南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金第八个自由开放期开放申购、赎回及转换业务的公告查看PDF公告
第 1 页 共 14 页 南方稳利 1年定期开放债券型证券投资 基金第八个自由开放期开放申购、赎回 及转换业务的公告 公告送出日期：2021 年 12 月 14 日
第 2 页 共 14 页 1 公告基本信息 基金名称 南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金 基金简称 南方稳利 1年定期开放债券 基金主代码 000086 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2013年 7月 23日 基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 基金登记机构名称 南方基金管理股份有限公司 公告依据 《南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、 《南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2021年 12月 20日 赎回起始日 2021年 12月 20日 转换转入起始日 2021年 12月 20日 转换转出起始日 2021年 12月 20日 份额类别的基金简称 南方稳利 1年定期开放债券 A 南方稳利 1年定期开放债券 C 份额类别的交易代码 000086 000720 该份额类别是否开放 申购、赎回、转换 是 是 注：本基金为定期开放基金，第八个自由开放期时间为 2021年 12月 20日至 2022年 1 月 17日。自 2021年 12月 20日起（含该日）至 2022年 1月 17日（含该日）期间的工作日 的交易时间，本基金接受投资人的赎回、转换转出申请。自 2021年 12月 20日起（含该日） 至 2022年 1月 17日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的申购、转换 转入申请。自 2022年 1月 18日起本基金将进入下一运作周期并暂停申购、赎回及转换。 2 申购、赎回、转换业务的办理时间 1、申购、赎回及转换业务的办理期间 本基金以 1年为一个运作周期，每个运作周期为上一个自由开放期结束之日的次日（含） 起至 1年后的对日的期间。在自由开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金 份额申购、赎回或其他业务。 2、开放日及开放时间 开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回及转换业务的工作日，开放时间指开放日基 金接受申购、赎回及转换业务的时间段，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所 的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的 规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所 交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 第 3 页 共 14 页 本基金第八个自由开放期时间为 2021 年 12 月 20 日至 2022 年 1 月 17 日。自 2021 年 12月 20日起（含该日）至 2022年 1月 17日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金 接受投资人的赎回、转换转出申请。自 2021 年 12 月 20 日起（含该日）至 2022 年 1 月 17 日（含该日）期间的工作日的交易时间，本基金接受投资人的申购、转换转入申请。自 2022 年 1月 18日起本基金将进入下一运作周期并暂停申购、赎回及转换。 3 申购业务 3.1 申购金额限制 1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 1元。各销售机构在符合上述规定的前 提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构的规定为准； 2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制； 3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述申购金额的数量 限制。基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 3.2 申购费率 1、本基金A类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。 对于申购本基金 A类基金份额的特定投资群体，本基金申购费率最高不高于 0.06%，且 随申购金额的增加而递减，如下表所示： A类基金份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.06% 100 万≤M＜500万 0.04% 500 万≤M＜1000万 0.02% M≥1000万 每笔 100元 特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及 其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括全国社会保障基金、经监管部门批准可 以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划）。特定投资群体需在申 购前向基金管理人登记备案，并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投资基 金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或 发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。 除上述特定投资群体外，申购本基金 A 类基金份额的所有投资人，本基金申购费率最 高不高于 0.6%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示： A类基金份额申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.6% 第 4 页 共 14 页 100 万≤M＜500万 0.4% 500 万≤M＜1000万 0.2% M≥1000万 每笔 1,000元 2、对于申购本基金 C类基金份额的投资人，申购费率为 0。 申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用。 3.3 其他与申购相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T 日)， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申 请，投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并 不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以登记机构或基金管 理人的确认结果为准； 2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算； 3、投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，否则所提交的申 购申请无效； 4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4 赎回业务 4.1 赎回份额限制 1、本基金单笔赎回申请不低于 1 份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在 符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构规定的为 准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 3、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回的份额数 量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 4.2 赎回费率 自由开放期内，本基金 A类份额和 C类份额的赎回费率不超过 1.5%，如下表所示： 赎回时点 赎回费率 自由开放期内且持续持有期少于 7日 1.5% 自由开放期内且持续持有期不少于 7日 0 第 5 页 共 14 页 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。本基金的赎回费用全部归入基金财产。 4.3 其他与赎回相关的事项 1、投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出赎回的 申请，投资人在基金合同约定时间之后提出赎回申请的，视为无效申请。投资人在提交赎回 申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。 2、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T 日)， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申 请，投资人可在 T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申 请的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准； 3、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算； 4、基金份额持有人在赎回基金份额时，赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认 购、申购的先后次序进行顺序赎回； 5、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 6、投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。 5 转换业务 5.1 转换费率 一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务 1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成； 2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费 归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同 的相关约定； 3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费 用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用 按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的 基金份额在转出时不收取申购补差费； 4、下面以除特定投资群体外的投资人在本基金的自由开放期进行南方稳利 A、南方稳 利 C与南方价值 A、南方现金 A之间的转换为例进行说明（其中 1年为 365日） （1）南方稳利 A 的转换说明： 第 6 页 共 14 页
转换金额（M） 转换费率 申购补差费率 赎回费率 南方稳利 A 转 南方价值 A M<100万 1.2% N<7日：1.5%； N≥7日：0 100 万≤M<500万 0.8% 500 万≤M<1000万 0.4% M≥1000万 0 南方价值 A 转 南方稳利 A M<100万 0 份额持有时间（N）： N<7 日：1.5% 7日≤N＜1年：0.5%； 1年≤N＜2年：0.3%； N≥2年：0； 100 万≤M<500万 500 万≤M<1000万 M≥1000万 南方稳利 A 转 南方现金 A M<100万 0 N<7日：1.5%； N≥7日：0 100 万≤M<500万 500 万≤M<1000万 M≥1000万 南方现金 A 转 南方稳利 A M<100万 0.6% 0 100 万≤M<500万 0.4% 500 万≤M<1000万 0.2% M≥1000万 每笔 1000元 （2）南方稳利 C 的转换说明:
转换金额（M） 转换费率 申购补差费率 赎回费率 南方稳利 C 转 南方价值 A M<100万 1.8% N<7日：1.5%； N≥7日：0 100 万≤M<500万 1.2% 500 万≤M<1000万 0.6% M≥1000万 每笔 1000元 南方价值 A 转 南方稳利 C M<100万 0 份额持有时间（N）： N<7 日：1.5% 7日≤N＜1年：0.5%； 1年≤N＜2年：0.3%； N≥2年：0； 100 万≤M<500万 500 万≤M<1000万 M≥1000万 南方稳利 C 转 南方现金 A M<100万 0 N<7日：1.5%； N≥7日：0 100 万≤M<500万 500 万≤M<1000万 M≥1000万 南方现金 A
转
南方稳利 C M<100万 0 0 100 万≤M<500万 500 万≤M<1000万 M≥1000万 二、南方稳利 A与南方稳利 C之间的转换： 第 7 页 共 14 页
转换金额（M） 转换费率 申购补差费率 赎回费率 南方稳利 C 转 南方稳利 A M<100万 0.60% 0 100 万≤M<500万 0.40% 500 万≤M<1000万 0.20% M≥1000万 每笔 1000元 南方稳利 A 转 南方稳利 C M<100万 0 0 100 万≤M<500万 500 万≤M<1000万 M≥1000万 三、基金转换份额的计算 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率 转换费用=转出基金赎回费用+补差费 转入金额=转出金额-转换费用 转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值 举例：某基金份额持有人持有南方稳利 A 类基金份额 10,000 份超过 7日，假设转换当 日转出基金南方稳利 A 类基金份额净值为 1.168 元，转入基金南方价值 A 基金份额净值为 1.285元，对应赎回费率为 0，申购补差费率为 1.2%，则可得到的转换份额为： 转出金额=10,000×1.168=11,680.00元 转出基金赎回费用=0.00元 补差费=（11,680.00-0.00）/（1+1.2%）×1.2%=138.50元 转换费用=0.00+138.50=138.50元 转入金额=11,680.00-138.50=11,541.50元 转入份额=11,541.50/1.285=8,981.71份 5.2 其他与转换相关的事项 1、投资人转换的两只基金或两类份额必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机 构的基金； 2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎回 可转出状态,转入方的份额必须处于可申购可转入状态。如果涉及转换的份额有一方不处于 开放状态,转换申请处理为失败； 3、单笔基金转换的最低申请份额为 1 份，单笔转换申请不受转入基金最低申购数额和 转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的 第 8 页 共 14 页 约定； 4、上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍 弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担； 5、正常情况下，基金登记机构将在 T+1 日对投资人 T 日的基金转换业务申请进行有效 性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T＋2 日后(包括该日)投资 人可向销售机构查询基金转换的成交情况； 6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起； 7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额； 8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前 在规定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施前 在规定媒介予以公告； 9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。 10、本次开通基金转换业务的销售机构 1）直销机构：南方基金管理股份有限公司 2）代销机构：中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银 行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、 中国邮政储蓄银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民 生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份 有限公司、渤海银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京 银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农村商 业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、青岛银行股份有限 公司、宁波银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、临商银行股份有限公司、汉口银行 股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、深圳农村 商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁 木齐银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、大连银行股份有限公司、徽商银行股份有 限公司、广东顺德农村商业银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、重庆农村商业银行 股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、江苏江南农 村商业银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、四川天府银行股份有限公司、富滇银行 股份有限公司、威海市商业银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司、 广东华兴银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股 份有限公司、华融湘江银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、广东南粤银行股份有限 公司、桂林银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、长安银行股份有限公司、 锦州银行股份有限公司、浙江乐清农村商业银行股份有限公司、德州银行股份有限公司、浙 第 9 页 共 14 页 江杭州余杭农村商业银行股份有限公司、浙江富阳农村商业银行股份有限公司、齐商银行股 份有限公司、中原银行股份有限公司、浙江萧山农村商业银行股份有限公司、宁波鄞州农村 商业银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有 限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股 份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光 大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券 股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达证券股份有 限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、世纪证 券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国 联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限 公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、华林 证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公 司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证 券有限责任公司、中山证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、 中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、大同证券有限责 任公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、金元证 券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、 华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国融证券股份有限公司、中天证券股份有 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中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、 中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银 行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限 公司、中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、渤海 银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、北京银行股份有限公 司、北京农村商业银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限 公司、江苏银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、宁波银行 股份有限公司、南京银行股份有限公司、临商银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、 江苏张家港农村商业银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有 限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌鲁木齐银行股份有 限公司、河北银行股份有限公司、大连银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司、广东顺 德农村商业银行股份有限公司、天津银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、 金华银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、江 苏江南农村商业银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、杭州联合农村商业银行股份有 限公司、四川天府银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、富滇银行股份有限公司、威 海市商业银行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司、广东华兴银行股份 有限公司、西安银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、晋商银行股份有限公司、华融 湘江银行股份有限公司、龙江银行股份有限公司、广东南粤银行股份有限公司、桂林银行股 份有限公司、泉州银行股份有限公司、成都农村商业银行股份有限公司、长安银行股份有限 第 11 页 共 14 页 公司、锦州银行股份有限公司、浙江乐清农村商业银行股份有限公司、德州银行股份有限公 司、浙江泰隆商业银行股份有限公司、浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司、浙江富阳 农村商业银行股份有限公司、齐商银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、浙江萧山农 村商业银行股份有限公司、宁波鄞州农村商业银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证 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瑞基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、和耕传承基金销售有限公司、大连 第 14 页 共 14 页 网金基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限公司、 江苏汇林保大基金销售有限公司、中国人寿保险股份有限公司（上述排名不分先后） 除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告，以各销售 机构为准。 7 基金净值信息的披露安排 1、基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或 者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 2、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和 年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 8 其他需要提示的事项 1、本基金自基金合同生效之日起，有下列情形之一的，基金管理人与基金托管人协商 一致后，可以终止本基金合同，不需要召开持有人大会。 （1）基金合同生效后，每个自由开放期届满时，基金份额持有人数量不满 200人的； （2）基金合同生效后，每个自由开放期届满时，基金资产净值低于 5000 万元的； （3）基金合同生效后，每个自由开放期届满时，基金前 10大份额持有人持有基金份额 总数超过基金总份额 90%的。 2、根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金在自由开放期结束后即进 入本基金的第九个运作周期。在该运作周期中，本基金的受限开放期为该运作周期首日起每 三个月对日，受限开放期为 1个工作日，本基金将开放赎回，本基金 A类份额和 C类份额受 限开放期内的赎回费率为 2%。 3、本公告仅对本基金本个自由开放期内开放申购、赎回及转换业务的有关事项予以说 明，本基金后续开放申购或赎回的情况将另行公告。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔 细阅读《南方稳利 1年定期开放债券型证券投资基金基金合同》和《南方稳利 1年定期开放 债券型证券投资基金招募说明书》。 4、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投 资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人客户服务电话（400 －889－8899）。 5、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资 人应以销售机构具体规定的时间为准。 南方基金管理股份有限公司 2021年 12月 14日
