中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金
2021年第4季度报告
2021年12月31日
基金管理人:中泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人:宁波银行股份有限公司
报告送出日期:2022年01月20日
中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告
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目录
§1 重要提示
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3
§2 基金产品概况
.............................................................................................................................................
3
§3 主要财务指标和基金净值表现
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4
3.1 主要财务指标
.....................................................................................................................................
4
3.2 基金净值表现
.....................................................................................................................................
4
§4 管理人报告
.................................................................................................................................................
6
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
................................................................................................
6
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
....................................................................
7
4.3 公平交易专项说明
.............................................................................................................................
7
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
............................................................................................
9
4.5 报告期内基金的业绩表现
..............................................................................................................
10
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
......................................................................
10
§5 投资组合报告
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10
5.1 报告期末基金资产组合情况
..........................................................................................................
10
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
..........................................................................................
11
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
..........................
12
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
..................................................................................
12
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
..........................
12
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
.........
12
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
.....................
12
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
..........................
12
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
..........................................................................
12
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
........................................................................
13
5.11 投资组合报告附注
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13
§6 开放式基金份额变动
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14
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
..........................................................................................
14
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
..........................................................................................
14
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
..........................................................................
14
§8 备查文件目录
...........................................................................................................................................
14
8.1 备查文件目录
...................................................................................................................................
14
8.2 存放地点
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15
8.3 查阅方式
...........................................................................................................................................
15
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年1月19日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年10月1日起至12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 中泰星元灵活配置混合
基金主代码 006567
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年12月05日
报告期末基金份额总额 599,103,863.06份
投资目标
本基金通过紧密跟踪中国经济发展方向和周期变动
特征，挖掘各个行业具有领先指标和发展潜力的上
市公司，分享中国经济持续快速增长的成果，力求
获得高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金综合分析大类资产的预期收益和风险特征及
其变化方向，将基金资产动态配置在股票和债券等
大类资产之间，同时兼顾动态资产配置中的风险控
制和成本控制。股票投资主要采取自下而上的选股
策略，通过财务数据的定量分析筛选可选标的以提
升选股效率，再通过对企业核心竞争力、竞争格局、
竞争优势、盈利模式等定性分析精选个股，深入研
究、多方验证、持续跟踪，力争在控制风险的前提
下获得可观收益。并根据市场整体估值水平（中证8
00指数的市净率P/B）评估系统性风险，以决定股票
资产的投资比例。
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业绩比较基准 中证800指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40%
风险收益特征
本基金是混合型基金，属于较高预期风险、较高预
期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益高
于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 中泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人 宁波银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 中泰星元灵活配置混合A 中泰星元灵活配置混合C
下属分级基金的交易代码 006567 012940
报告期末下属分级基金的份额总
额
541,751,532.74份 57,352,330.32份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2021年10月01日 - 2021年12月31日)
中泰星元灵活配置混
合A
中泰星元灵活配置混
合C
1.本期已实现收益 22,344,391.96 2,338,225.60
2.本期利润 58,031,059.48 5,418,727.49
3.加权平均基金份额本期利润 0.1272 0.1131
4.期末基金资产净值 1,252,996,791.11 132,428,858.50
5.期末基金份额净值 2.3129 2.3090
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益；
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中泰星元灵活配置混合A净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
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过去三个月 5.27% 0.75% 1.48% 0.43% 3.79% 0.32%
过去六个月 15.65% 0.93% -0.77% 0.56% 16.42% 0.37%
过去一年 28.80% 0.90% 0.72% 0.65% 28.08% 0.25%
过去三年 141.05% 1.08% 39.85% 0.76% 101.20% 0.32%
自基金合同
生效起至今
131.29% 1.07% 33.39% 0.75% 97.90% 0.32%
中泰星元灵活配置混合C净值表现
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 5.16% 0.75% 1.48% 0.43% 3.68% 0.32%
自基金合同
生效起至今
14.35% 0.96% -0.09% 0.55% 14.44% 0.41%
注：本基金自 2021 年 7 月 19 日起增设 C类基金份额。上表中 C类基金份额净值表现相
关数据均为 2021 年 7 月 19 日以来的数据。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：本基金自 2021 年 7 月 19 日起增设 C类份额。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
姜诚
本基金基金经理；中泰玉
衡价值优选灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理；中泰兴诚价值一年持
有期混合型证券投资基金
基金基金经理；基金业务
部总经理。
2018-
12-05
- 15
国籍：中国。学历：上海
财经大学经济学硕士研究
生。具备证券从业资格和
基金从业资格。曾任安信
基金管理有限责任公司研
究部副总经理、基金投资
部总经理；国泰君安证券
股份有限公司资产管理总
部研究员、投资经理；20
16年4月加入中泰证券（上
海）资产管理有限公司任
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基金业务部总经理。2018
年12月5日至今担任中泰
星元价值优选灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理，2019年3月20日至今担
任中泰玉衡价值优选灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理。2019年9月6日
至2021年3月22日期间担
任中泰开阳价值优选灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理。2021年2月8日
起至今担任中泰兴诚价值
一年持有期混合型证券投
资基金基金经理。
注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日
期”为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定
的解聘日期；
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理规定》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相
关法律法规、证监会规定和本基金基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报
告期内，本基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为，本基金投资组合符
合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下产品所有投资品种的一级市场申购、二级市场交易等所有投
资管理活动，授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的
各个环节均严格执行《中泰证券（上海）资产管理有限公司公平交易及异常交易制度》。
公司建立了针对公平交易进行事前控制、事中监控、事后分析的完整流程，形成有
效的公平交易体系。
事前控制包括：通过建立投资研究沟通机制确保各投资组合在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策等方面享有公平的机会；对各投资组合的重大非公开投资信息进行
相互隔离；并通过投资交易系统进行公平交易和反向交易风控设置。
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事中监控通过执行集中交易制度，将投资管理与交易执行相分离，交易由交易部集
中执行。交易部以公平交易为原则，保证投资组合的交易得到公平、及时、准确、高效
地执行，确保不同产品享有公平的交易执行机会；对不同账户的交易指令按照"时间优
先、价格优先"原则执行；同时接收的交易指令在分配和执行过程中，避免因投资组合
资产的大小、成交额的大小及交易难易等客观因素或个人主观好恶而出现执行时间及执
行数量比例的明显不均现象；同时收到不同投资组合账户同种证券同向买卖指令时，避
免交易因执行的时间、比例明显不同而出现交易均价明显差异的现象。
事后分析主要集中在对不同投资组合同日或者临近交易日同向交易和反向交易的
交易时机和交易价差进行分析，监督检验公平交易原则实施情况，识别是否存在不公平
交易和任何利益输送嫌疑的交易行为。
1、同向交易价差分析，主要是通过分析产品间不同时间窗口（1日、3日、5日）的
同向交易价差，来分析判断同向交易是否存在违反公平交易原则和利益输送的行为，分
析判断的方法和指标包括同向交易价差T检验、差价率均值、占优比率、差价贡献率等。
2、反向交易分析，主要通过分析产品不同时间窗口（同日、隔日、3日、5日）反
向交易成交较少的单边交易量占相关证券当日成交量情况的分析，识别是否存在任何利
益输送嫌疑的交易行为。
本报告期内，公平交易分析基本结论如下：
1、报告期内不存在产品间同向交易行为导致利益输送的结果；
2、报告期内不存在产品间反向交易行为导致利益输送的结果。
本报告期内，各项公平交易及异常交易制度流程均得到良好地贯彻执行，未出现违
反制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
异常交易是指本公司所管理的各产品自身或产品之间所发生的交易对象、交易时
间、交易价格、交易数量和交易理由等单项或多项出现异常。公司管理的同一产品或不
同产品之间在同一交易日内进行的反向交易，关联交易，以及买卖法规、产品管理合同
等限制投资对象的交易均认定为交易对象异常型异常交易。产品收盘前15 分钟的密集
交易达到当日市场交易量的10％，则认定为交易时间异常型异常交易。不同产品临近交
易日的同向交易价格差达到5%以上，则作为交易价格异常型异常交易。公司管理的产品
单独或共同在单个交易日的交易量占市场交易量比例达到30%以上，即作为交易数量异
常型异常交易。内幕交易，频繁申报与撤单，不能列示有充分投资研究成果支持的交易，
以及投资管理人员受他人干预，未能就投资、交易等事项做出客观、公正的独立判断与
决策的交易，均作为交易理由异常型异常交易。
风险管理部通过系统或人工手段，监控各产品的异常交易，如果发现某笔交易符合
异常交易界定标准，将其列为异常交易，并建立异常交易档案，系统记录异常交易发生
的时间、具体交易情况及认定人和认定依据，对于风险管理部识别出的异常交易，要求
基金经理（投资经理）进行合理解释，并提交书面说明至风险管理部备案。
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本报告期内，未发生异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年是对机构投资者不太友好的一年，公募基金收益率中位数跑输全部A股涨幅
的中位数，这在历史上是少见的。除了港股的拖累之外，还有风格的快速变换，更确切
地说，持续景气的行业越来越少，暴雷事件却越来越多。在景气时追涨，在暴雷时杀跌，
是侵蚀盈利的习惯性动作。
所谓的景气度投资，曾经是专业的机构投资者屡试不爽的赚钱秘笈，过去的一年似
乎不太灵了，原因或许有二：一是热点切换太快，二是要领先于市场进行更前瞻性预判
变得越来越难。换言之，基于基本面预期差的趋势投机行为正变得越来越“内卷”，常
胜越来越难。究其原因，或许是机构投资者在市场中的话语权越来越重，博弈的对象越
来越聪明。截至年末，权益类公募基金规模大概率超过8万亿（或接近9万亿），相比于
90万亿的A股总市值，已是举足轻重的力量，更何况还有虎视眈眈的北上资金，磨刀霍
霍的量化私募。换言之，如同海外成熟市场已经发生的老故事，终结机构投资者超额收
益的，很可能是他们自己。股市的常态或许将是：一群聪明人在试图以比别人更聪明的
方式来成为赢家，最终多数人却成为输家。
我们一直以来都更习惯于做减法，以回避错误为投资之本，而非追求比市场更正确，
所以我们从不参与内卷的基本面博弈。因为我们有两点自知之明：一是自知总有人比我
们更聪明，我们只能让自己每天进步一点点，却无法阻止别人比你更聪明；二是自知我
们通过不懈的努力和坚持，总能发现一种稳定的赚钱之道，纯正的价值投资就是这样一
条走的人少，未必快，但大概率能到的路。
我们的stop doing list中还有以下几点：1、不自上而下判断大盘走势，因为判断
不准，准了也没用；2、不判断行业和个股的景气度，因为股票的长期价值跟景气度无
关，价值只会随着时间增长，而非跟着利润波动；3、不做单一情景的乐观预测，因为
乐观预测多半不靠谱；4、不买买完后睡不着觉的股票；5、不买下跌后不敢加仓的股
票……所谓的安全边际，并非靠做对了哪些预测，而是回避了该回避的风险。
所以，我们的组合是自下而上构建的，跟景气度无关的，也大概率是具有一定的行
业分散度的。α可以累计，β更可能均值回归。长坡、厚雪、慢变是我们眼中好公司的
三个标准，叠加合适（最好是低估）的价格，就是合格的投资机会，长期坚持下来，结
果甚至会变得优秀。
我们无法提供对未来一年市场走势的研判，也不知哪个风格或哪个板块会表现更
好，在我看来这些都是市场先生掷骰子的结果。但着眼长期，市场却很友好，投资周期
越长，预期回报率越高，亏损可能越低。这是朴素却很少人在意的道理，我们在意，所
以一直坚持做长期决策，不做短期择时，过去的成绩还不错，期待以后也不差。
中国经济将降速，但股市长期回报却可能提升，因为资产质量的提升。一类资产的
长期回报取决于分子端的盈利能力，和分母端的买入价格。影响长期盈利能力的不是增
速，而是竞争格局，存量经济下大部分行业的格局会趋向优化，带来有竞争优势企业的
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盈利能力提升。另一方面，市场倾向于给高增速以慷慨的高估值，反而给稳健者低估值，
这意味着当下A股市场（也包括港股市场）中存在不少的高风险报酬比标的，跟它们的
行业属性无关。
综上所述，我们的目标是长期风险报酬比，不是单一年度的收益率，更不是阶段性
排名；我们只应对市场，不预测市场，所以对当下的市场抱持乐观的态度。持有人如果
想买入我们的基金后净值即步入上涨通道，则可能会失望，非我们不愿，是真的不能；
如果您也有与我们同样的耐心，则前路并不难行。季报，不应拿来解读一个季度的问题，
而应以当下的视角审视长期的问题。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末中泰星元灵活配置混合A基金份额净值为2.3129元，本报告期内，该
类基金份额净值增长率为5.27%，同期业绩比较基准收益率为1.48%；截至报告期末中泰
星元灵活配置混合C基金份额净值为2.3090元，本报告期内，该类基金份额净值增长率
为5.16%，同期业绩比较基准收益率为1.48%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,099,580,996.83 79.14
其中：股票 1,099,580,996.83 79.14
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 180,100,450.25 12.96
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合 106,255,541.95 7.65
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计
8 其他资产 3,488,977.17 0.25
9 合计 1,389,425,966.20 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 76,599,528.00 5.53
C 制造业 495,053,363.79 35.73
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 138,709,214.99 10.01
F 批发和零售业 251,670,317.57 18.17
G 交通运输、仓储和邮政业 42,707,401.00 3.08
H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
15,079,002.57 1.09
J 金融业 - -
K 房地产业 79,526,096.00 5.74
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 130,420.30 0.01
N
水利、环境和公共设施管
理业
65,990.91 0.00
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.00
R 文化、体育和娱乐业 16,891.92 0.00
S 综合 - -
合计 1,099,580,996.83 79.37
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 601668 中国建筑 27,739,539 138,697,695.00 10.01
2 600153 建发股份 14,006,330 127,037,413.10 9.17
3 002078 太阳纸业 10,312,746 118,493,451.54 8.55
4 000002 万 科Ａ 4,024,600 79,526,096.00 5.74
5 601088 中国神华 3,401,400 76,599,528.00 5.53
6 000501 鄂武商Ａ 6,526,500 68,593,515.00 4.95
7 600352 浙江龙盛 4,931,749 62,287,989.87 4.50
8 600585 海螺水泥 1,514,125 61,019,237.50 4.40
9 601607 上海医药 2,813,503 55,904,304.61 4.04
10 601111 中国国航 4,677,700 42,707,401.00 3.08
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
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本基金本报告期未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -35,068.81
5 应收申购款 3,524,045.98
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 3,488,977.17
注：根据交易所实施的债券质押式回购新规，质押式回购计息天数采用资金实际占款天
数，故回购到期日为节假日前一日的交易所回购利息余额可能出现负值，未提利息将于
节假日期间完成计提。
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告
第14页，共15页
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
中泰星元灵活配置混合
A
中泰星元灵活配置混合
C
报告期期初基金份额总额 408,223,574.60 44,515,436.42
报告期期间基金总申购份额 175,517,134.65 32,081,845.58
减：报告期期间基金总赎回份额 41,989,176.51 19,244,951.68
报告期期间基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 541,751,532.74 57,352,330.32
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金份额。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金设立的文件；
2、《中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
4、《中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
6、报告期内中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金在规定报刊上各项公
告的原稿；
7、中国证监会要求的其他文件。
中泰星元价值优选灵活配置混合型证券投资基金2021年第4季度报告
第15页，共15页
8.2 存放地点
基金管理人处、基金托管人的办公场所，部分文件同时登载于基金管理人网站。
8.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的
办公场所免费查阅。
客户服务中心电话：400-821-0808
网站：https://www.ztzqzg.com/
中泰证券（上海）资产管理有限公司
2022年01月20日
