鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）
2021年第 4季度报告
2021年 12月 31日
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 1月 21日
鹏华盛世创新混合(LOF)2021年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 01月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 10月 01日起至 2021年 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称
鹏华盛世创新混合(LOF)
场内简称
鹏华盛世创新 LOF
基金主代码
160613
基金运作方式
上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日
2008年 10月 10日
报告期末基金份额总额
252,283,657.40份
投资目标
精选具有竞争力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公
司中价值相对低估的股票，进行积极主动的投资管理，在有效控制投
资风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略
本基金的投资策略分为两个层次：第一层次是“自上而下”的资产配
置策略，第二层次是“自下而上”的选股策略，主要投资于具有竞争
力比较优势和持续盈利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对
低估的股票。在充分控制投资风险的基础上，通过积极主动的投资管
理，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
业绩比较基准
沪深 300指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债
券基金，低于股票型基金，为证券投资基金中的中高风险、中高收益
品种。
基金管理人
鹏华基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
注：无。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 10月 1日-2021年 12月 31日）
1.本期已实现收益
2,617,481.86
2.本期利润
29,834,482.73
3.加权平均基金份额本期利润
0.1079
4.期末基金资产净值
308,610,051.98
5.期末基金份额净值
1.223
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益等未实现收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 9.69% 0.76% 1.49%
0.59% 8.20% 0.17%
过去六个月 4.96% 0.93% -3.28%
0.77% 8.24% 0.16%
过去一年 6.86% 0.98% -2.39%
0.88% 9.25% 0.10%
过去三年 115.33% 1.22% 51.38%
0.96% 63.95% 0.26%
过去五年 108.55% 1.16% 44.62%
0.90% 63.93% 0.26%
自基金合同
生效起至今
422.98% 1.44% 142.67%
1.15% 280.31% 0.29%
注：业绩比较基准=沪深 300指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2008年 10月 10日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
伍旋 基金经理 2011-12-28 - 15年
伍旋先生，国籍中国，工商管理硕士，15
年证券从业经验。曾任职于中国建设银
行，2006年 6月加盟鹏华基金管理有限
公司，从事研究分析工作，历任研究部高
级研究员、基金经理助理，现担任权益投
资一部副总经理/基金经理。2011年 12
月至今担任鹏华盛世创新混合型证券投
资基金(LOF)基金经理,2015年 02月至
2017年 02月担任鹏华可转债债券型证券
投资基金基金经理,2015年 04月至 2019
年 12月担任鹏华改革红利股票型证券投
资基金基金经理,2019年 12月至今担任
鹏华优选价值股票型证券投资基金基金
经理,2020年 03月至 2021年 11月担任
鹏华稳健回报混合型证券投资基金基金
经理,2020年 05月至 2021年 11月担任
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鹏华股息精选混合型证券投资基金基金
经理,2020年 09月至今担任鹏华启航两
年封闭运作混合型证券投资基金基金经
理,2021年 06月至今担任鹏华领航一年
持有期混合型证券投资基金基金经
理,2021年 08月至今担任鹏华稳健鸿利
一年持有期混合型证券投资基金基金经
理,伍旋先生具备基金从业资格。本报告
期内本基金基金经理未发生变动。
注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理
的，任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，因市场波动等被动原
因存在本基金投资比例不符合基金合同要求的情形，本基金管理人严格按照基金合同的约定及时
进行了调整，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
4季度权益市场处在震荡调整阶段，沪深 300指数微涨 1.52%，创业板指微涨 2.40%，国内宏
观经济处在边际走弱阶段，利率水平处在下降趋势中，稳经济政策不断被确认，权益市场估值水
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平呈现分化较大的格局，我们对 A股市场维持谨慎乐观的观点，精选估值具备较高安全边际、成
长型尚未被充分反映的个股，继续看好部分创新能力强的部分中小市值公司以及估值底部的金融、
基建等领域，增加了估值处在合理区间的乳制品、家用医疗设备等领域的持仓。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期份额净值增长率为 9.69%，同期业绩比较基准增长率为 1.49%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
295,741,725.65 83.59
其中：股票
295,741,725.65 83.59
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
55,412,964.64 15.66
8 其他资产
2,629,073.74 0.74
9 合计
353,783,764.03 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
6,576,657.00 2.13
B
采矿业
2,760,262.00 0.89
C
制造业
151,613,476.94 49.13
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
9,470,153.13 3.07
E
建筑业
13,982,019.99 4.53
F
批发和零售业
50,006.78 0.02
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G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
4,608.00 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服务业
43,844,035.89 14.21
J
金融业
65,154,221.27 21.11
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
306,270.20 0.10
N
水利、环境和公共设施管理业
39,807.07 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
1,940,207.38 0.63
S
综合
- -
合计
295,741,725.65 95.83
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600887 伊利股份 476,000 19,734,960.00 6.39
2 002557 洽洽食品 311,507 19,114,069.52 6.19
3 300682 朗新科技 434,700 16,096,941.00 5.22
4 603992 松霖科技 789,370 15,479,545.70 5.02
5 603587 地素时尚 799,940 15,326,850.40 4.97
6 002624 完美世界 752,100 15,275,151.00 4.95
7 002223 鱼跃医疗 388,300 14,677,740.00 4.76
8 601668 中国建筑 2,794,100 13,970,500.00 4.53
9 601077 渝农商行 3,501,600 13,481,160.00 4.37
10 601318 中国平安 244,700 12,335,327.00 4.00
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
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注：无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
江苏鱼跃医疗设备股份有限公司
2021 年 12 月 6 日，江苏鱼跃医疗设备股份有限公司生产的电动洗胃机（注册证编号：苏械注准
20172540154，型号、规格：7DI，批号：2102系列号 02，产品编号：2102020005），经上海市医
疗器械检验研究院、中国食品药品检定研究院医疗器械检定所检验，“流量”不符合规定。江苏省
药品监督管理局针对该行为对鱼跃医疗做出责令改正，罚款 147304.50元处罚。
中国建筑股份有限公司
中国建筑股份有限公司在报告期内受到重庆市住房和城乡建设委员会、郑州市城市综合执法局、
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肇庆市交通运输局、江阴市住房和城乡建设局等监管机构的行政处罚。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
99,199.22
2
应收证券清算款
2,438,111.26
3
应收股利
-
4
应收利息
2,720.42
5
应收申购款
89,042.84
6
其他应收款
-
7 待摊费用 -
8 其他
-
9 合计
2,629,073.74
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
288,702,070.46
报告期期间基金总申购份额
34,337,440.19
减：报告期期间基金总赎回份额
70,755,853.25
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
252,283,657.40
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
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注：无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一）《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）基金合同》;
（二）《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）托管协议》;
（三）《鹏华盛世创新混合型证券投资基金（LOF）2021年第 4季度报告》（原文）。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理
人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客
户服务系统，咨询电话：4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2022年 1月 21日
