关于浙商全景消费混合型证券投资基金增设C类基金份额并相应修改基金合同等相关事项的公告查看PDF公告
关于浙商全景消费混合型证券投资基金增设 C类基金份额并相应修 改基金合同等相关事项的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等 相关法律法规的规定和《浙商全景消费混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合 同》”）的有关约定，本基金管理人浙商基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“基金管理 人”或“本基金管理人”）经与本基金的基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，并报 中国证监会备案，决定自 2021年 12月 21日起对本基金增设 C类基金份额（C类基金代码： 014373），修改基金合同相应内容，并更新基金合同其他条款。现根据《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》的规定，将具体修改内容公告如下： 一、修改内容要点： 本基金增加 C类基金份额类别后，将分设 A类和 C类两类基金份额，分别设置对应的基 金代码并分别计算基金份额净值。原有的基金份额将全部自动转换为本基金 A类基金份额， 业务规则保持不变，费率优惠活动延续适用。 新增 C类基金份额不收取申购费用，销售服务费率和赎回费率标准如下： 份额名称 年销售服务费 赎回费率 浙商全景消费混合 C 0.50% N＜7日 1.50% 7 日≤N＜30 日 0.50% N≥30 日 0.00% C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.50%年费率计提。 对 C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 二、《浙商全景消费混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原基金合同条款 修改后条款 第二部 分 释义 无 52、销售服务费：指从基金资产中计提 的，用于本基金市场推广、销售以及 C 类基金份额持有人服务的费用 53、A类基金份额：指在投资者认购/申 购基金时收取认购/申购费用，并不再从 本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额 54、C类基金份额：指从本类别基金资 产中计提销售服务费，并不收取认购/申 购费用的基金份额 第三部 分 基金 的基本 情况 无 八、基金份额的类别 本基金将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购/申购基金时收取认购 /申购费用，并不再从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为 A类 基金份额；从本类别基金资产中计提销 售服务费，并不收取认购/申购费用的基 金份额，称为 C类基金份额。相关费率 的设置及费率水平在招募说明书或相关 公告中列示。 本基金两类基金份额分别设置代 码，分别公布基金份额净值和基金份额 累计净值。 投资者在认购/申购基金份额时可自 行选择基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间的转换规定请见招募说明 书和相关公告。 基金管理人可根据基金实际运作情 况，在对基金份额持有人利益无实质不 利影响的情况下，经与基金托管人协商 一致，增加新的基金份额类别，或取消 某基金份额类别，或对基金份额分类办 法及规则进行调整并在调整实施之日前 依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告，不需召开基金份额持有 人大会审议。 第六部 分 基金 份额的 申购与 赎回 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之 外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合同 约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请且登记机构确认接受的，其 基金份额申购、赎回价格为下一开放日 基金份额申购、赎回的价格。 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人不得在基金合同约定之 外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资人在基金合同 约定之外的日期和时间提出申购、赎回 或转换申请且登记机构确认接受的，其 基金份额申购、赎回价格为下一开放日 相应类别基金份额申购、赎回的价格。 第六部 分 基金 份额的 申购与 赎回 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格 以申请当日收市后计算的基金份额净值 为基准进行计算； 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即任一类基金份额 的申购、赎回价格以申请当日收市后计 算的相应类别基金份额净值为基准进行 计算； 第六部 分 基金 份额的 申购与 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方 式： 本基金申购份额的计算详见《招募 说明书》。本基金的申购费率由基金管 理人决定，并在招募说明书中列示。申 购的有效份额为净申购金额除以当日的 基金份额净值，有效份额单位为份，上 述计算结果均按四舍五入方法，保留到 小数点后 2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担，不列入基 金财产。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方 式： 本基金申购份额的计算详见《招募 说明书》。本基金的 A类基金份额申购 费率由基金管理人决定，并在招募说明 书中列示。申购的有效份额为净申购金 额除以当日的基金份额净值，有效份额 单位为份，上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后 2位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 4、A类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金 财产。C类基金份额不收取申购费。 第六部 分 基金 份额的 申购与 赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）……延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理，无优先权并 以下一开放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，以此类推，直到全部赎回 为止。如投资人在提交赎回申请时未作 明确选择，投资人未能赎回部分作自动 延期赎回处理。 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 （2）……延期的赎回申请与下一 开放日赎回申请一并处理，无优先权并 以下一开放日的相应类别基金份额净值 为基础计算赎回金额，以此类推，直到 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申 请时未作明确选择，投资人未能赎回部 分作自动延期赎回处理。 第七部 分 基金 合同当 事人及 权利义 务 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 法定代表人：李建红 二、基金托管人 （一） 基金托管人简况 法定代表人：缪建民 第七部 分 基金 合同当 事人及 权利义 务 三、基金份额持有人 …… 每份基金份额具有同等的合法权 益。 三、基金份额持有人 …… 同一类别的每份基金份额具有同等 的合法权益。 第八部 分 基金 份额持 有人大 会 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会或基金合 同另有规定外，当出现或需要决定下列 事由之一的，应当召开基金份额持有人 大会： （5）调整基金管理人、基金托管 人的报酬标准，但根据法律法规或中国 证监会的要求调整该等报酬标准的除 外； 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会或基金合 同另有规定外，当出现或需要决定下列 事由之一的，应当召开基金份额持有人 大会： （5）调整基金管理人、基金托管 人的报酬标准或提高销售服务费率。但 根据法律法规或中国证监会的要求调整 该等报酬标准的除外； 第十四 部分 基 金资产 估值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数量计算，精确到 0.0001元，小 数点后第 5位四舍五入。国家另有规定 的，从其规定。 基金管理人应每个工作日计算基金 资产净值及基金份额净值，并按规定公 告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基 金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管 人，经基金托管人复核无误后，由基金 管理人对外公布。 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照每个工作 日闭市后，该类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数量计算，均精确 到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五 入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人应每个工作日计算基金 资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规或 本基金合同的规定暂停估值时除外。基 金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金 托管人，经基金托管人复核无误后，由 基金管理人对外公布。 第十四 部分 基 金资产 估值 五、估值错误的处理 ……当基金份额净值小数点后 4位以内 (含第 4位)发生估值错误时，视为基金 份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： （2）错误偏差达到基金份额净值 的 0.25%时，基金管理人应当通报基金 托管人并报中国证监会备案；错误偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理 人应当公告。 五、估值错误的处理 ……当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4位)发生估值错误时，视 为该类基金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下： （2）各类基金份额净值计算错误 偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类 基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应 当公告。 第十四 部分 基 金资产 估值 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责计 算，基金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束后计算当 日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管人。基金托管人对净值计 算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净值予以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和各类基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日交易结束后计算 当日的基金资产净值和各类基金份额净 值并发送给基金托管人。基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管 理人，由基金管理人对基金净值予以公 布。 第十五 部分 基 金费用 与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 3、C类基金份额计提的销售服务费； 第十五 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支 部分 基 金费用 与税收 付方式 …… 上述“一、基金费用的种类中第 3 －9项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基金财产中支付。 付方式 …… 3、基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服 务费，C类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50%。计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销 售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资 产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累 计至每月月末，按月支付，经基金管理 人与基金托管人双方核对无误后，基金 托管人按照与基金管理人协商一致的方 式于次月前 5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人，由基金管理 人代付给销售机构。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。费用自动扣 划后，基金管理人应进行核对，如发现 数据不符，及时联系基金托管人协商解 决。 4、上述“一、基金费用的种类中第 4－ 11项费用”，根据有关法规及相应协议 规定，按费用实际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基金财产中支付。 第十六 部分 基 金的收 益与分 配 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每次收益分配比例不得低于该次可 供分配利润的 10%，若《基金合同》生 效不满 3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为基金份额进 行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能 低于面值，即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分 配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定。 三、基金收益分配原则 1、由于本基金 A类基金份额不收取销 售服务费，C类基金份额收取销售服务 费，各基金份额类别对应的可供分配利 润将有所不同； 2、在符合有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每次收益分配比例不得低于该次可 供分配利润的 10%，若《基金合同》生 效不满 3个月可不进行收益分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金 分红； 4、基金收益分配后各类基金份额净值 不能低于面值，即基金收益分配基准日 的各类基金份额净值减去每单位该类基 金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、同一类别每一基金份额享有同等分 配权； 6、法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定。 第十六 部分 基 金的收 益与分 配 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足 以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为基金份额。红利再投资的 计算方法，依照《业务规则》执行。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足 以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规 则》执行。 第十八 部分 基 金的信 息披露 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理 基金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过指定网站、销售机构网 站或者营业网点披露开放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日，在指定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 五、公开披露的基金信息 （四）基金净值信息 《基金合同》生效后，在开始办理 基金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次各类 基金份额净值和各类基金份额累计净 值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过指定网站、销售机构网 站或者营业网点披露开放日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日，在指定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额 净值和各类基金份额累计净值。 第十八 部分 基 金的信 息披露 五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 …… 15、管理费、托管费、申购费、赎回费 等费用计提标准、计提方式和费率发生 变更； 16、基金份额净值计价错误达基金份额 净值百分之零点五； 五、公开披露的基金信息 （七）临时报告 …… 15、管理费、托管费、申购费、赎回 费、销售服务费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 16、任一类基金份额净值计价错误达该 类基金份额净值百分之零点五； 第十八 部分 基 金的信 息披露 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定，对基金管理人编制的基金资产 六、信息披露事务管理 …… 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定，对基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份额申购赎 回价格、基金定期报告、更新的招募说 明书、基金产品资料概要、基金清算报 告等公开披露的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金管理人进行书面或 电子确认。 净值、各类基金份额净值、基金份额申 购赎回价格、基金定期报告、更新的招 募说明书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金信息进行 复核、审查，并向基金管理人进行书面 或电子确认。 第二十 四部分 基金合 同内容 摘要 二、基金份额持有人大会召集、议事及 表决的程序和规则 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管 人的报酬标准，但根据法律法规或中国 证监会的要求调整该等报酬标准的除 外； 2、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费 用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式； 二、基金份额持有人大会召集、议事及 表决的程序和规则 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托管 人的报酬标准或提高销售服务费率。但 根据法律法规或中国证监会的要求调整 该等报酬标准的除外； 2、以下情况可由基金管理人和基金托 管人协商后修改，不需召开基金份额持 有人大会： （1）法律法规要求增加的基金费 用的收取； （2）调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式； （3）调低销售服务费； 第二十 四部分 基金合 同内容 摘要 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）本基金收益分配应遵循下列原 则： 1、在符合有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每次收益分配比例不得低于该次可 供分配利润的 10%，若《基金合同》生 效不满 3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为基金份额进 行再投资；若投资者不选择，本基金默 认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能 低于面值，即基金收益分配基准日的基 金份额净值减去每单位基金份额收益分 配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定。 三、基金收益分配原则、执行方式 1、由于本基金 A类基金份额不收取销 售服务费，C类基金份额收取销售服务 费，各基金份额类别对应的可供分配利 润将有所不同； 2、在符合有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每次收益分配比例不得低于该次可 供分配利润的 10%，若《基金合同》生 效不满 3个月可不进行收益分配； 3、本基金收益分配方式分两种：现金 分红与红利再投资，投资者可选择现金 红利或将现金红利自动转为相应类别的 基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金 分红； 4、基金收益分配后各类基金份额净值 不能低于面值，即基金收益分配基准日 的各类基金份额净值减去每单位该类基 金份额收益分配金额后不能低于面值； 5、同一类别每一基金份额享有同等分 配权； 6、法律法规或监管机关另有规定的， 从其规定。 第二十 四部分 基金合 同内容 摘要 三、基金收益分配原则、执行方式 （二）本基金收益分配执行方式如下： 3、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足 以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为基金份额。红利再投资的 计算方法，依照《业务规则》执行。 三、基金收益分配原则、执行方式 （二）本基金收益分配执行方式如下： 3、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足 以支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务规 则》执行。 第二十 四部分 基金合 同内容 摘要 四、与基金财产管理、运用有关费用的 提取、支付方式与比例 …… 四、与基金财产管理、运用有关费用的 提取、支付方式与比例 …… 3、基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服 务费，C类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50%。计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销 售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资 产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累 计至每月月末，按月支付，经基金管理 人与基金托管人双方核对无误后，基金 托管人按照与基金管理人协商一致的方 式于次月前 5个工作日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节假日、公休假 等，支付日期顺延。费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对，如发现数据不 符，及时联系基金托管人协商解决。 第二十 四部分 基金合 同内容 摘要 六、基金资产净值的计算方法和公告方 式 基金资产净值是指基金资产总值减 去基金负债后的价值。 《基金合同》生效后，在开始办理 基金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 六、基金资产净值的计算方法和公告方 式 基金资产净值是指基金资产总值减 去基金负债后的价值。 《基金合同》生效后，在开始办理 基金份额申购或者赎回前，基金管理人 应当至少每周在指定网站披露一次各类 基金份额净值和各类基金份额累计净 值。 后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过指定网站、基金销售机 构网站或者营业网点披露开放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日，在指定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过指定网站、基金销售机 构网站或者营业网点披露开放日的各类 基金份额净值和各类基金份额累计净 值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日，在指定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额 净值和各类基金份额累计净值。 三、重要提示 1、上述对《基金合同》的修改已履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同约 定。上述修订自 2021年 12月 21日起生效。 2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》等相关法律法规的规定和《浙商全景消费混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》”）的有关约定，新增 C类基金份额并更新基金合同其他条款可由基金管 理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会。本基金《基金合同》 “ 第八部分 基金份额持有人大会”的“一、召开事由”中约定：“2、在法律法规和基 金合同规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况 可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：（5）对《基金 合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人 权利义务关系发生重大变化；（6）调整本基金份额类别的设置；”，本基金增设 C类基金 份额并更新基金合同其他条款的事项对基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召 开基金份额持有人大会。 3、本公司将在官方网站上公布经修改后的本基金基金合同及托管协议,招募说明书将 在定期更新时相应修改。投资者可通过本公司客户服务中心或官方网站咨询有关详情。 本公司客户服务电话：400-067-9908（免长途话费） 本公司网站：www.zsfund.com 四、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现， 投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者留意 投资风险。 特此公告 浙商基金管理有限公司 二〇二一年十二月十五日
