华泰柏瑞景利混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新查看PDF公告
华泰柏瑞景利混合型证券投资基金(C类份额)
基金产品资料概要更新
编制日期：2022年 1月 21日
送出日期：2022年 1月 21日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称
华泰柏瑞景利混合
基金代码
010060
下属基金简称
华泰柏瑞景利混合 C
下属基金交易代码
010061
基金管理人
华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人
华夏银行股份有限公司
基金合同生效日
2020年 09月 14日
基金类型
混合型 交易币种
人民币
运作方式
普通开放式 开放频率
每个开放日
基金经理
吴邦栋
开始担任本基金基金经
理的日期
2020年 09月 14日
证券从业日期
2010年 06月 23日
基金经理
何子建
开始担任本基金基金经
理的日期
2021年 01月 12日
证券从业日期
2014年 05月 07日
其他
基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50个工
作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，
基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议。若届时的法律法规或中国证
监会规定发生变化，上述规定将取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的
法律法规或中国证监会规定执行。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的前提下，通过积极灵活的合理资产配置，追求超越
业绩比较基准的投资回报，力争基金资产的持续稳健增值。
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板以及其他经中国证监会核准或注册发行的股票）、存托凭证、债券（国
债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、
央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银
行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金还可以根据相关法律法规的规定参与融资
业务。
华泰柏瑞景利混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新
第 2页 共 4页
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
本基金股票资产及存托凭证的投资比例占基金资产的 0%-30%；每个交易日日终，现金（不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资
比例不低于基金资产净值的 5%。本基金投资同业存单的比例不高于基金资产的 20%。
主要投资策略
1、大类资产配置；
2、债券组合投资策略：
本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面分
析的基础上，综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动
投资策略，选择合适的时机和品种构建债券组合。
（1）久期管理策略（2）期限结构配置策略（3）骑乘策略（4）息差策略
（5）信用债券投资策略（6）可转换债券投资策略
3、股票投资策略 4、资产支持证券投资策略 5、融资业务的投资策略 6、存托凭证投资
策略
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×30% +上证国债指数收益率×70%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于
股票型基金。
注:详见《华泰柏瑞景利混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
华泰柏瑞景利混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新
第 3页 共 4页
注: 基金合同生效日为 2020年 9月 14日，2020年度的相关数据根据当年的实际存续期计算。业绩表现截
止日期 2020年 12月 31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率
备注
申购费
（前收费）
-
0%
C类份额不收取申购费
赎回费
N＜7天
1.5%
-
7天≤N＜30天
0.5%
-
N≥30天
0%
-
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别
收费方式/年费率
管理费
0.60%
托管费
0.10%
销售服务费
0.40%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国家有
关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险主要包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险和其它
风险等，其中本基金特有的风险为：
本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响，
华泰柏瑞景利混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新
第 4页 共 4页
导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。
1、在股票市场投资中，本基金特有的风险来自于以下几个方面：（1）对国家颁布的政策法规研究是
否准确深入；（2）对上市公司的研究是否符合市场预期，该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周
期和公司自身经营状况等因素的影响。在研究过程中存在的投资人与上市公司之间的信息不对称问题同样
值得关注；（3）在股票投资方面的时间点选择是否恰当，基金经理、交易员在指令的发送时间、交易处理
时间都会影响基金的净值情况。因此，本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值
和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和
债券市场的下跌风险；（4）本基金对股票市场的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析可
能都无法使得本基金所选券种符合预期投资目标。
2、在债券投资中，本基金特有的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏观经济趋势、政策以及债券
市场基本面研究是否准确、深入；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。基本面研究及企业类
债券分析的错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期目标；（3）本基金所投资的企业类债
券承载的信用风险要高于高信用等级的债券（如国债），若债券发行人出现违约、不能按时或全额支付本
金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。
3、资产支持证券投资风险 4、参与融资交易风险
5、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交
易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风
险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
《华泰柏瑞景利混合型证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞景利混合型证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞景利混合型证券投资基金招募说明书》
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
