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鹏华增瑞LOF(160642)

鹏华增瑞LOF:鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021年4季度报告查看PDF公告










鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 2021年第 4季度报告


2021年 12月 31日
































基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2022年 1月 21日 鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 2页 共 14页


§1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。








基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2022年 01月 20日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 10月 01日起至 2021年 12月 31日止。 §2 基金产品概况


基金简称


鹏华增瑞混合(LOF) 场内简称


鹏华增瑞 LOF 基金主代码


160642 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2016年 9月 20日 报告期末基金份额总额


503,146,042.09份


投资目标


本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资 机会,力争为基金份额持有人创造绝对收益和长期稳定的投资回报。 投资策略


1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包 括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势 等)以及各项国家政策(包括财政、货币、税收、汇率政策等)来判 断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此基础上对各大类 资产的风险和预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、现金等大 类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 本基金在不同市场环境下,将灵活地运用成长、主题、定向增发等多 种投资策略。其中,成长策略重在自下而上的进行公司成长性基本面 研究,主题策略重在自上而下的开展投资主题分析,定向增发策略重 在关注与上市公司定向增发事件关联的投资机会。 (1)成长策略 本基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的 拐点行业以及持续增长的传统产业为重点,并精选其中行业代表性 高、潜在成长性好、估值具有吸引力的个股进行投资。对于新兴产业, 在对产业结构演变趋势进行深入研究和分析的基础上,准确把握新兴 鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 3页 共 14页


产业的发展方向,重点投资体现行业发展方向、拥有核心技术、创新 意识领先并已经形成明确盈利模式的公司;对于拐点产业,依据对行 业景气变化趋势的研究,结合投资增长率等辅助判断指标,提前发现 景气度进入上升周期的行业,重点投资拐点行业中景气敏感度高的公 司;对于传统产业,主要关注产业增长的持续性、企业的竞争优势、 发展战略以及潜在发展空间,重点投资具有清晰商业模式、增长具有 可持续性和不可复制性的公司。 (2)主题策略 本基金通过对经 济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析,深入挖 掘潜在的投资主题,并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。首 先,从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发, 分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及 导致上述根本性变化的关键性驱动因素,从而前瞻性地发掘经济发展 过程中的投资主题;其次,通过对投资主题的全面分析和评估,明确 投资主题所对应的主题行业或主题板块,从而确定受惠于相关主题的 公司,依据企业对投资主题的敏感程度、反应速度以及获益水平等指 标,精选个股;再次,通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素 的变化,不断地挖掘和研究新的投资主题,并对主题投资方向做出适 时调整,从而准确把握新旧投资主题的转换时机,充分分享不同投资 主题兴起所带来的投资机遇。 (3)定向增发策略 定向增发是指 上市公司向特定投资者(包括大股东、机构投资者、自然人等)非公 开发行股票的融资方式。通过精选项目、组合比例控制、决策频率控 制和逆向投资理念等手段,在有效控制风险的前提下,投资具有合理 折价的增发能够取得明显的超额收益,带来稳健的投资回报。本基金 的定向增发策略将投资于定向增发项目,并在锁定期结束后择时卖 出,同时投资于一部分增发驱动的二级市场股票增强收益。 具体来 说,增发驱动的二级市场股票包括:1)已发布定向增发预案,但尚 未完成的上市公司;2)已经完成定向增发,但增发股票仍处于限售 期的上市公司;3)定向增发的股票限售期结束,但限售期结束后不 超过 6个月的上市公司。 (4)存托凭证投资策略 本基金将根据 本基金的投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入 研究判断,进行存托凭证的投资。 3、债券投资策略 本基金债券 投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券 选择策略、信用策略等积极投资策略,自上而下地管理组合的久期, 灵活地调整组合的券种搭配,同时精选个券,以增强组合的持有期收 益。 (1)久期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素,本基 金将采用以“目标久期”为中心、自上而下的组合久期管理策略。 (2) 收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一 个重要依据,本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配,并进 行动态调整。 (3)骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析 对债券组合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强组合的持有期收益 的目的。 (4)息差策略 本基金将采用息差策略,以达到更好地 利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 (5)个券选择策略 本基 金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结 合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价 鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 4页 共 14页


值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 (6)信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,根据内、外部 信用评级结果,结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差 走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债 进行投资。 4、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面 的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证 策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。 5、中小 企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方 式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券。由于其非公开 性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资 信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本 基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情 况,尽力规避风险,并获取超额收益。 6、资产支持证券的投资策 略 本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持 证券的投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化 积极调整投资策略,严格遵守法律法规和基金合同的约定,在保证本 金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。 7、股指期货投 资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流 动性好、交易活跃的股指期货合约,充分考虑股指期货的风险收益特 征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合的投资效果, 实现股票组合的超额收益。 8、融资投资策略 本基金将在充分考 虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基金将基于对市 场行情和组合风险收益的的分析,确定投资时机、标的证券以及投资 比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定, 以符合上述法律法规和监管要求的变化。 业绩比较基准


沪深 300指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40% 风险收益特征


本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债 券基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期 收益的品种。 基金管理人


鹏华基金管理有限公司 基金托管人


中国工商银行股份有限公司 注:无。 §3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2021年 10月 1日-2021年 12月 31日) 1.本期已实现收益


18,786,827.02 2.本期利润


110,306,538.45 3.加权平均基金份额本期利润


0.2769 4.期末基金资产净值


1,180,262,869.21 5.期末基金份额净值


2.3458 鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 5页 共 14页


注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益等未实现收益。


2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎 回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。


3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


阶段


净值增长率 ①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 12.62% 1.12% 1.46%


0.47% 11.16% 0.65% 过去六个月 22.67% 1.14% -2.00%


0.61% 24.67% 0.53% 过去一年 36.03% 1.26% -0.76%


0.70% 36.79% 0.56% 过去三年 182.15% 1.28% 43.69%


0.77% 138.46% 0.51% 过去五年 133.00% 1.15% 41.15%


0.72% 91.85% 0.43% 自基金合同 生效起至今 134.58% 1.12% 41.77%


0.70% 92.81% 0.42% 注:业绩比较基准=沪深 300指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 6页 共 14页


注:1、本基金基金合同于 2016年 09月 20日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比 例已达到基金合同中规定的各项比例。


3.3 其他指标 注:无。


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


谢书英 基金经理 2018-09-20 2021-12-11 13年 谢书英女士,国籍中国,经济学硕士,13 年证券从业经验。曾任职于高盛高华证券 有限公司投资银行部;2009年 4月加盟 鹏华基金管理有限公司,历任研究部高级 研究员、投资经理助理,现担任权益投资 一部副总经理、基金经理。2014年 04月 至2017年03月担任鹏华金刚保本混合型 证券投资基金基金经理,2015年 06月至 2021年 12月担任鹏华价值优势混合型证 券投资基金(LOF)基金经理,2016年 01月 至2019年05月担任鹏华文化传媒娱乐股 票型证券投资基金基金经理,2016年 09 月至2018年09月担任鹏华增瑞灵活配置 混合型证券投资基金基金经理,2017年 07月至 2021年 12月担任鹏华精选成长 混合型证券投资基金基金经理,2018年 鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 7页 共 14页


09月至 2021年 12月担任鹏华增瑞灵活 配置混合型证券投资基金(LOF)基金经 理,2019年 04月至 2021年 12月担任鹏 华核心优势混合型证券投资基金基金经 理,2020年 11月至 2021年 12月担任鹏 华高质量增长混合型证券投资基金基金 经理,谢书英女士具备基金从业资格。本 报告期内本基金基金经理发生变动,谢书 英不再担任本基金基金经理。 刘玉江 基金经理 2021-03-20 - 8年 刘玉江先生,国籍中国,国际商务硕士, 8年证券从业经验。曾任摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司专户投资部投资经理 助理、投资经理,2018年 06月加盟鹏华 基金管理有限公司,现担任权益投资一部 投资经理。2021年 03月至今担任鹏华增 瑞灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基 金经理,刘玉江先生具备基金从业资格。 本报告期内本基金基金经理发生变动,谢 书英不再担任本基金基金经理。 注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理 的,任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况


姓名


产品类型


产品数量(只)


资产净值(元)


任职时间


刘玉江 公募基金


1 1,180,262,869.21 2021/3/20 私募资产管 理计划


8 3,241,456,819.63 2019/3/8 其他组合


- - - 合计


9 4,421,719,688.84 -


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的 基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同 和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明


鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 8页 共 14页


4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发 生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


四季度,宏观经济下行趋势已经确认,叠加能耗双控的扰动,需求疲软的同时生产端也受到 较大压力。A股市场呈现典型的结构性行情特征,且行业轮动速度显著加快,周期在经历了三季 度的快速上涨后大幅回落,成长方向 11月上行后在 12月开始走弱,全年表现较差的地产产业链、 消费品产业链在 12月有所走强。 宏观经济方面,四季度经济先抑后扬,整体呈下行趋势。12月经济数据小幅回升,从结构上看, 回升主要由于需求这一弱项有小幅改善,但“生产扩张、需求收缩”的特征依然突出。同时,保 供稳价政策效应持续释放,价格指数延续回落,提振企业补库。建筑业景气回落,尤其是需求端 大幅下行,暗示 12月固定资产投资边际上难有超预期的表现。后续而言,当前国内疫情多发,假 期或也难改服务消费需求弱势,服务业 PMI可能再度回落;而 2022年一季度基建反弹可期,料将 为需求侧带来一定支撑,利于制造业景气度的进一步修复。货币政策方面,央行 12月 15日开展 5000亿元 MLF操作和 100亿元逆回购操作,中标利率分别为 2.95%、2.20%,持平上月,12月有 9500亿元 MLF到期。宏观流动性并未发生较大变化,12月的 3年期 LPR利率下调表明宏观经济从 2021年初的稳货币紧信用有望向稳货币宽信用转变,但这种转变是较为克制和缓慢的,12月 MLF 缩量续作,呈现了量缩价稳的状态,更多的还是给与“稳”的预期,但实际动作不大。 当前组合主要配置方向为计算机、国防军工、电子、医药等。展望未来一个季度,从宏观流动性 的角度来看,考虑到 1月份企业居民资金需求量较大,且 1月是缴税大月,叠加政府债券较往年 明显前置,财政因素为负贡献,因此资金面还有阶段性紧张的可能性,因此我认为市场将维持结 构性行情的特征,市场能否整体性回暖需要看宽货币宽信用的实质性措施能否出台。企业盈利方 面,2022年上半年企业盈利面临的压力较大,消费品、出口相关的制造业面临去年的高基数,且 2020Q3开始经济下行压力和就业压力逐步提升,居民收入预期下行,房地产销售下行对产业链的 上下游的影响也将逐步显现,因此整个大消费板块、地产产业链在利润端的压力尚未释放完毕, 鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 9页 共 14页


适度规避。考虑到“稳增长”的阶段性预期改善,基建、房地产板块存在阶段性的交易机会但不 是长期业绩成长的投资机会,在参与时要有清醒的认识。目前来看,2022年的景气赛道相对于 2021年是减少的,需要我们审慎判断更加聚焦,适度提升持股集中度。个人判断,虽然目前地产 下行导致部分地方财政压力较大,但是 2021年下半年开始的地方债务发行小高峰将逐步形成实物 工作量,所以“老基建+新基建”是今年相对较好的投资方向,科技创新和高端制造则是我会持续 深入研究的领域,不会因市场环境变化而改变。整体而言,今年的投资可能更聚焦于国防军工、 机械、计算机、通信、电力设备及新能源、基础化工板块。 4.5 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末,本报告期份额净值增长率为 12.62%,同期业绩比较基准增长率为 1.46%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


922,941,844.74 77.08


其中:股票


922,941,844.74 77.08 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


- -


其中:债券


- -











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


177,300,000.00 14.81


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


96,853,399.94 8.09 8 其他资产


254,874.58 0.02 9 合计


1,197,350,119.26 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - 鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 10页 共 14页


B


采矿业


- - C


制造业


644,066,362.05 54.57 D


电力、热力、燃气及水生产和供应 业


- - E


建筑业


6,806.19 0.00 F


批发和零售业


12,408,390.00 1.05 G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


4,608.00 0.00 I


信息传输、软件和信息技术服务业


257,506,219.11 21.82 J


金融业


8,726,787.60 0.74 K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


155,580.96 0.01 N


水利、环境和公共设施管理业


50,198.91 0.00 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


16,891.92 0.00 S


综合


- -


合计


922,941,844.74 78.20 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


注:无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 688066 航天宏图 1,354,816 98,495,123.20 8.35 2 300627 华测导航 1,987,036 91,403,656.00 7.74 3 688568 中科星图 1,143,499 90,313,551.02 7.65 4 600399 抚顺特钢 2,437,053 60,365,802.81 5.11 5 300630 普利制药 1,067,000 58,727,680.00 4.98 6 688002 睿创微纳 729,433 57,311,550.81 4.86 7 603712 七一二 1,226,122 53,091,082.60 4.50 8 688021 奥福环保 737,656 39,058,885.20 3.31 9 002049 紫光国微 164,458 37,003,050.00 3.14 10 688665 四方光电 188,834 33,842,829.48 2.87 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


注:无。 鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 11页 共 14页


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


注:无。


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


注:无。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


注:无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


注:无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指期货合 约,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合的投 资效果,实现股票组合的超额收益。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 12页 共 14页


本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


187,913.23 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 4


应收利息


-52,663.73 5


应收申购款


119,625.08 6


其他应收款


- 7 待摊费用 - 8 其他


- 9 合计


254,874.58 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动


单位:份


报告期期初基金份额总额


387,705,759.23 报告期期间基金总申购份额


131,130,467.66 减:报告期期间基金总赎回份额


15,690,184.80 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- 报告期期末基金份额总额


503,146,042.09


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 13页 共 14页


注:无。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


注:无。


§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


投 资 者 类 别


报告期内持有基金份额变化情况


报告期末持有基金情况


序号


持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份额


份额占比 (%)


机 构 1 20211001~20211231 147,361,142.12 - 13,400,000.00 133,961,142.12


26.62


产品特有风险


基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回 而引起基金净值剧烈波动,甚至可能引发基金流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资 产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。


注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额和红利再投; 2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息


无。


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


(一)《鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》;


(二)《鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金(LOF)托管协议》; (三)《鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2021年第 4季度报告》(原文)。 9.2 存放地点


深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。 9.3 查阅方式


投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理 人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。 鹏华增瑞混合(LOF)2021年第 4季度报告 第 14页 共 14页





投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客 户服务系统,咨询电话:4006788999。





鹏华基金管理有限公司 2022年 1月 21日