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易方达上证中盘ETF联接A(110021)

易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金(易方达上证中盘ETF联接A)基金产品资料概要更新查看PDF公告

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易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接
基金(易方达上证中盘ETF联接A)基金产品资料概要
更新 
编制日期:2021年12月22日 
送出日期:2021年12月23日 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
一、产品概况 
基金简称 
易方达上证中盘 ETF 联
接 
基金代码 110021 
下属基金简称 
易方达上证中盘 ETF 联
接 A 
下属基金代码 110021 
基金管理人 
易方达基金管理有限公
司 
基金托管人 
中国工商银行股份有限
公司


基金合同生效日 2010-03-31


基金类型 基金中基金 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 刘树荣 开始担任本基金 基金经理的日期 2018-08-11 证券从业日期 2007-04-01 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。力争 将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内。 投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括上证中盘ETF、 上证中盘指数成份股及备选成份股(含存托凭证)、新股(含存托凭 证)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金 管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金资产中投 资于上证中盘ETF的比例不低于基金资产净值的90%;现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的标的指数 为上证中盘指数,及其未来可能发生的变更。 主要投资策略 本基金为上证中盘ETF的联接基金。上证中盘ETF是采用完全复制法实 现对上证中盘指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资 于上证中盘ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪,力争将日均跟踪偏 离度控制在0.35%以内,年化跟踪误差控制在4%以内。在投资运作过 程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上, 决定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行上证中盘 ETF的买卖。为更好地实现投资目标,本基金可投资存托凭证。待指 2 / 4 数衍生金融产品推出以后,基金管理人在履行适当程序后,本基金可 以适度运用衍生金融产品进一步降低跟踪误差。 业绩比较基准 上证中盘指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5% 风险收益特征 本基金为上证中盘ETF的联接基金,其预期风险收益水平高于混合型 基金、债券基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于上证中盘ETF 追踪业绩比较基准,具有与业绩比较基准相似的风险收益特征。 注:投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 数据截止日期:2021-09-30 0.52%





其他资产 6.03%





银行存款和结算 备付金合计 93.45%





基金投资 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 净值增长率 -29.73% 3.56% 3.19% 50.46% 11.45% -12.47% 13.60% -20.17% 27.62% 33.86% 业绩基准收益率 -29.94% 3.55% 3.00% 49.61% 9.13% -15.00% 10.58% -22.76% 23.16% 22.01% -40.00% -30.00% -20.00% -10.00% 0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 50.00% 60.00% 数据截止日期:2020-12-31 3 / 4 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) /持有期限(N) 收费方式/费率 备注 申购费(前 收费) 0元 ≤ M < 100万元 1.20%


非特定投资群体 100万元 ≤ M < 500万元 0.50%


非特定投资群体 500万元 ≤ M < 1,000万元 0.10%


非特定投资群体





M ≥ 1,000万元


按笔收取,1000 元/笔 非特定投资群体 0元 ≤ M < 100万元 0.12%


特定投资群体 100万元 ≤ M < 500万元 0.05%


特定投资群体 500万元 ≤ M < 1,000万元 0.01%


特定投资群体





M ≥ 1,000万元


按笔收取,1000 元/笔 特定投资群体 赎回费 0天 < N ≤ 6天


1.50%





7天 ≤ N ≤ 364天


0.50%





365天 ≤ N ≤ 729天


0.25%











N ≥ 730天


0.00%





注:如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费


0.50% 托管费


0.10% 其他费用 信息披露费、审计费等,详见招募说明书“基金的费用与税收” 章节。


注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。由于本基 金管理人和托管人同时为上证中盘ETF的管理人与托管人,为避免重复收费,本基金管理人、 托管人不对本基金财产中的ETF部分计提管理费、托管费。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资本基金可能遇到的风险包括:本基金特有风险,主要包括指数波动的风险、指数编 制机构发布数据错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制 未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌的风险、可能具有与目标 ETF不同的风险收益特征及净值增长率、目标 ETF面临的风险可能直接或间接成为本基金的 风险、投资存托凭证的特有风险等;市场风险;流动性风险;本基金法律文件中涉及基金风 险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险;管理风险;其他风险;等等。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 4 / 4 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基 金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合 同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决,如经友好 协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理,详见《基金合同》。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息 发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088] 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料