国富中证100LOF：国海富兰克林基金管理有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金可投资于北京证券交易所股票的公告查看PDF公告
国海富兰克林基金管理有限公司关于旗下部分公开募集证 券投资基金可投资于北京证券交易所股票的公告 根据有关法律法规规定和基金合同的约定，国海富兰克 林基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分公开 募集证券投资基金可投资于北京证券交易所股票。 一、有关情况说明 1、北京证券交易所上市的股票属于《中华人民共和国 证券投资基金法》第七十二条规定的“上市交易的股票”。 2、本公司旗下公募基金的基金合同约定投资范围包括 “国内依法发行上市的股票”、“国内依法公开发行的股票” 等类似表述的，在遵守基金合同所规定的投资目标、投资策 略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控 制指标等前提下，可参与北京证券交易所股票的投资。 基金根据投资策略需要或市场环境变化，可选择将部分 基金资产投资于北京证券交易所股票或选择不将基金资产 投资于北京证券交易所股票，基金资产并非必然投资于北京 证券交易所股票。 3、本公司在北京证券交易所股票投资过程中，将根据 审慎原则，做好相关风险管理工作，切实保护好基金投资者 利益。 二、风险提示 北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、 上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异， 基金投资北京证券交易所股票的风险包括但不限于： 1、中小企业经营风险 北京证券交易所上市企业为创新型中小企业，该类企业 往往具有规模小、对技术依赖高、迭代快、议价能力不强等 特点，抗市场风险和行业风险能力较弱，存在因产品、经营 模式、相关政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部 分中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及 盈利水平等具有较大不确定性，或面临较大波动，个股投资 风险加大。因此，基金在追求北京证券交易所上市企业带来 收益的同时，须承受北京证券交易所上市中小企业不确定性 更大的风险，基金投资于北京证券交易所上市企业面临无法 盈利甚至可能导致较大亏损的风险。 2、股价大幅波动风险 北京证券交易所在证券发行、交易、投资者适当性等方 面与沪深证券交易所的制度规则存在一定差别，包括北京证 券交易所竞价交易较沪深证券交易所设置了更宽的涨跌幅 限制（上市后的首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价格波动。 3、企业退市风险 根据北京证券交易所退市制度，上市企业退市情形较多， 一旦所投资的北京证券交易所上市企业进入退市流程，有可 能退入新三板创新层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板 块，基金可能无法及时将该企业调出投资组合，从而面临退 出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动 的风险，可能对基金净值造成不利影响。 4、流动性风险 北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较 少。此外，由于北京证券交易所上市企业规模小，部分企业 股权较为集中，由此可能导致整体流动性相对较弱，若投资 者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金面临 无法及时变现及其他相关流动性风险。 5、投资集中风险 北京证券交易所上市公司主要属于创新型中小企业，其 商业模式、盈利、风险和业绩波动等特征较为相似，因此基 金难以通过分散投资来降低风险，若股票价格同向波动，将 引起基金净值较大波动。 6、系统性风险 北京证券交易所上市公司平移自新三板精选层，从历史 来看整体估值受政策阶段性影响较大，所以北京证券交易所 个股估值相关性较高，政策空窗期或市场表现不佳时，系统 性风险将更为显著。 7、政策风险 国家对高新技术、专精特新企业扶持力度及重视程度的 变化会对北京证券交易所企业带来较大影响，国际经济形势 变化对专精特新产业及北京证券交易所个股也会带来政策 影响。 自本公告发布之日起，本公司后续成立的公募基金可根 据各自基金合同的约定，本着谨慎和风险可控的原则，在遵 守基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产 配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标的前提下参与 北京证券交易所股票投资。届时，本公司可不再另行公告。 本公司承诺在投资北京证券交易所股票过程中，根据审 慎原则，保持基金投资风格的一致性，做好流动性风险管理 工作，切实保护好基金投资者的利益，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者 在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的 基金合同、招募说明书（更新）、产品资料概要（更新）及 相关业务规则等文件。 特此公告。 国海富兰克林基金管理有限公司 2021年 12月 21日
