,302,135.64 1.95 8 其他资产


11,439,215.31 1.46 9 合计


783,153,588.39 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


3,782,664.00 0.66 B


采矿业


1,267,731.00 0.22 C


制造业


81,163,703.24 14.25 D


电力、热力、燃气及水生产和供应 业


4,772,327.13 0.84 E


建筑业


11,519.99 0.00 F


批发和零售业


325,067.48 0.06 G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


1,049,808.00 0.18 I


信息传输、软件和信息技术服务业


4,764,504.11 0.84 鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 10页 共 15页


J


金融业


23,662,088.60 4.15 K


房地产业


6,753,907.00 1.19 L


租赁和商务服务业


7,328,294.00 1.29 M


科学研究和技术服务业


4,284,181.66 0.75 N


水利、环境和公共设施管理业


50,198.91 0.01 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


494,891.92 0.09 S


综合


- -


合计


139,710,887.04 24.52 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


注:无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 601888 中国中免 33,400 7,328,294.00 1.29 2 601012 隆基股份 74,760 6,444,312.00 1.13 3 600765 中航重机 118,900 6,003,261.00 1.05 4 600048 保利发展 368,900 5,765,907.00 1.01 5 600036 招商银行 116,500 5,674,715.00 1.00 6 300750 宁德时代 9,200 5,409,600.00 0.95 7 600519 贵州茅台 2,400 4,920,000.00 0.86 8 600905 三峡能源 635,463 4,772,327.13 0.84 9 002371 北方华创 13,400 4,650,068.00 0.82 10 601601 中国太保 166,800 4,523,616.00 0.79 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


国家债券


4,001,200.00 0.70 2


央行票据


- - 3


金融债券


333,763,000.00 58.59


其中:政策性金融债


30,013,000.00 5.27 4


企业债券


271,775,000.00 47.71 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


1,162,150.40 0.20 8


同业存单


- - 鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 11页 共 15页


9 其他


- - 10 合计


610,701,350.40 107.20 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例(%)


1 163763 20信投 G5 500,000 50,565,000.00 8.88 2 175062 20光证 G5 400,000 40,580,000.00 7.12 3 175535 20华泰 G9 300,000 30,576,000.00 5.37 4 175521 20国君 G9 300,000 30,549,000.00 5.36 5 143167 17光控 02 300,000 30,309,000.00 5.32 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


注:无。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


注:无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


注:无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易 活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组 合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 12页 共 15页


5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 海通证券股份有限公司 2021 年 10月 15 日,中国证券监督管理委员会重庆监管局针对海通证券股份有限公司的如下 违规行为:1. 未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注,出具的文件存在虚假记载;2. 海 通证券未保持合理职业怀疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项进行充分核查和验证,出具的文件存在 虚假记载,责令公司改正,没收财务顾问业务收入 100 万元,并处以 300万元罚款。 2021 年 10月 15 日,中国证券监督管理委员会重庆监管局针对海通证券股份有限公司的如下 违规行为:1. 未对奥瑞德违规对外担保事项保持充分关注,出具的文件存在虚假记载;2. 海 通证券未保持合理职业怀疑对奥瑞德涉及的民间借贷事项进行充分核查和验证,出具的文件存在 虚假记载,责令公司改正,没收财务顾问业务收入 100 万元,并处以 300万元罚款。 深圳市地铁集团有限公司 深圳市地铁集团有限公司在报告期内受到深圳市交通运输局、深圳市福田区水务局、深圳市 龙岗区水务局、广东省交通行政执法局、深圳市住房和建设局等监管机构的行政处罚。 中国国际金融股份有限公司 2021 年 7 月 14 日,中国人民银行营业管理部针对中国国际金融股份有限公司未按照规定履 行客户身份识别义务,以及未按照规定报送大额交易或可疑交易报告的违法违规行为,对公司罚 款 185.8 万元。





以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


41,044.51 2


应收证券清算款


2,696,549.82 3


应收股利


- 4


应收利息


8,549,621.12 鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 13页 共 15页


5


应收申购款


151,999.86 6


其他应收款


- 7 待摊费用 - 8 其他


- 9 合计


11,439,215.31 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号


债券代码


债券名称


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1 110079 杭银转债 712,368.80 0.13 2 113050 南银转债 281,601.60 0.05 3 123111 东财转 3 168,180.00 0.03 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动


单位:份


项目


鹏华弘鑫混合 A


鹏华弘鑫混合 C


报告期期初基金份额总额


343,441,423.82 253,074,718.32 报告期期间基金总申购份额


9,766,371.92 20,808,626.81 减:报告期期间基金总赎回份额


94,408,063.13 86,798,960.30 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- - 报告期期末基金份额总额


258,799,732.61 187,084,384.83 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


注:无。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


注:无。


§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 14页 共 15页


投 资 者 类 别


报告期内持有基金份额变化情况


报告期末持有基金情况


序 号


持有基金份额比例达到或者超过 20%的 时间区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份额


份额占 比(%)


机 构 1 20211214~20211220,20211228~20211231 89,260,743.40 - - 89,260,743.40


20.02


产品特有风险


基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回 而引起基金净值剧烈波动,甚至可能引发基金流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资 产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。


注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额和红利再投; 2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息


无。


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


(一)《鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;


(二)《鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》; (三)《鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 4季度报告》(原文)。 9.2 存放地点


深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。 9.3 查阅方式


投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理 人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。


投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客 户服务系统,咨询电话:4006788999。





鹏华基金管理有限公司 2022 年 1 月 21 日 鹏华弘鑫混合 2021年第 4季度报告 第 15页 共 15页