新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止公告查看PDF公告
关于新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金 基金合同终止及基金财产清算的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的相关规定及《新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》（以下或简称“基金合同”）的有关规定，新华基金管理股份有限公司（以 下简称“本基金管理人”）应当在基金合同自动终止事由出现后依法履行基金 财产清算程序并终止基金合同，此事项不需召开基金份额持有人大会。鉴于新 华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已出现基金 合同自动终止事由，本基金将于 2021年 12月 20日进入清算程序。现将相关事 宜公告如下： 一、本基金基本信息 基金名称：新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金 基金简称：新华恒益量化灵活配置混合 基金代码：004576 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2017年 9月 1日 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 公告依据：《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《新华恒益 量化灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《新华恒益量化灵活配置混合 型证券投资基金招募说明书（更新）》等 二、基金合同终止事由 根据基金合同第五部分“基金备案”中： “三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清 算程序并终止，无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规另有规定时，从 其规定。” 截至 2021年 12月 15日，本基金已出现连续 60个工作日基金资产净值低于 5000 万元的情形，已触发基金合同中约定的基金合同终止条款。根据基金合同 有关约定，本基金将依据基金财产清算程序进行财产清算并终止，且无需召开 基金份额持有人大会审议。 三、基金财产的清算 （一）基金财产清算安排 1、自 2021 年 12 月 20 日起，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国 证监会的监督下进行基金清算，进入清算程序后，不再办理申购、赎回业务， 并停止收取基金管理费、基金托管费。 2、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 （二）基金财产清算程序： 1、《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 2、对基金财产和债权债务进行清理和确认； 3、对基金财产进行估值和变现； 4、制作清算报告； 5、聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书； 6、将清算报告报中国证监会备案并公告； 7、对基金剩余财产进行分配。 （三）基金财产清算的期限为 6个月。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。 （七）基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 四、特别提示 1、为降低对现有及潜在基金份额持有人的影响，本基金已于 2021年 12月 13 日起暂停申购（含转换转入、定期定额投资）业务，但正常开放赎回（含转 换转出）业务。 本基金进入清算程序前，如果发生了巨额赎回，基金管理人可以根据基金 当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。同时，基金管 理人也会提前做好流动性安排，对基金资产进行变现以应对可能的赎回。 2、清算期间，基金清算成本、资产变现等可能导致基金净值的波动，此风 险由基金份额持有人承担。提请基金份额持有人留意。 3、敬请投资者关注基金清算的相关后续公告。 4、投资者欲了解详细情况，可拨打本公司的客户服务电话 4008198866进行 咨询。 风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。本公司承诺在清算过程中以诚实信用、勤勉 尽责的原则履行相关职责。本基金正式进入清算程序后，将停止办理本基金的 申购、赎回、转换等业务并且之后不再恢复。基金财产将在清算报告报中国证 监会备案并公告后进行分配。本基金进入清算程序前，仍然正常开放赎回（含 转换出）业务，敬请投资者注意投资风险，妥善做好投资安排。 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2021年 12月 16日
