中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
中信建 基 管 限公司投 金 理有
中 建投稳裕定期开信 放债券型证券投资
基金招募 明书说 （ ）更新
：基金管理人 中信建投 金管理基 有限公司
： 东基金托管 股 有 司人 上海浦 发展银行 份 限公
二 二一零 年十一月
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金 招募说明书（更新）
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重要提示
（一） （建 定期 放 券 资基金 下中信 投稳裕 开 债 型证券投 以 称简 “本基金”）
申请募集的准予注册文件名称为：《 准 建 稳 期开放债券型证关于 予中信 投 裕定 券
资基金注 的批复投 册 》（证监许可〔2016〕2326号），注册 ：日期为 2016年 10
月 11 。日 本 同基金合 于 2016年 11月 7 。正式生效日
（二） 本基 管 证金 理人保 《 明书招募说 》 内 真的 容 实、准确、 整完 。本《招
募 明说 书》经 证监会中国 注册， 对本但中国证监会 基金募集的注册， 表 其并不 明
对本 判 ，也 本的价值和收益作 质性 断或 证 不表 基金没有基金 出实 保 明投资于 风
。险 中国证监会不对 判 。基 的 价值及市场 景 实 或者 证金 投资 前 等作出 质性 断 保
（三） 金 照恪尽 守基 管理人依 职 、 实诚 信用、谨慎勤勉 原则管理和运用的 基
， 本 一 ，也但 基 定 不保证最低收益金财产 不保证 金 盈利 ； 金因基 价格可 可跌升 ，
本 。亦 金份额持 原 资不保证基 有人能全数取回其 投
（四）本 金投资于证 市基 券 场， 净 为证 市 波 产生波基金 值会因 券 场 动等因素
动，投 者 所持有的 金份额享受基金资 根据 基 收益， 承 的 资同时 担相应 投 风险。本
基金投资中的风 括险包 ：因整体 治政 、经济、 对境因素 证社会等环 券市场价格产
响 形 系统性风险生影 而 成的 ， 别 有 统性 险个 证券特 的非系 风 ， 于 持有由 基金份额
大人 续 赎 金产生的 动性风险连 量 回基 流 ，基金管 金 施 程 生理人在基 管理实 过 中产
，本 。的管理风险 基 特定风险金的 等
大当基金 资产且存 请持有特定 在或潜在 额赎回申 时，基 理人履行相 程金管 应
序后， 以 袋机可 启动侧 制， 本具 详 同和 招 说 书体 见基金合 募 明 “ 机制侧袋 ”等有
。 本章节 请投资人仔 关 关 基 用侧袋机制时的 风险关 细阅读相 内容并 注 金启 特定 。
（五）本基 为债券金 型基金， 较于证券投 品属 资基金中的 低风险 种，本基金
预期收益和 期 于 场基的 预 风险高 货币市 金，低 混 和股票 基于 合型基金 型 金。本基
金合同金基 、招 说明书等法律文 基 收 特 风险状况的表述募 件中涉及 金风险 益 征或
主要基于 金投资 略特点的仅为 基 方向与策 概括性表述； 本 各 售 依据而 基金 销 机构
布中国证 投 业券 资基金 协会发 的《基 募 机 适当性 理 施金 集 构投资者 管 实 指引（试
行）》及内 评级标准部 ， 划将基金 风 到 顺 行风险级别评定产品按照 险由低 高 序进
分， 风险评级 果所依 要素可能其 结 据的评价 更多、范围更广， 本 金 律与 基 法 文件
必 一 对中的风险收 特 险 述并 然 或 系益 征或风 状况表 不 致 存在 应关 。同时， 同不 销
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采售 因其 取的 体评价标准和方机构 具 法的差异，对 一 也同 险 别 定 可产品风 级 的评
能各有不同； 机构还可 根据监销售 能 管要求、 场变化及 等市 基金实际运作情况 适
对本时 基金的风险 级调整 评 。 资敬请投 人知悉， 本在购 基 时 机构的买 金 按照销售
力求 成 承受能 与 品风险之间的匹要 完 风险 产 配检验， 对须 注 售 于并 及时关 销 机构
本基金风险评级 整情况的调 ，谨 作出投慎 资决策。本 金基 大类存在 资产配置风险，
受 经 期有可能 到 济周 、 对 判市场环境 管 场 经济 期 产或 理人 市 所处的 周 和 业周期的
断不足 因 的等 素 影响， 大类导致基金 资产配置比例偏 水的 离最优化 平， 金给基 投
来 。资 的绩效带 风险组合
（六）自 合同生效 起基金 日 ， 一 一 本若在 最后 日日终任 开放期 基金的基金份
有 数 满额持 人 量不 200 ， 一 一人 或者在 开 后 金资 净 加任 放期最 日日终基 产 值 上当
对 对购的基 份 应 产净值或 去当日赎回的基 的 值日申 金 额 的资 减 金份额 应 资产净
于低 5000 的万元 ，本基金将根据《基 同金合 》 十九第 部分 约定进 产清的 行基金财
， 大 。算并 金 额 人 会终止 而无需召开基 份 持有
（七）投资有 险风 ， 本在 金投资人 投资 基 前 本认 阅 明书应 真 读 招募说 、基金
合同、 料基 品资 概要 信息披露文件金产 等 ，了 力解 承自身风险 受能 ， 判主 基自 断
投资价值金的 ，自主做 资决策出投 ，自 承担投行 资风险。 金的过往基 业绩并不预
未来 现示其 表 。 金 人管理的其 基 绩 成新 金 绩基 管理 他 金的业 并不构 基 业 表现的保
。证
基金 理 提 资人基金 资的管 人 醒投 投 “买者自负”原则， 人 资在投资 作出投 决
， ， 。策 金运营状况与基 值变化引 的投资 资人自行后 基 金净 致 风险 由投 负责
（八）本 明 所 容截止日为更新的招募说 书 载内 2021年 11月 24 ， 财日 有关
和净 截 日务数据 值 止 为 2021年 9月 30 （ 未 计财务数 经日 据 审 ）。本基 管人金托
东 了本 。上海 发展银行股份有 核 的 募 书浦 限公司复 次更新 招 说明
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目 录
重要提示............................................................................................................................................. 1
一 分第 部 前言................................................................................................................................. 4
二第 分部 义释 ................................................................................................................................. 5
三第 部分 基金管理人................................................................................................................... 11
第四部分 基金托管人...................................................................................................................20
第五部分 关服务相 机构...............................................................................................................30
六部第 分 基金的募集...................................................................................................................45
第七部分 金基 同合 的生效...........................................................................................................46
第八部分 基金份 的额 申购与赎回...............................................................................................47
第九 分部 基金的投资...................................................................................................................58
十第 部分 的基金 业绩...................................................................................................................68
十第 一部分 基 财产金的 ...............................................................................................................71
十第 二部分 基金 估值资产 ...........................................................................................................72
十第 三部分 基金的 配收益与分 ...................................................................................................77
十第 四部分 基金费用与税收.......................................................................................................79
十第 五部分 计 计金的会 与审基 ...................................................................................................82
十第 六部分 的 露基金 信息披 .......................................................................................................83
第十七 分部 袋侧 机制...................................................................................................................90
第十八 分部 风险 示揭 ...................................................................................................................92
十第 九部分 、金合同的 更 终止与基金财基 变 产的清算.......................................................... 98
二十第 部分 金基 同 摘要合 内容 .................................................................................................100
二十一第 部分 基金 议协 的托管 内容 要摘 .................................................................................117
二十二第 部分 对 额持有人基金份 的服务................................................................................ 136
二十三第 部分 应 露其他 披 事项.................................................................................................138
二十第 四部分 招 说 放 方式募 明书存 及查阅 ............................................................................ 140
二十五 分第 部 备查文件.............................................................................................................141
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一第 部分 言前
《 信中 建投稳裕定期 放债券型开 证券投 募资基金招 说明书》（以 简下 称“招
募说明书”或“本招募 书说明 ”） 《依据 中 人民共 投资基金华 和国证券 法》、《公
开募集 办资 金 管理 法证券投 基 运作 》、《公开 集募 资 售证券投 基金销 机 监构 督管理
办法》、《 募集公开 办证 投 基 息披露管 法券 资 金信 理 》、《公开募集开放 资式证券投
动 风 理规定基金流 性 险管 》（以下简称“《 性风险管 规定流动 理 》”）等有关法律、
《法规及 中 放 券 券投资基金信建投稳裕定期开 债 型证 金基 合同》（ 下以 简称“基
金合同”） 。编写
本招 的内容 盖募说明书 涵 信 稳裕定期 放债券型证券投中 建投 开 资基金（ 下以
简称“本 金基 ”） 、 、 、 、投 标 投资理念 投资 风险以及 购 申购的 资目 策略 认 和赎
本程序及费 关 所 关事项回的 率等与投资 基金有 的 有相 ，投资 在 资者 做出投 决策前
本 ， 对本应仔 阅 招 并注意 金 理 募说明书 露的更新信息细 读 募说明书 基 管 人 招 披 。
本基 承 说 书 在任何虚假记载金管理人 诺 招募 明 不存 、 大性陈述或 重 遗误导 者
， 对 、 、 。漏 性 准确性 任并 其真实 完整性承担法律责
本 本 料金 据 招募说明 所 资 集的基 是根 书 载明的 申请募 。 金 理 托基 管 人没有委
权 未 本或授 何 他 供 在 招募 明书中载明的信任 其 人提 说 息， 对本 说 任或 招募 明书作
。解 者说明何 释或
本 本招募说明 据 基金的 金合同书根 基 编写， 中国证监并经 会备案。基金合同
权约 基 同当事人之 利是 定 金合 间 、义 律务的法 文件。 金投 人 依 取基 资 自 基金合同
得基 份金 额，即 基金份额 有人和基金合同成为 持 当事人， 持 份 的其 有基金 额 行为
本 对 ， 《身即表明其 基金 的承认和 受 并按合同 接 照 基金法》、基金合同及其他有
权 、 义 。 了 权 义有 承 基金投资人 解 额 的 利 务关规定享 利 担 务 欲 基金份 持有人 和 ，
。详 金合同应 细查阅基
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二部第 分 义释
在本 募说明书招 ， ， 义：除非文意另有所 语 具 如中 指 下列词 或简称 有 下含
1、 本 ：基金或 基金 指中 投稳裕定 开放债信建 期 券型 投资基金证券
2、 ：基金管理人 指 建 基 理有限公司中信 投 金管
3、 ： 东金 指 发展 行 份基 托管人 上海浦 银 股 有限公司
4、 ： 《基金合 指同 信 稳裕定期 放债券型中 建投 开 》证券投 金资基金基 合同
对基 合 任何有效修订和及 金 同的 补充
5、 议： 本 《托管协 指 金管理 托管人就基 人与基金 基金签订之 投 裕中信建 稳
开放债券型定期 议券 金证 投资基 托管协 》 对 议及 该 管 的 修订和 充托 协 任何有效 补
6、 募 书招 说明 本或 招募 明书说 ： 《指 中信建投 开 型稳裕定期 放债券 券证 投
》基金招募说明书 更新资 及其
7、 料 ： 《基金 品资 概 建投稳裕产 要 指 中信 定期开放债券型 券 资证 投 基金基
料 》金产品资 要 新概 及其更
8、 ： 《额发 公 指基金份 售 告 稳裕定 开 债中信建投 期 放 券型证券投资 金基基
》金份额发售公告
9、 法法律 规： 布国 行 并公 实施的法律指中 现 有效 、 法规行政 、规范 文件性 、
司法解释、 对 力政规章以 事 有 的决定行 及其他 基金合同当 人 约束 、 议决 、通 等知
10、《基金法》：指 2003年 10月 28 十 大经第 全 人 常务委日 届 国 民代表 会 员
议 ，会 五 通过第 次会 经 2012年 12月 28 十一 大日经第 届全国人 常民代表 会 务委
三十 议 ，会 次 订员 第 会 修 自 2013年 6月 1日起实施, 经并 2015年 4月 24日第
十二 大 十 议届全国 会常务委人民代表 员会第 四次会 《 大人 代 常务委员全国 民 表 会
会 于关 修改< 华 和国 口中 人民共 港 法> 七 》等 决定 修部法律的 改 《的 华 共中 人民
》 布 对和国证 投资基金法 及颁 时 修券 机关 其不 做出的 订
11、《 办销售 法》：指中国证监会 2020年 8月 28 布、颁 同年日 10月 1 实日
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督 办管 法理 》 布 对机关 其不时 出及颁 做
的修订
12、《 办信 法息披露 》：指 国 监中 证 会 2019年 7月 26日 布、颁 同年 9月 1
日 施实 的， 经并 2020年 3月 20日 国证监会中 《关于修 券 章 决改部分证 期货规 的
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定》 正的修 《 办公开募集证 资基金信 披露管券投 息 理 法》 布 对机关 其不及颁 时做
出的修订
13、《 办法运作 》： 中 监会指 国证 2014年 7月 7日 布、同颁 年 8月 8日实施
《的 开募公 集 办 》 布 对证 投 作管理 及 机 不时做出 修订券 资基金运 法 颁 关 其 的
14、《流动性风险管理规定》：指 监中国证 会 2017年 8月 31 布、颁 同日 年
10月 1 《 》 布日实施 开募集开 式证券 流动性风的 公 放 投资基金 险管理规定 及颁
对关 不 出的修订机 其 时做
15、 ：中 证 中 监督 理 员国 监会 指 国证券 管 委 会
16、 ：监督管 机 指 人民银行银行业 理 构 中国 和/或中国银行保险 委监督管理
员会
17、 金 同 人基 合 当事 ：指受基金合同约束， 权 义根据基金 同享有合 利并承担
， 、务的法律 人 金 人和基金份 持主体 包括基金管理 基 托管 额 有人
18、 人个 投资者：指依 有 法 可投资 证 投 金的自然据 关 律法规规定 于 券 资基 人
19、机构投资者：指依 资 资 金法可以投 证券投 基 的、 中华人民共和国在 境内
门合法登记 存续或 府部 批准 法并 经有关政 设立并存续的企业 人、事 人业法 、社会
团体 其或 他组织
20、合 机构 资格境外 投 者：指符合《 境外机 投 者 民币合格 外合格 构 资 和人 境
办机构投资者境 货 理内证券期 投资管 法》及 法律法规规定可以 于在中国相关 投资
内依法 券投资基 构 资境 募集的证 金的中国境外的机 投 者
21、 民币合格境 机 者人 外 构投资 ：指按照《合格 外 构 人民币境 机 投资者和 合
办格 外 投资者境 证券期货投资管境 机构 内 理 法》 关 规规及相 法律法 定， 来运用 自
境外的人民币资 行境内证 投资的金进 券 境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机 投构 资者、合格境外机 投构 资者和
人 格境 机 投民币合 外 构 资者 法律法 或 国 会允许购 证券投资基金以及 规 中 证监 买
的 人其他投资 的合称
23、基 份 有人金 额持 ：指依基金合 招募说明 合法取 额的投资同和 书 得基金份
人
24、基金销售业务： 基 管 或销售机构 传 金指 金 理人 宣 推介基 ， 金份发售基 额，
办 、 、 、理 金 购 赎回 换 托 定期定额 资等业务基 份额的申 转 转 管及 投
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25、销售机构：指 建 管 有 司中信 投基金 理 限公 以及符合《 办销售 法》 中国和
证监 规定的会 其他条件，取得基金销售 了基 管 签订 基金销业务资格并与 金 理人 售
议，办服 基 业务 机务协 理 金销售 的 构
26、登记业务： 基金登指 记、存管、过户、 算和结算 务清 业 ，具体内容包括
金 建 和投资人基 账户的 立 管理、基金份额登记、基 售业务的 认金销 确 、清算和结
、 、理发放红 份 持 名册算 代 利 建立并保管基金 额 有人 办和 理非 易交 过户等
27、登记机构： 办指 理 记 务登 业 的机构。 金的登 机 为基 记 构 建投基金中信 管
理有限公司或接受 投 理 限中信建 基金管 有 公司 办委托代为 理登记 的机构业务
28、基 账户金 ：指 为投资人登记机构 开立的、 的记录其持有 、 金 人所基 管理
管理的 金 额 动情 的 户基 份额余 及其变 况 账
29、 账户基金交易 ：指 售 构 资人开立销 机 为投 的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、 换转 、转托管及定期 投资等业 而引起定额 务 的基金份
额变动及结余情况的账户
30、 金 同 日基 合 生效 ：指基金募 达 法 基金 同 定集 到法律 规规定及 合 规 的条件，
办金管理 向 国 会 理基金 案手续完毕基 人 中 证监 备 ，并获 监 确 的得中国证 会书面 认
日期
31、基金合同终止日： 金合同规 的基金 事由出现指基 定 合同终止 后，基金财
，毕 算 报中国证监 备 以 日期产清算完 清 结果 会 案并予 公告的
32、 金 集基 募 期： 金份额 售 日 发售结束 日止的期间指自基 发 之 起至 之 ， 长最
不得超过 3 月个
33、 ：指 金 生效至终止之间 定期期限存续期 基 合同 的不
34、 ： 、工 日 指上 易所 深圳 交 日作 海证券交 证券交易所的正常 易
35、T日： 销售机构在 定 理 申购指 规 时间受 投资人 、 回 其 请的赎 或 他业务申
开 日放
36、T+n ：指日 自 T 起第日 n个工 日作 (不包含 T日)
37、 ： 办 、开放 资 金 额 赎回或其他业务 作日日 指为投 人 理基 份 申购 的工
38、 ： 、开放 间 指开 接受申购 时 段时 放日基金 赎回或其他交易的 间
39、《 规则业务 》： 《指 中信 投 理 司建 基金管 有限公 开 式 金放 基 业务规则》，
是规范 金 理 管理的开 式证券投资基金 的 则基 管 人所 放 登记方面 业务规 ， 基由 金管
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理人和投资人共 守同遵
40、认购：指 基金募在 集期内， 资人投 根据 明 的基金合同和招募说 书 规定申
请购买基 份 为金 额的行
41、申购： 基金 同 效指 合 生 后 期内的开放 ，投 人 据 合同和招 说明资 根 基金 募
书的规定申 金 行请购买基 份额的 为
42、赎回： 基金合同生效后指 放期内的开 ，基 份额持 金合同和金 有人按基 招
条 要 基金份额兑 为 行募说明书规定的 件 求将 换 现金的 为
43、 转换基金 ： 基 份 按照基 合 和 管理人届 有效公告指 金 额持有人 金 同 基金 时
规定的条件， 将 基 管 管理的申请 其持有 金 理人 、 一某 基金的 份额转换 基金基金 为
管 的其他基理人管理 金基金份额的行为
44、转 管托 ： 本金份额持有 在 不 机构 间 施指基 人 基金的 同销售 之 实 的变更所
持基金 额 售 的操作份 销 机构
45、 计划定 定额投资期 ：指投资 关 构 出人通过有 销售机 提 申请，约定每期申
购日、申购金额及扣 方式款 ，由 于每期约销售机构 定申购 指日在投资人 定资金账
户内自动完 扣成 款及 理受 一购申 的 投基金申 请 种 资方式
46、 ： 本 ，额赎回 基 单 放日 基金 赎回申请巨 指 金 个开 净 (赎回申 数请份额总
金 换 出申请份额总数 除申购申 份额总 转换中转加上基 转 中转 后扣 请 数及基金 入
的 额申请份额总数后 余 ) 一上超过 工作日基 总金 份额的 20%
47、定期开放： 本 采指 基 取 在 封闭运金 的 封闭期内 作、封 期 闭期之间闭 与封
期开放的运作模定 式
48、开放期：本 一基 个 闭 束之后第 个工作 进入开放金自每 封 期结 日起 期，期
办 。本间可 与赎回业 期以 理申购 务 基金的每个开放 为 5至 20 ，作日 开放期个工
具 以 理人 时 告的 体时间 基金管 届 公 为准。 闭期结 后 在 期内因不 抗如封 束 或 开放 可
力或其他情形致 法 放 购 回业务的使基金无 按时开 申 与赎 ，或依据 合同需暂基金 停
申购或 的赎回业务 ，开放期时间顺延， 开 期 间要求直至满足 放 的时 ，基金 理管 人
权 办理 购或 回 务 并予以 告有 合 调整申 赎 业 的 理期间 公
49、 闭封 期： 一金份额的 个封闭期为自基 效基 第 金合同生 日（ 基 合包括 金 同
效日生 ）起，至基金合 效日的同生 3 对 一个 后的月 日止月 度 日的前 。后续每个封
放 结 日次日闭期为自开 期 束之 （包括 日该 ）起，至 3 对 一月 日的 日个 后月度 前 止。
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本 办 ，也基 期内不 申 与 业务 不上 交易金在封闭 理 购 赎回 市
50、 对月度 日： 一 对指某 在 份 的 期特定日期 后续月 中 应日 ， 对如该 应日期为
作日非工 ， 一则顺 至下 工延 作日， 对日历月份若该 不存在 应日期的， 顺 至则 延 该
一 一 。最后 日的下 作月 工 日
51、 ： 人元 指 民币元
52、基金 益收 ： 基 得红利指 金投资所 、 息股 、 券债 利息、买卖证券 差价 、银
行存款利息、 来 本其 收 及 用基金财产带 的 费用的节已实现的 他合法 入 因运 成 和 约
53、基金资产总值： 类基金拥有指 的各 有价证券、 本存 息银行 款 、 应收基金
申购款 其 的 和及 他资产 价值总
54、 ：基 资 净 资产总 减 基 债后的价金 产 值 指基金 值 去 金负 值
55、 ： 计 计基金份额净值 指 资 除 算 金份额总数算日基金 产净值 以 日基
56、基金 估值资产 ： 计指 算 估基金 债的价值评 资产和负 ，以确定基金资产净
值 基 额净值的过和 金份 程
57、流 限动性受 资产： 由于 律 规指 法 法 、监管、 或操作 碍 原 法合同 障 等 因无
以合理 格予以变现的资价 产， 不 期 在包括但 限于到 日 10 易日以上的逆回个交 购
（ 议银行定期 款 含协 件提前支与 存 约定有条 取的银行存款）、 、股 流停牌 票 通受
限的新股及 公 股非 开发行 票、 支持 券资产 证 、 发 违约无 进 转因 行人债务 法 行 让或
交易的债 等券
58、 类基金份额的 别： 本 据指 基金根 申购费、销 服 等收取方式的不售 务费 同，
类基金份额 为不同将 分 的 别
59、A类 份额基金 ： 本类指在 申 费 不从 别基金 产投资者申购时收取 购 用而 资
计 ， 类售 在赎 时 据 收取赎 费 的 份额 别中 提销 服务费 回 根 持有期限 回 用 基金
60、C类基 份额金 ： 本类 计指从 别基金 销 费 在 者申购资产中 提 售服务 而 投资
， 类时不收取 费用 在赎 时根据 收取赎回申购 回 持有期限 费用的基金份额 别
61、规 媒定 介： 符合中国证 会 件 进行 息 露 报指 监 规定条 的用以 信 披 的全国性
刊及《 办息 露信 披 法》 定的互联 站规 网网 （包括基金管理人网站、 金 网基 托管人
、 子 ）中 监会基金电 披露 等媒介站 国证 网站
62、侧 机制袋 ： 一 门指 资组合中 账 分 个专将基金投 的特定资产从原有 户 离至
， ， 对账户进 处 目 有效 离 化 保投资 得 公行 置清算 的在于 隔 并 解风险 确 者 到 平 待，
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属于流动 风险管理工具性 。侧 施袋机制实 期间， 有 户 主袋账户原 账 称为 ， 门专 账
户 侧袋账户称为
63、 ：定资产特 包括：（一） 采 术参考的活 值 仍无可 跃市场价格且 用估 技 导
大公允价值存 重 性致 在 不确定 的资产；（二） 本计 计按摊 成 且 值准余 量 提资产减
大备 导 资 值存在重 确定性的资产仍 致 产价 不 ；（三） 大其 值 不他资产价 存在重 确
定 资产性的
64、 力不可抗 ：指基金 同当事人 能预见合 不 、 且不能克不能避免 服的客观事
件
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三第 分部 金基 人管理
一、基金管理 简人 况
：中 基金 理 限名称 信建投 管 有 公司
： 柔 八龙北京市 区 梓 雅苑住所 怀 桥 镇 桥 3号楼 1室
办 ： 东 门 大公地址 北京市 城 街区朝阳 内 2 心中号凯恒 B 座 17、19 层
：编码邮政 100010
：法定代表人 黄凌
成立 ：日期 2013年 9月 9日
：批 关 中国证准设立机 监会
： 〔证 许批准设立文号 监 可 2013〕1108号
经营范围：基 募金 集、 销基金 售、 客户 产 理特定 资 管 、 和中国 监资产管理 证
。许 其他业务会 可的
：织形式 有限责任组 公司
本：资注册 30000万元 民人 币
：联系人 武菲菲
：电话 010-59100288
：存续期限 久存续永
权股 构结 ：中信 股份有限建投证券 公司占 75%、 务 限 公司航天科技财 有 责任
占 25%。
二、主要 员人 情况
1、 事董 会成员
黄凌， 国国中 籍，汉族，中共党员， 大湖南 学 士 究 历博 研 生学 。曾任华 证夏
券股份有限公司分析师、高 董级业务 事，中 投证券股份有限 高级业务信建 公司 董
事、总经理助理、 券承销部债 行政负责人， 执信 投 股份有限公 行现任中 建 证券 司
委委员会 员、 业务 员 主机构 委 会 任、 行业务 员 联 任投资银 委 会 席主 ，兼任中 建信
、 长。投基金管理有 委 事限公司党 书记 董
强金 ， 籍中国国 ，汉族，中共党员， 子 大电 学硕士研 生学历科技 究 。曾任华
东证券股份 部 经 理夏 有限公司 北管理总 总 理助 ，中信建投 券 限 阳证 股份有 公司沈
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、 东 门 心 、 心分 司 经 中 营业 总 理 安立路中 业部总经理公 总 理 北京 直 部 经 北京 营 ，
、 长、 。现任 基 有 公 委副书记 副董事 理中信建投 金管理 限 司党 总经
丁建强， 国国籍中 ，汉族，中共党员， 大 本中国政法 学 科学历。 市曾任北京
安 校教师公 局党 ，北京 鼎 务宝 律师事 所律师，华夏 券 份 法律事 部证 股 有限公司 务
门部 经 理总 理助 ，中信建 证券股份有限公 务投 司法律事 部总监、法 合 行政律 规部
负责人、首席律师， 执现任中信 投证券 委员建 行委员会 、合规总监、法律合规部
政 责行 负 人， 任中信建投 金 限 事兼 基 管理有 公司董 ，中 建 资 董事信 投投 有限公司 。
舢邹 ， 国国中 籍，汉族， 党员中共 ， 大中国 民 学博士研究生人 学历。 中曾任
三 公 资 务部主任科员国 峡总 司 产财 ， 力中 云南国际 投资有 务部预电投 电 限公司财
长算处副处 、 财 部 处主管中电投集团 务 资金 ，中国 富 赁 限公 证康 国际租 股份有 司
长办与 经理兼 事 室券 投资部总 董 公 主任，航天科技 务有限责任公司 理财 总经理助
（ 办 ） 长 ，发 部 会 公室 部 等 兼任 建投基金 理有限兼战略 展 董事 中信 管 公司董事。
高翔，中国国籍，汉族，群众， 学太原机械 院（ 大现 学中北 ）本科学历。曾
东 一广 口 件产 有 公 高级程 员任 深圳蛇 新欣软 业 限 司开发 部 序 ， 夏 股份有限华 证券
司深圳分公司电 理公 脑部副经 ， 术金 理 公司信息技 部总鹏华基 管 有限 监，大 基成
术金管理 限公司 总监有 信息技 部 ，中信 公 总 助理建投基金管理有限 司 经理 ，现任
中 建 管 公司 总 理信 投基金 理有限 副 经 、 官首席信息 ，兼任 信 投 管理有限中 建 基金
， 本 （ ） 执 。司职工董事 元达 北 公 行公 信资 管理 京 有限 司 监事
胡家勇，中国国籍，汉族， 党员中共 ， 大中南 经 学博 学历财 士研究生 。曾任
大中南财经 学助教、讲师、副 授教 、 等教授 ，现任中国 会 经 所研社 科学院 济研究
员究 、 士博 生导师， 任中信 投 金 有限公司 立董事兼 建 基 管理 独 ，国家社会科学基
评 家金 审组专 ， 国 名词审定委员会全 科技 委员，经济贸易 词审定 主任名 委员会副 。
王军，中国国籍，汉族，中共党员， 大中 农 博士研究生 历国 业 学 学 。现任中
大 讲国 经济 理 院农业 学 管 学 金融系 师、MBA 心教育中 支 书党 部 记， 任中信建兼 投
， 。基金管理有限公 事 库 约 员司独立董 财新智 特 研究
袁冬梅，中国国籍，汉族， 共党员中 ， 大 本北 学 科学京 历。 对京市 外曾任北
，经 北 市 律师事务所 始济律师事务所律师 京 共和 创 合伙人/ ，律 中共 京师 现任 北
、达 事务所 总 书 问天 共和律师 党 支 记 顾 / ，律师 兼 中信建投基金管 司任 理有限公
， 大 。事 京 常委会立法咨询独立董 北 市人 专家
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佟岩，中国国籍，汉族，中共党员， 大人民 学博中国 士研究生学历。 北现任
大理 管理与经济 院京 工 学 学 教授、 士博 生导师、管理 经 学 位联合与 济 院专业学 教
心育 副中 主任，兼任中信 投基金管理有限 董建 公司独立 事， 计会 会 管中国 学 财务
理分会理事，金 物业股份 限公司融街 有 独立董事，河北金牛 独化工股份有限公司
董立 事， 术京易诚互动 络 有 独立 事北 网 技 股份 限公司 董 ， 公 股份有中 教育科技 限
。公 独 事司 立董
2、监事会 员成
陆亚，中国国籍，民主党派， 大国中 人民 学研 生究 学历。曾任北京京房信托
计营业部会 管证券 主 ， 计 心中国 研究设 中证券市场 研发部兴业分析师， 计京 会都
计 计务所审 部注 会师事 册 师， 证 有限 司 务华夏 券股份 公 业 主管等， 任中信 投现 建
执券 有限公司 委员会委员证 股份 行 、首席风险官、 险 行 负风 管理部 政 责人，兼任
。中信建投基 理有限公 监事会金管 司 主席
芳许立 ，中国国籍，中共党员， 大贸 学 生学历首都经济 易 研究 。曾任 夏华 证
份 司电 部 务券股 有限公 脑 业 经理、 术 执建投证 股 有 司信息技 行总中信 券 份 限公 部
经理等， 力 执现任 证 有 公 资源部 行总经理中信建投 券股份 限 司人 ， 中信建投兼任
金管理 监事基 有限公司 ， 本中信 司建投资 管理有限公 事董 ， 建投投资有限中信 公
司 。董事
慧李 ，中国国籍，中共 员党 ， 大京 学博士 究 学北 航空航天 研 生 历。 任职航曾
天 技财务有限责任 管 贷 策 岗科 公司风险 理部信 政 制度 、信贷审查岗、风 理与险管
法律 全面风部 险管理岗、投资风险管理岗、 管 岗流动性风险 理 ， 航天科技财现任
长，有 公 管理 法 部 中信建 基 管 限公司监务 限责任 司风险 与 律 副部 兼任 投 金 理有
。事
张全，中国国籍，中国 研 硕 研 学历人民银行 究生部 士 究生 。曾任职于中信建
投证券股 有限公 销部份 司债券承 、债券销售交易部、 本 部资 市场 ， 信 基金中 建投
管理有 公 理限 司总经 助理、 定资 管 部特 产 理 负责人， 本达信资 理元 管 （ 京北 ）有
公司总经限 理，现任中信建投基 限 经 助金管理有 公司总 理 理、 础设施及不动产基
部行政负 人投资 责 ，兼任 基金管理中信建投 有限公司职工监事， 本元 信 理达 资 管
（ ） 执 。北京 有限 司公 行董事
淼谭 ，中国国籍，中共 员党 ， 大 本央 学历中 财经 学 科 。曾 职 华 券股任 于 夏证
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三份有 公司北京 里河路 户限 营业部客 服务部、交 清易 算部，中信建投证券股份有
限公司交 清算部易 、 办总裁 公室，中信建投 行 管 负责人基金管理有限公司 政 理部 ，
现任 信 金 限公 总 理中 建投基 管理有 司 经 助理，兼任中信建 基 管 限公司职投 金 理有
。监事工
谭保民，中国国籍， 员中共党 ， 大兰 硕 究生学历美国杜 学 士研 。曾任中银国
际证券有 责任公 业部客服限 司北京营 经理， 有 公 金筹备组注国金证券股份 限 司基
计登册 记会 ， 计金 金管 有 公 算部高 注 登国 通用基 理 限 司基金清 级 册 记会 ，现任中
信 投基金管理有限 员建 公司纪委委 、 理 行 责人运营管 部 政负 ，兼任中信建 金投基
。管理有 公司职限 工监事
3、 级管理人高 员
， 长， 。事 历黄凌 现任公司董 简 同上
， 长、 ， 。金强 现任公 副 经 同上司 董事 总 理 简历
， 、 ， 。翔 任 经理 职 董 简 上高 现 公司副总 工 事 历同
才方俊 ， 大 本中 人民 学 科学历国 。 州曾 券 管 有 司行政任南方证 郑 投资 理 限公
部经理，北 际招商股 有限公 经理海国 份 司证券部 ，江南 重 证证券有限责任公司 庆
业部总经理券营 ， 国 理 司北 分 司富 基金管 有限公 京 公 、 部总经零售业务 理，现任
。中 投基金管 有限公司副总经信建 理 理
朱伟， 大国 研 生中 政法 学 究 学历。 二 判曾任北京市第 中 民法院代 审 员级人 理 、
三 判北 级人民法京市第 中 院代理审 员、 投 券 有限公司法 合中信建 证 股份 律 规部总
， 、 、 长。监 信建 基 管 司党委委 纪 书 察现任中 投 金 理有限公 员 委 记 督
4、本基金基 经理金
龙龙，对 大 。杨 外经济贸 学易 学金融 硕士 2015年 7月 入 建投基金管加 中信
理有 司限公 ，曾任特 资产管 经理助理定 理部投资 、投资经理， 本 固 收现任 公司 定
。基金经理益部 2021年 4 起 任 投景 中 债债 投资基月 至今担 中信建 和 短 券型证券
、基 经 信建投山 国有企业债定期 型 资 金 经理金 金 理 中 西 开放债券 证券投 基 基金 ，
2021年 11月起至今 中信稳裕 期开放 券投资基担任 定 债券型证 金基金经理。
本 ：任 金基金历 基 经理 2016年 11月至 2017年 2 ， ；月 海黄 浩 2017年 2月
至 2018年 9 ， 、 ；海浩 健月 黄 许 2018年 9月至 2021年 11月， 健许 ；2021年
11 ， 龙龙月 今至 杨 。
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5、投 策委员会 员资决 成
， 。金强 简历同上
栾江伟， 协 院 物 学硕士北京 和医学 药 分析 。曾任新华 管理股份 限公司基金 有
基金经理， 权 一现任中信 公 益 部行政负责建投基金管理有限 司 投资 人、基金经理。
周紫光，大 大理工 工 硕连 学 学 士。 海证券 限 任 研究员曾任江 有 责 公司 、平安
证券有限责任公司研究员、方 股 有 司研究员正证券 份 限公 、中信建 金管理有投基
，公司投 研究员 现 理 限 研究部行政 责限 资研究部 任中信建投基金管 有 公司 负 人、
。经基金 理
， 。中国 会 学 院经济 博 曾 证金融研 院博士后谢玮 社 科 院研究生 学 士 任中 究 ，
本从事资 工市场研究 作， 建 基 理有限公司投资 部研究员中信 投 金管 研究 、权 投益
资部总监， 权 二中信建投 益 资 政负责人现任 基金管理有限公司 投 部行 、基 经金 理。
许健， 大 计中 学统 硕央财经 学 士。 办曾 政集团 司 资任中国邮 公 投 主 、 信银中
行股 有限公司固定收 理份 益投资经 ， 信 投 管理有限公司固 益部现任中 建 基金 定收
、行政 责人 基负 金经理。
6、 。述人员之 关上 间均不存在近亲属 系
三、基 理人的职责金管
（1） 法依 募集资 ，办 办金 委托 中 证 的其他 构 为理或者 经 国 监会认定 机 代 理
、 、 ；金份额的 售 申购 赎回和登基 发 记事宜
（
2
）办 ；基 手理 金备案 续
（3） 《 》自 合同 生效之日起基金 ， 、实信用 谨 勤勉的 和运以诚 慎 原则管理
；用基金财产
（
4
） 、 ，具 专 格的人员进 基 分 以专 化配备足够的 有 业资 行 金投资 析 决策 业
；经 理和运 基 财的 营方式管 作 金 产
（5） 、 、 ，立健全内 风险控制 监察与 管 事 理 度建 部 稽核 财务 理及人 管 等制
保证所管理的 财产和基 管理人 互独立基金 金 的财产相 ，对所 别管理的不同基金分
， ， ；理 记账 进行证 投管 分别 券 资
（
6
） 《据除依 基金法》、《 》基金 同 其 定外合 及 他有关规 ，不 利 基得 用 金财
三 ， 三 ；产为自己 任何第 人谋取利 托 作 金及 益 不得委 第 人运 基 财产
（
7
） ；依法接受基金托 的监督管人
（
8
）采 计 、 、取 当合理 算基金份 注 价适 的措施使 额认购 申购 赎回和 销 格的
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方法符合《基 合金 同》 律 规定等法 文件的 ， 计有 规 告基金按 关 定 算并公 值 息净 信 ，
、 ；基金份额 购 赎回的价格确定 申
（9） 计 计 ；进 核 制 金 会 报告行基金会 算并编 基 财务
（10）编制季度报告、中期报告 ；年度报和 告
（11） 照严格按 《基金法》、《基金合同》 关 定及其他有 规 ， 信息披露及履行
义 ；告报 务
（12） 基 秘密保守 金商业 ， 计划泄 基不 露 金投资 、 资意向投 等。除《 金基 法》、
《 金合同基 》及 他有关规定另有其 规定外， 基 公 披 应予保密在 金信息 开 露前 ，不
；向他 露人泄
（13）按《基金 同合 》的约 金收益分定确定基 配方案， 份 持及时向基金 额 有
；分配基金收人 益
（14） ， 、 ；按 理 赎回 请 时 赎回款规定受 申购与 申 及 足额支付 项
（15）依据《基金法》、《基金合同》 大其他有关规定召 额及 集基金份 持有人
、 大 ；会 配 金托管人 基金份 有人依法 集基金 人 会或 合基 额持 召 份额持有
（16） 计按规 理 务 的会 账册定保存基金财产管 业 活动 、报表、记 他录和其 相
料关资 15 ；年以上
（17） 料确 需 投资者 供 各 件或资 在 定时间发出保 要向基金 提 的 项文 规 ，并且
者 照保证投资 能够按 《 金基 合同》规定的时间和方式， 时查阅到 基金有随 与 关的
料， 本 料 ；资 并在支 得 有 的复印件公开 付合理成 的条件下 到 关资
（18） 小组 并 金 算 组织 参加基 财产清 ， 、 、与 金 管 清理 价参 基 财产的保 估 、
；现 配变 和分
（19）面临解散、依法被撤销或者 告被依法宣 破产时，及 报 国证监会时 告中
；并通知 托管人基金
（20）因 反违 《基金合同》 基金财产 份 持 合法导致 的损失或损害基金 额 有人
权 ， ， ；益时 应 承 责 偿责 不 其 除当 担赔偿 任 其赔 任 因 退任而免
（21）监督 金 管 法律法规基 托 人按 和《基金合同》 义规定履 务行自己的 ，基
管 违金托 人 反《 金合同基 》造成基金 损失时财产 ，基 管理人 份额持有金 应为基金
；人 偿人利益向基金托管 追
（22） 义 三金管理人将 务 方当基 其 委托第 处理时， 对 三应当 方 理第 处 有关基
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；事务的 为 担金 行 承 责任
（23） 义以基金管 人名理 ， 权代表基金份 利 诉 利 施其额持有人 益行使 讼 或实
；他法律行为
（24） 未管理人在 集期间 金的备案基金 募 能达到基 条件，《 》基金合同 不能
生效，基 理人承担全 募金管 部 集费用， 计将 资金 加 行已募集 并 银 同期活期存款利
在 金 期结束后息 基 募集 30 ；内退还基金认购日 人
（25）执 大的 额 有 的行生效 基金份 持 人 会 议决 ；
（26） ；建立并保存 份额持有 名册基金 人
（27） 《 》 义 。法 中国证监 同 定 他 务律法规及 会规定的和 基金合 约 的其
、四 基金 理管 人承诺
1、 《基 人承 不 事 人民共 国 券金管理 诺 从 违反 中华 和 证 法》、《 金法基 》、《销
办售 法》、《 办运作 法》、《 办信息披露 法》 法 为等法律 规的行 ， 承 立健全内并 诺建
，采 ， 。部控制制 有效措施 止违法 生度 取 防 行为的发
2、 ：基金管理人的禁止行为
（1） ；基 管 固有财产或 他 混 金财 从 证将 金 理人 者 人财产 同于基 产 事 券投资
（2） 对 ；公平地 公 管 不同基金 产不 待 司 理的 财
（3） 三 ；利用基金财产 便 份 持 以外的第 人牟取或职务之 为基金 额 有人 利益
（4） ；向基金份 持有人 收益或者额 违规承诺 承担损失
（5） 、 ；基 财侵占 挪用 金 产
（6） 未 、 、露因职务便 获 开 用该 息 事 暗示泄 利 取的 公 信息 利 信 从 或者明示
；他 从 相 交易活动人 事 关的
（7） ， ；忽职守 不按照规 责玩 定履行职
（8） 、 。政 规 中国证监会规定 的其他行法律 行 法 以及 禁止 为
3、 ， ，基金管 加强人员 督 和 员工遵守国理人承诺 管理 强化职业操守 促 约束
， 、 ， ：有 法 业规 诚 信 责 不从 以 活家 关法律 规及行 范 实 用 勤勉尽 事 下 动
（1） 权 ；或违规经越 营
（2） 、 议；违反法律法规 基 托金合同或 管协
（3） 权 ；意 害 份额持有人或基 同其他当 人的合故 损 基金 金合 事 法 益
（4） 料 ；中国证监 作在向 会报送的资 中弄虚 假
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（5） 、 扰、 ；拒 阻挠或严重 响 监 监管绝 干 影 中国证 会依法
（6） 、 权， ；忽 守 按照规 履 职玩 职 滥用职 不 定 行 责
（7） 、 、 未露在任职 间知悉的有关证 商 尚 法 的泄 期 券 基金的 业秘密 依 公开
基金投资内容、 计划投资 等信基金 息， 未或泄露 利获取的因职务便 公开信息，利
、 ；息 事 明示 暗示他 从 的 动用该信 从 或者 人 事相关 交易活
（8） 、 ；协 接 委 他任何 式 其 织或个人 行证券交易助 受 托或以其 形 为 他组 进
（9）违反 所 则证券交易 业务规 ， 对用利 敲、 仓等非法手段操 场价格倒 纵市 ，
扰 ；乱 场秩序市
（10） ， ；以提高自贬损同行 己
（11） 、 、 ；和 告 意含有虚假 导 份在公开信息披露 广 中故 误 欺诈成
（12） ；当手 谋 业以不正 段 求 务发展
（13） ， ；悖社会 德 害 投资基金 员形象有 公 损 证券 人
（14） 、 。其他法律 以 证 会 的行为行政法规 及中国 监 禁止
4、基金经理承诺
（1） ，本依照有关 律法规 同的规定 金 额法 和基金合 着谨慎的原则为基 份 持
大 ；人谋取最 利有 益
（2） 、 三 ；不 职 为自 受 人 者谋取 益得利用 务之便 己 雇 或任何第 利
（3） 违 行有效的 关法律法规不 反现 有 、基金 国 的 关合同和中 证监会 有 规定，
泄露在任职期间 的有关证知悉 券、基金的商业秘密， 未尚 依法公开的基金投资内
容、 计划基 投 信息金 资 等 ，或利用 信 或该 息从事 者明示、暗示 人 事他 从 相关的交
；易活动
（4） 。从 损 金财产和 金份额持有人利 交 他 动不 事 害基 基 益的证券 易及其 活
、 金管理人的内部 度五 基 控制制
内部控 是指基 为防范和制 金管理人 化解风险， 运 符 金管理人保证经营 作 合基
划发 规展 ， 考 部环 的 础在充分 虑内外 境 基 上， 立组织 制通过建 机 、 用 方法运 管理 、
实施 制程序与控制措 的控 施而形成 系统。 金 理 合自身具体情况基 管 人结 ， 了建立
科学合理、 制严密控 、 的内部控运行高效 制体系， 了 完 的 控制并制定 科学 善 内部
。制度
1、内部 制控 目标
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（1） ，证 理人 营 作 法律法 和 业 规则 自觉保 基金管 经 运 遵守国家 规 行 监管 形
、 。成守法经营 规范 营 经 理运作的经 思想和 营 念
（2） ， ，范和化解经营风 高经营管 效益 确 务的稳健防 险 提 理 保经营业 运行
， 、 、 。安 完 现持续 稳定 康和受托资产的 全 整 实 健 发展
（3） 、 、 、 。保 理人 基 财 信息的 实 确 完整确 基金管 和 金 务及其他 真 准 及时
2、内部 制原则控
（1） 。 、 门健全性原 制 盖 金 人的各项业务 各 和则 内部控 机制覆 基 管理 个部
， 、执 、 、 。各级人 并渗透 监督 反馈员 到决策 行 等各个环节
（2） 。 ，原 通 学的内部控 手 法 理的 部 制有效性 则 过科 制 段和方 建立合 内 控
， 执 。内部控 的 效程序 维护 制 有 行
（3） 。 、 门 对 ，立性原则 金管理人各机构 职 相 立独 基 部 和岗位 责保持 独 基
、 、 。资产 固有财产 其 产的运作 互分离金 他资 相
（4） 。 门 权 、原则 基金 的 置 明 相互制相互制约 管理人内部部 和岗位 设 责分
。衡
（5） 本效成 益原则。 本基 人运 科 化 理方法 低 作金管理 用 学 的经营管 降 运 成 ，
， 本 。高经济效 以合理的控制成 的 制 果提 益 达到最佳 内部控 效
3、 控制内容内部
基金管 的内部控 要求建理人 制 立： 职务相分不相容 离的机制、 位完善的岗 责
任制、 范的岗位管 措规 理 施、 料的 保全 统完整 信息资 系 、 权格严 的授 控制、有效
的 险 范 和快速反 机制等风 防 系统 应 。基金管理 家 律 规人遵守国 有关法 法 ， 合遵循
法合规性原则、 性原则全面 、审 性原则 原则慎 和适时性 ， 了制订 系统完善的内部
制制控 度。内 制的内容包 投 业部控 括 资管理 务控制、信息 露 制披 控 、 术信息技 系
、 计 。统控制 系 控 及内部稽 控制等会 统 制以 核
4、基金管理 部 声 书人关于内 控制制度 明
（1） 、 。管理人承诺以上 内部控制制 的披露基金 关于 度 真实 准确
（2）基金管理 化 基 理人业务发 不 内人承诺根据市场变 和 金管 展 断完善 部控
。度制制
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第 部四 分 基金托管人
一、基金托 人 况管 概
本 东 ， 本 ：托管人为 海浦 发展银行股 司 如基金 上 份有限公 基 信息 下
：名称 东海浦 发展银行股 限公司上 份有
： 东一注 地址 上 路册 海市中山 12号
办 ： 东一公地址 上海市中山 路 12号
：法 代 郑杨定 表人
：成立时间 1992年 10月 19日
营经 范围： 中国 民 行 行业监 管 委 批准经 人 银 和中国银 督 理 员会 ，公司 营业主
务主要包括： 存吸收公众 款； 短发放 期、 长中 期贷款期和 ；办理结算；办理票据
贴现；发行 融债券金 ；代理发行、代理兑付、承销政府债券； 政 债买卖 府 券；同
业拆借；提供 用 及信 证服务 担保； 理收 款 及 业务代 付 项 代理保险 ；提 保 箱供 险 业
务；外汇存款； 汇贷款外 ；外汇汇款；外币兑换； 际国 结算； 业 汇同 外 拆借；外
汇票据的承兑 现和贴 ；外汇借款；外汇担保；结汇、 汇售 ；买卖和代理买卖股票
的 币 证券以外 外 有价 ；自营外 买汇 卖； 外代客 汇买卖；资信 查调 、 询咨 、见证业
务；离岸银 业行 务；证 资基金托 业务券投 管 ；全国社会保 管障基金托 业务； 中经
。人 行和中国银行业 管理委员 批准经 业务国 民银 监督 会 营的其他
：组织形式 股份有限公司
本：注 资册 293.52 人民币亿元
：存续 间 营期 持续经
：管资 批 及 证监会 监 金基金托 格 文 文号 中国 证 基 字[2003]105号
：联系人 胡波
联系电话：（021）61618888
东上海浦 自发展银行 2003 ， 较资 托 务 是 早开展银行 托管年开展 产 管业 资产
一服务 股份制 之的 商业银行 。 二十 来经过 年 开的稳健经营和业务 拓，各 务发项业
一 较 长， 较 。展 直保 快 经 在股 制 业 于 好水持 增 各项 营指标 份 商 银行中处 平
东上 浦 银行总行海 发展 于 2003年设立基金托管部，2005 为 管年更名 资产托
，部 2013 ，年 为资产托管与养 业务部更名 老金 2016 ，年 行组织 调整进 架构优化
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， 、 、并更 前 设 托管处 客户 产 养 务处名为资产托管部 目 下 证券 资 托管处 老金业 、
控 理内 管 处、 障处业务保 、 心总 资 托 营中行 产 管运 （ 心含合 分中肥 ）六个职能处
。室
目前， 东浦 行 拥 户资金托管上海 发展银 已 有客 、资金 保管信托 、证券 资基投
金托管、 资产托管全球 、保险资金托管、 专 理 管基金 户 财托 、证券公司 户客 资产
管托 、 司客 资 托期货公 户 产 管、 券投资 金 管私募证 基 托 、 权股 托管私募 、银 理行
财产品托管、企 管 托 产业年金托 等多项 管 品， 成完备的产品体形 系， 满足多领可
、 。客户 境 的资产托域 内外市场 管需求
二、 况主要人员情
， ，杨郑 男 1966 ， ， ， 。出生 研究生 历 位 济师 任 家年 学 博士学 高级经 曾 国
长济法规 调 处经贸委经 司 研 副处 ； 心 长中国机电 备招标中 开发处处设 、 七第 招标
长务业 处处 ； 本 长外 管 资 项目司副司国家 汇 理局 ；中 民银行上 分行党国人 海 委委
员、 长副行 、 长国家外汇 副管理局上海市分局 局 ；中 民银行上海 部国人 总 党委委
员、副 外汇 理 主主任兼 管 部 任； 金融工 党 副上海市 作 委 书记、 办市金融 主任；上
海市金融工作党委书记、 办市 任金融 主 ； 海 融工作党委书记上 市金 、 方金融市地
（ ） 长。 东 、 长。监 局 市金 局 现任上 书 董管 融工作局 海浦 发展银行党委 记 事
东， ，卫 男潘 1966 ， ， 。年出生 士 高 师 曾 宁 证硕 研究生 级经济 任 波 券公司
一 ； 东 办务 部副 理 海 展银行宁 分行资财部总经 仑业 经 上 浦 发 波 理兼任北 事处主
任、 长波 副行宁 分行 ； 东上海浦 发展 产品开发 总经理银行 部 ； 东 展银行上海浦 发
长昆明分行行 、党组书记； 办 长海 金 务 公室挂职 任 构上 市 融服 并 金融机 处处 ；上
国际 团 委委海 集 党 员、 助理总经理 ，上 国 集 委委员海 际 团党 、副总 理经 ，上海国
际信托 党有限公司 委书记、 长董事 ； 东上 发展银行党委委员海浦 、执 事行董 、副
长行 、财 总监务 。 东现 发展银行任上海浦 党委副书记、 长副董事 、 长行 ， 海上 国
长。信托有限公 董际 司 事
， ，男孔建 1968 ， 。 东博士 究 历 行山 省 行 金年出生 研 生 任工商银 分 资 营运
长处副处 ， 东上 浦 发展银行济南 处海 分行信管 总经理， 东上 浦 银行济南分海 发展
长行行 助理、 长行副 、党委书记、 长行 。 东现任 展银行总上海浦 发 行金融市场业
， 。委委 资 管部总经理务党 员 产托
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三、 金 务 况基 托管业 经营情
截止 2021 年 9 月 30 ， 东日 展银行 券 资 托管规模上海浦 发 证 投 基金 为
12159.75 ， 末亿元 比去年 增加 15.25%。 三 二十一 ，投 共 支托管证券 资基金 百 分
龙为国泰金 行业精 金别 选基 、 龙国泰金 券基金债 、 长增 基金天治财富 、 小广发 盘
长成 基金、 货 基汇添富 币 金、长 势金利趋 基金信 、 实 业嘉 优质企 基金、 联安国 货
、长 （币 金 券基金基 信利众债 LOF）、 丰时博 安 18 （个 金月基 LOF）、易方达裕
丰回报基金、 丰鹏华 泰 基定期开放 金、 双富 增 券基金汇添 利 强债 、华富恒财定开
债券基金、 添富和 基金汇 聚宝货币 、 一工银 券 金目标收益 年定开债 基 、 丰瑞北信
宜投宝货 基币 金、 医 产业 金中海 药健康 基 、 富 灵活配 混 基华 国泰民安 置 合 金、安
信动态策 灵活配置基金略 、东方 选红稳健精 基金、 联 鑫 合基金国 安 享混 、长安鑫
利优 合基金选混 、工 瑞信生 金银 态环境基 、天弘新价值混合基金、 机 快嘉实 构 线
币基金货 、鹏华 REITs 闭封 式基金、华 文娱 金富健康 基 、 鹰 基金金 改革红利 、易
达 祥 债券基金方 裕 回报 、 银瑞利灵活配置中 混合基金、 力华 混 基夏新活 合 金、鑫
元汇利债券型基金、 方转型驱 灵活配南 动 置基金、 华远景债银 券基金、 长富安达
活 置 型基金盈灵 配 混合 、中信 投 合 投资 金建 睿溢混 型证券 基 、 银 纯债工 瑞信恒享
基金、长信 发 基金利 债券 、博时 发纯债基金景 、鑫元 型得利债券 基金、东 红方 战
略 深混合基金沪港 、博时 纯债基金富发 、 时利发博 纯债基金、银河君信混合基金、
一 、年 开 基金 工银瑞 瑞兴业启元 定 债券 信 盈 18 、定 基金 信 投个月 开债券 中 建 稳
债券基裕定开 金、招 招 债债券基金商 怡纯 、 丰加 享纯债债券基金中 、 灵银河君耀
混 基活配置 合 金、 发汇瑞广 3个月定期 债券发起 证券投开放 式 资基金、 安嘉汇汇
纯债债券基金、 定 债 金南方宣利 开 券基 、招商兴福 活 合灵 配置混 基金、 时鑫博 润
灵 配 金活 置混合基 、兴业 华 券裕 债 基金、易方达瑞 灵活配置混合基通 金、招商招
祥 基纯债债券 金、易 瑞程混合基金方达 、中 泰货币基欧骏 金、招商招华纯债债券
基金、 丰汇安 金融灵活配置混合基 、 安 纯债债券基金汇 嘉源 、 泰 合国 普益混 基金、
添富 瑞 券汇 鑫 债 基金、 丰合 纯债债 基鑫元 券 金、博 惠混合基时鑫 金、国泰润利纯
债基金、 益 金华富天 货币基 、 丰安 合基金汇 华混 、汇安沪深 300 增强型证指数 券
投资基金、 丰 混合基金汇安 恒 、 长景顺 城中证 500 金指数基 、 丰华 券基金鹏 康债 、
兴业 润 金安 货币基 、 丰兴业瑞 6个月 开 券定 债 基金、 丰裕 债券 金兴业 基 、 方易 达
弘混合基瑞 金、长安鑫富领先混合基金、 现 货 基万家 金增利 币 金、 银慧增利货上
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币市 金场基 、易方达 富灵活 投资基金瑞 配置证券 、 证 投博时富腾纯债债券型 券 资
金基 、安信工业 4.0 题 精 基金主 沪港深 选混合 、 家 添 金万 天 宝货币基 、 瑾中欧 泰
、 、 势债 型 投资基金 银证券安弘债券 鑫 配 混 金券 证券 中 基金 鑫元 趋 灵活 置 合基 、
一泰康年年红纯债 期开放债 基金年定 券 、广 造股票型发高端制 发起式基金、永赢
益 券永 债 基金、南方安福混 基合 金、 证 混合 金中银 券聚瑞 基 、 平 精选太 改革红利
灵 配 混 金活 置 合基 、富荣富 债券型证券投资乾 基金、 安安 配 混国联 稳灵活 置 合型
证券投资基金、 泽前 源弘 债券 发起式 基金海开 型 证券投资 、 丰前海开源弘 债券型
式 券 基金发起 证 投资 、中海沪 深 灵 混合 基港 多策略 活配置 型 金、中 瑞混银证券祥
合 证 投 金型 券 资基 、前海开 盛鑫灵活配置混 投源 合型证券 资基金、鑫 行 动元 业轮
、灵活配置混合 券投资基 兴业型证 金 3个 放债券型月定期开 发起式证券投资基
金、 国 纯债债券型证 投富 颐利 券 资基金、华 券型 券 资安安浦债 证 投 基金、 泽南方
元债券 证 投 金型 券 资基 、鹏扬淳 定期开放债券型 基利 证券投资 金、 鑫 纯万家 悦 债
型基金债券 、 祺新疆前海 泳 纯债债券 证券投联合 型 资基金、 赢盈益债永 券型证券
投资基金、中 颐 债债券型证券 资加 合纯 投 基金、 信 达债 型 券中 保诚稳 券 证 投资基
金、中银中债 3-5年 农 债券指数 券投资基金期 发行 证 、东 心 一方红 定核 优选 年 期
混 型 投资基金开放 合 证券 、平安惠 债债券型证 投资基锦纯 券 金、 通债券型华夏鼎
证券投资基金、 全 债 发起式证券 资鑫元 利 券型 投 基金、 融 债债券 证中 恒裕纯 型 券
投资基金、 实致盈 券 证 资基金嘉 债 型 券投 、永 消费主题灵活配 证赢 置混合型 券投
基资 金、工 信瑞福纯债债券型 投资基金银瑞 证券 、东 品牌精 置混合型兴 选灵活配
证券投资基金、 中广发 债 1-3年 行债券指数 券 金国开 证 投资基 、 盛纯华富恒 债债
、券 证 金 建信 证型 券投资基 中 1000 、数 型发起式 券投资基金 汇安指 增强 证 嘉鑫
、 丰 、券 投 基 寿安保安 纯债债券 券投资基 博时中纯债债 型证券 资 金 国 型证 金 债
1-3 、 、性金融债 银 家 债债券型证券 资年政策 指数证券投资基金 河 盈纯 投 基金 博
时 债富永纯 3个 定 开 发起式 券 资月 期 放债券型 证 投 基金、南方畅利 期开放债券定
型发 投起式证券 资基金、中 瑞 债债券型证券投资加 利纯 基金、华富中证 5 恒定年
、 、久 指数型证 益 券 券投资基金 实期国开债 券投资基金 永赢合 债 型证 嘉 中债 1-3
、 长政 融债 数 券 广发港 通 质 合型证券 资基金年 策性金 指 证 投资基金 股 优 增 混 投 、
长 泓沣 、安 中短债债 投 中 信 业精选混合型证 资基金券型证券 资基金 海 息产 券投 、
、民 加银恒 证券投资 信 纯 型证券投资生 裕债券型 基金 国寿安保尊益 用 债债券 基
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金、 泰 型证 投 基平安惠 纯债债券 券 资 金、 投景和 短 券 券投资基中信建 中 债债 型证
金、工银瑞信添慧债 投券型证券 资基金、华 安 券型证券投资基富 鑫债 金、 添富汇
中债1-3 农发行 证券投资年 债券指数 基金、 型 起 券投资基金南方旭元债券 发 式证 、
大 中成 债 3-5 开 指数 金年国 行债券 基 、 赢 型证券 资 金永 众利债券 投 基 、 中华夏 债
3-5 、 长三 一年政 性金融债指数证 金 体 发 题交易型开放策 券投资基 中证 角 化 展主
式 证券投资 金指数 基 、新疆 科技先锋 金前海联合 混合型证券投资基 、 华 稳银 尊尚
一 （健养老目 年 混 起式 金 基标 持有期 合型发 基 中 金 FOF）、 泽平衡养 目博时颐 老
三年 期混合型 起式基金中基金标 持有 发 （FOF）、 目农银养老 标日期 2035三年持
有 合型发起式基金 金期混 中基 (FOF)、 浮 、汇添富 鑫 动净 场基金 泰汇 值货币市 康
券 资安欣纯债债券型证 投 基金、恒生前海港 通 合 投资 金股 精选混 型证券 基 、 华鹏
丰 证券投 基鑫债券型 资 金、 长三 一中 体化发展 题交易型开放式 投证 角 主 指数证券
、 、联 基 添富保鑫灵活配 合型证券 资基金资基金 接 金 汇 置混 投 华富安兴 39个月
、定期 资 金 睿享开放债券型证券投 基 中融 86 、个月定 开 型 方梦期 放债券 基金 南
、 、短 券 资基金 扬 开 型证券投 基金 华宝宝惠纯债元 债债 型证券投 鹏 淳 债券 资 39
、开 型 券 基金 建信个月定期 放债券 证 投资 MSCI中国 A股 增强型证 投资指数 券
、 、基 理金益债 博 稳金 农银汇 券型证券投资基金 时 欣 39 月定期开放 券个 债 型证
投券 资基金、 择同泰 混 型 基金慧 合 证券投资 、招 中 红 易型开放 指数证商 证 利交 式
券投资基金、 禄嘉实致 3 期 放 券型发起式证券 基金个月定 开 纯债债 投资 、永赢久
、利债券 资基金 嘉型证券投 实安元 39 、放 债债 证券投资基个月定期开 纯 券型 金
交 德 年定 开 债 投资基银施罗 裕泰两 期 放 券型证券 金、长城 鑫 定期开放 券嘉 两年 债
型证券投资基金、 一禧 开 债 证券投资基金建信荣 年定期 放 券型 、鹏 利中短债扬浦
、 、债 型证券 平安惠合 基 工 信深证券 投资基金 纯债债券型证券投资 金 银瑞 100
交易 开 数 资基型 放式指 证券投 金、鹏华0-5年 型发起 证 投 金利率债债券 式 券 资基 、
长景顺 城 利弘 39 、 三个月定期开放 券 金 银 泰颐 年定期开债券型证 投资基 工 瑞信
、放 型证券投 基金 华债券 资 安鑫浦 87 、月定期开 基 汇个 放债券型证券投资 金 安
、东 甄 一盛纯债债券型 券 金 鑫 选 持 期 券投资嘉 证 投资基 方红安 年 有 混合型证 基
、 东 术 、金 藏 证通信技 题指数型发起式 基 裕西 财中 主 证券投资 金 财通 惠 63个月
期开放债券型证 资基金定 券投 、 一南 尊利 年 债券型发方 定期开放 起式证券投资基
金、国 中 指家用电器 易 式 券投 基泰 证全 交 型开放 指数证 资 金、 一鹏 定期华尊裕 年
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开 债 型 式证券投 基金放 券 发起 资 、 一鹏扬淳悦 年 债 起 证 资定期开放 券型发 式 券投
、 一 、 丰泽基金 兴业鼎泰 期开放债 型发起 资基金 安年定 券 式证券投 信 39个月定
券 证 资基金期开放债 型 券投 、 车国泰 证 汽 开放 指 证中 新能源 交易型 式 数 券投资基
金、 一广发 隆 持 混合型证 投资基金恒 年 有期 券 、国泰中 用 易 开证全指家 电器交 型
指数证券投资基 起式联接 金放式 金发 基 、 车国泰 源汽 交易中证新能 型开放式指数
投 基 起式联接基证券 资 金发 金、 泽海 混 券投 基富通富 合型证 资 金、华富中债-0-5
中高等 信 债 平衡指数 券投资基金年 级 用 收益 证 、 一汇添 益 期 合富稳健增 年持有 混
、 一 、券投资基金 南方 年持有期 合型证 金 农银汇型证 誉慧 混 券投资基 理永乐 3
（混 型 中基金个月持有期 合 基金 FOF）、 六鹏扬 恒 有 型证 投景 个月持 期混合 券 资
基金、 兴平安合 1年定 开 债 发起式证 投资基金期 放 券型 券 、融通中债 1-3年国开
行 数 金债券指 基 、 中债太平 1-3年政策性金 指数证券 资基金融债 投 、 稳天弘永裕
一 （健养老 型 金 金目标 年持有期混合 基 中基 FOF）、 一中欧真益 健 期稳 年持有 混
、 州证券 资 金 杭 湾区 易 开 指数证券 资基金联接基合型 投 基 南华中证 交 型 放式 投
金、 心 力争 置 合 券投资基金金信核 竞 灵活配 混 型证 、华泰 中债紫金 1-5年国 行开
、债券 投资基金 持 期 配置混合型 券指数证券 博时价值臻选两年 有 灵活 证 投资基
、东 丰 、东金 纯债债 型 券 方红鑫方红益 券 证 投资基金 泰 66个 定 放债券型月 期开
券投资基金证 、东方红鼎元 3 定 混 型 式证券投资基金个月 期开放 合 发起 、 上富国
海金交 型开放 资基金易 式证券投 、富 放 证 资基金联接国上海金交易型开 式 券投 基
金、 信工银瑞 深证 100 易型 放 指 资基金 接 金交 开 式 数证券投 联 基 、 三汇浦 年广发
定 开放债券型证券期 投资基金、 一国 泰 定 放纯债债券型发起 券联安增 年 期开 式证
投资基金、 一海富通 略 年定期 型 券 基金惠增多策 开放灵活配置混合 证 投资 、华安
中债 1-5年 债 证券 资 金国开行 券指数 投 基 、华宝中债 1-3年国开 债 指 券行 券 数证
投资基金、 长 一景顺 城安鑫回报 混 券 资年持有期 合型证 投 基金、 长 子景顺 城电 信
息产 票型证券 资基金业股 投 、 一瑞鑫 年定 式 券民生加银 期开放债券型发起 证 投资
基金、鹏华锦润 86个 开 型证 投 基月定期 放债券 券 资 金、 未来新鹏华创 18个月封
、闭 作 型证券投 基金 鹏扬淳安运 混合 资 66 、个 放 证 投 金月定期开 债券型 券 资基
融通通恒 63个月定 放债券型 券投资期开 证 基金、 聚远盈上银 42个月定期开放债
、 丰证 投 金 新疆前海 合券型 券 资基 联 淳 纯债 87个 开放 券 证月定期 债 型 券投资基
、金 兴业 泰稳 66 、月 开放债券 证券投资基金 兴 合 投个 定期 型 业睿进混 型证券 资
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、 一 、 未来基 方达悦享 年持有 合型基金 方达创金 易 期混 易 新 18 闭运作混个月封
、 一 、年 有 合型基金 永 瑞合型基金 银华汇益 持 期混 赢 宁 87 定 债券个月 期开放 型
、长证 投 浦瑞券 资基金 信 87 、个 定 开 券型证券 资基金 招商添盛月 期 放债 投 78
、 丰开 型 券 基金 中信建投稳个月定期 放债券 证 投资 63 定期开放 券型证个月 债 券
金投资基 、中信保 证 投 金诚景裕中短债债券型 券 资基 、泰达宏利 证 优中 申万绩 策
、数增 型 券 泰达宏 乐略指 强 证 投资基金 利 盈 66个 期开放债 型证券投资基月定 券
金、 泰创金合信 博 66 定 开 券型证券投资基个月 期 放债 金、 厚安裕淳 87个 定期月
开 证券投资放债券型 基金、西部利得尊泰 86个 定 放债券型证 投月 期开 券 资基金、
、 泽西 聚禾 活 置 金 德邦部利得 灵 配 混合型基 锐 86个 定 放债券型 券投资月 期开 证
、 、 大基金 德邦 型 资 金 德信尊合惠利混合 证券投 基 光 保 87个月定 放债券型期开
、券投资 添禧证 基金 蜂巢 87 、 丰个月 券 资 国金惠定期开放债券型证 投 基金 39
、九个月 期 券 投资 金 科 活配置 合 证 资基定 开放债 型证券 基 泰 新优享灵 混 型 券投
、金 华 保兴久盈泰 63 、 一个月定 券 投 基 时恒旭 年持有期期开放债 型证券 资 金 博
型证券投 基金混合 资 、大 一成 有期混合 金卓享 年持 型证券投资基金基 、东 红方 明
、优选两年定 开 型 资基 广 研 票型证 投 基鉴 期 放混合 证券投 金 发 究精选股 券 资 金、
、 未来生前海恒 五年定期开放债 华恒 颐 券型基金 夏创新 18个 封 作混合型月 闭运
、 未来证券投 金 汇添富 新资基 创 18 、个月 混合型证封闭运作 券投资基金 汇添富
长高 量 选质 成 精 2年持有期 合 投混 型证券 资基金、嘉实 惠浦 6 月 合型个 持有期混
、证 投 基 银养老目 日期券 资 金 农 标 2045五年持有期 起 中 金混合型发 式基金 基
（FOF）、 三 、睿新 个月定期开 合型证券 资基金 债券型证天弘 放混 投 鑫元乾利 券
投资基金、 究 选 型证券投资 金兴业研 精 混合 基 、 合 型证 投 基中加瑞 纯债债券 券 资
、 未来新金 中欧创 18 、 长个月 闭 作 型证券投 基金 中欧价值成封 运 混合 资 混合型
、 、券 金 金 医药消费股票型 投资基金 华安享证 投资基 创 合信 证券 新 惠融 88个月
、定期开放 金 万 安泰广利债券型证券投资基 申 菱信 63个 定 债 券月 期开放 券型证
、 丰投 基 汇资 金 晋信惠安 63 、 丰个月定 开 债 证券投资 金 中邮纯债 利期 放 券型 基
、 泽债 投 兴 汇券型证券 资基金 银 87 、东定期开放债券型 投资基金 红个月 证券 方
三启航 混合型证年持有期 券投资基金、东 三瑞 持 混合型证券 资方红启 年 有期 投 基
金、 时 济混 型 券博 创新经 合 证 投资基金、 三富国融 个 定 放混合型 起式泰 月 期开 发
证券投资基金、 戏证 交 型 式指数证券投资国泰中 动漫游 易 开放 基金、汇添富健康
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一 、 一生活 年 合型证券 年 有 合型证券投 基持有期混 投资基金 嘉实浦盈 持 期混 资
金、 长城 产业 票 证 金景顺 新能源 股 型 券投资基 、 一农银 理 瑞 有期混合汇 安 年持 型
FOF基金、鹏华安裕 5个 混 券 资 基金月持有期 合型证 投 基金 、 长一银华稳健增 年
、有期混合 证券投 商添逸持 型 资基金 招 1年 起 证 资基定期开放债券型发 式 券投
金、 泽 一中银 回 有 型证 投 基顺 报 年持 期混合 券 资 金、 势信竞争 混 型创金合 优 合 证
投资基金券 、 一全汇吉 年持有期 券 金兴 混合型证 投资基 、 泰 中证物联网主华 柏瑞
题 型开放式 数证券交易 指 投资基金、富国高质 基量混合型证券投资 金、工 信银瑞
稳健回报 60 、 一持 债债 起式 券 资 恒鑫 年 有 混天 有期短 券型发 证 投 基金 广发 持 期
证券投资 金合型 基 、 戏国泰中证动漫 开 数 券 基金发起式联游 交易型 放式指 证 投资
接基金、 长 力一交银施罗 成 动 年 合型证券德 持有期混 投资基金、 一年南方誉浦 持
、 丰 一有 合型证券投 基 盈 开放 券 发 投资基期混 资 金 太平 年定期 债 型 起式证券 金、
一易 达 回报 年封 运作混合型证券方 稳健 闭 投资基金、招 优 混 证券投商企业 选 合型
资基金、嘉 债合中 -1-3年政策 金融债 投资基金性 指数证券 、 混信达澳银领先智选
型 投资基金合 证券 、长 一城 选 持 合型 券 资优 添利 年 有期混 证 投 基金、 浦诚回富国
报 12 、 一个 持 混合型证 投资基金 广发恒 期 证 投月 有期 券 昌 年持有 混合型 券 资基
金、广发价值驱动 型证券投 基金混合 资 、 一汇 经典 年持添富聚焦 有期混合型基金
基中 金（FOF）、嘉实 60 滚动持有短 券 投天 债债 型证券 资基金、南方 誉 健富 稳 养
一年持有 混 型 中基金老目标 期 合 基金 (FOF)、 一鹏 景浦 年混合型证 金扬 券投资基 、
势 一 （优 值 有期混合型基金 金易方达 价 年持 中基 FOF）、长信稳惠 券型证债 券投
金资基 、 一中欧景 合 证 资基金气前瞻 年持有期混 型 券投 、中邮 债中 1-5 债年政金
券投 基指数证 资 金、 车 池兴 能源 电 易 开 指数证券 资基金银国证新 交 型 放式 投 、华
泰柏瑞 深 产 交 开放式指数证券 基金中证沪港 创新药 业 易型 投资 、中泰 固周周稳 购
12 。有债券型周滚动持 证券投资基金等
、基 托 的内部控制制四 金 管人 度
1、本 ： 、行 制 确保 营 动 守国家 关 律 监内部控 目标为 经 活 中严格遵 有 法 法规
门 本管部 监 规则和 行规章制管 度， 法形成守 经营、 范 作 营思想规 运 的经 。确保经
营 的稳健运业务 行，保证基 安全和完金资产的 整， 息 真确保业务活动信 的 实、准
、 ， 权 。确 完整 保护 金 有 法 益基 份额持 人的合
2、本 ： 头内 控 构为 总 法 合 是全行内 控制的牵 管理行 部 制组织架 行 律 规部 部
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门部 ， 门部 维 资 管业务的内部控 系指导业务 建立并 护 产托 制体 。总行风 监控部险
头 门作风险的是全行操 牵 管理部 。 门部 展 托管业务的 作指导业务 开 资产 操 风险管
控工作。 行资 托 部 管理处总 产 管 下设内控 。 控 理 全行托管 务条线的内内 管 处是 业
部控 理 构制具体管 实施机 ， 配 职内控监督人员 托管业务 内控监并 备专 负责 的 督工
， 。立行使监作 独 督稽核职责
3、 制制 及内部控 度 措施: 本 。行已建立完 的 制制 制度 穿善 内部控 度 内控 贯
产 的决策资 托管业务 、执行、监 全督 过程，渗透到各 务流程和各操作业 环节，覆
到 产 管 组织结构盖 从事资 托 各级 、岗位及人员。内部控制 防范风以 险、 营合规经
，为出发 现点 各项业务流程体 “ 控内 优先” 。要求
具体内 措控 施包括：培 树立 控 先育员工 内 优 、制度先行、全员化 险 制风 控 的
险管理理念风 ， 造浓厚的内控文营 化氛围， 风 贯 到 架构使 险意识 穿 组织 、业务岗
位、人 各个环节员的 。 权 权定 责清 授 管理制制 晰的业务 度、 各明确岗位职责和 项
操 程作规 、员工职业 德道 规范、 务 份和 密 在 业务管 制业 数据备 保 等 内的各项 理 度；
建 格完善的 产隔离和资产保立严 资 管制度， 管 托 人 及不同托管资托 资产与 管 资产
产 实行独立 作之间 运 、分别核算；对 类 发事件或各 突 故障， 的 急建立完备有效 应
方案，定期组织灾 演备 练， 大重 告制建立 事项报 度； 办在 金 域建立基 运作 公区 健
全 全 系统安 监控 ，利用 音录 、 术录像等技 手段 控实现风险 制； 对业 情定期 务 况进
、 ，行自查 内部稽核 施进行监 通过专等措 控 项/ 计 ，等措施实全面审 施业务监控
。险 患排查风 隐
、 对管人 管理人 作 行 方法 程五 托 运 基金进 监督的 和 序
1、监督依据
管人严 按 有 策法规托 格 照 关政 、以 基金合同及 、 议托管协 督等进行监 。监督
：据 体依 具 包括
（1）《中华人民共和国 法证券 》；
（2）《中华人 共和国 基金法民 证券投资 》；
（3）《 办公 金 作 法开募集证券投资基 运 管理 》；；
（4）《 办 》公开募集 券 金 构监 管 法证 投资基 销售机 督 理
（5）《基金合同》、《 议基金托 协管 》；
（6） 、 、 。律 政策的其 规定法 法规 他
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2、监督内容
议我 金 托 协行根据基 合同及 管 约定，对基金合同生效之 托管基金 投资后所 的
、 、 ， 。范 例 投资限 及 提 金管理人违 风围 投资比 制等进行严格监督 时 示基 规 险
3、 方监督 法
（1） ， ， 权托管 设 核 位 配备 应 业 员 在授 范 内资产 部 置 算监督岗 相 的 务人 围
对独立行使 基金 资 为 监 责管理人投 交易行 的 督职 ，规范基金运作， 基金投资维护
权 ， 力 ；的合法 何外界 量人 益 不受任 的干预
（2） ， ，中 可 的监督指标 核 岗 管业 的在日常运作 凡 量化 由 算监督 通过托 务
， ；动 进行监 实 系 自动跟踪 预警自 处理程序 督 现 统的 和
（3）对 、 、 ，采非量化指标 管 供 各 表和报告等 取人投资指令 理人提 的 种报
。督的方法工监
4、 督结果 式监 的处理方
（1） 对 ，采基金托 投 运 督结果 取定 和 报管人 基金管理人的 资 作监 期 不定期
向基 管 人 监会报告形式 金 理 和中国证 告。定 报 括基金监 周报等期 告包 控 。不定期
、 、 ；报 示 日 其 时报告等告包括提 函 临时 报 他临
（2） ， 、 、若基金 人发现基 管理人 操作 以电托管 金 违规违法 话 邮件 书面提
的 式 基金管理人示函 方 通知 ， 明 项指 违规事 ， 正期明确纠 限。在 定 金规 期限内基
对 ， 对 未托管 再 金 人违规事 进行复查 如果基 违 予人 基 管理 项 金管理人 规事项 纠
正， 托管人将报告中 监会基金 国证 。 大如果 现基金 资运作有发 管理人投 重 违规行
， ， ；托 人 即报告中国 监 通 管理 限 纠为时 基金 管 应立 证 会 同时 知基金 人 期 正
（3） 对 、 对 ，证监会 国 民 基金投资 作监督情况的检针 中国 中 人 银行 运 查 应
料。提 情 和及时 供有关 况 资
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额 售机构销
1、直销机构
（1） 心直销中
：名 理 限称 中信建投基金管 有 公司
： 柔 八龙住所 北京市 区 桥怀 桥梓镇 雅苑 3 楼号 1室
：定 表法 代 人 黄凌
办 ： 东 门 大地址 北 市 区 内 街公 京 城 朝阳 2 心号凯 中恒 B座 17、19层
：传真 010-59100298
：联系人 贾欣欣
户客 服务 ：话电 4009-108-108
：址网 www.cfund108.com
（2） 直销网上
：直销网站 www.cfund108.com
2、其 售机构他销
（1）交 银行股 司通 份有限公
： 东住所 上 路海市浦 新区银城中 188号
办 ： 东公 上海市浦 新 银地址 区 城中路 188号
：表人 德法定代 任 奇
：联系人 高天
：网址 www.bankcomm.cn
：客 服 电户 务 话 95559
（2） 东海浦 发展 行股份有限公司上 银
： 东一市住所 上海 中山 路 12号
办 ： 东一地 海市中山 路公 址 上 12号
：法 表人 郑杨定代
：系人 姜联 基彬
：网址 www.spdb.com.cn
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：客户服务电话 95528
（3） 有 公北京银行股份 限 司
： 大所 北京市西 区 甲住 城 金融 街 17号首层
办 ： 大公地 北 市 融 街丙址 京 西城区金 17号
： 东法 代 张 宁定 表人
：联系 周黎人
：网址 www.bankofbeijing.com.cn
：客户服务电话 95526
（4） 波 份 限宁 银行股 有 公司
： 鄞州 东住所 中国浙江省 市 区宁 路宁波 345号
办 ： 东 大公地址 市浦 新区中国上海 世纪 道 210号 19楼
：表 陆法定代 人 华裕
：联系人 陈翔
：址网 www.nbcb.com.cn
：务客户服 电话 95574
（5） 村京农 业 行 公司北 商 银 股份有限
：住 北 市 区月坛南所 京 西城 街 1号院 2号楼
办 ：公地址 城 南北京市西 区月坛 街 1号院 2 楼号
：法定代表人 王金山
：联系人 董 丽张
：网址 www.bjrcb.com
：电话客户服务 96198
（6）深圳 咨 有 司市新兰德证券投资 询 限公
：住所 深圳 福 田 田路市 田区福 街道民 178 大华 厦号 融 27层 2704
办 ：深圳市 田 福 道民田路公地址 福 区 田街 178 大华融 厦号 27层 2704
：法定代表人 洪弘
：联 宝系人 刘 文
：网址 www.xinlande.com.cn
：户服务电话客 400-166-1188
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（7） 苏 大江 汇 基金销售 限公司林保 有
：住所 檀大市高淳区南京 经济开发区古 道 47号
办 ：公 址地 苏 南京市鼓楼 中江 省 区 山北路 2 大号 峰 厦绿地紫 2005室
：法 代定 表人 林吴言
：联系人 妍张竞
：网址 www.huilinbd.com
：户服务电客 话 025-66046166-849
（8）大河财富基金销售有限公司
住所： 州 贵 市 湖区贵 省 阳 观山 （高新区）湖滨路 109 丰瑜赛进 高 财号 新
心富中 26层 1号
办 址公地 ： 州贵 省贵阳市观山湖区（ 区高新 ） 滨湖 路 109 丰瑜赛进 高号
心新 富财 中 26层 1号
： 龙法 人 赵定代表 鹰
：联 人系 潘庆
：网址 www.urainf.com
：客户服 电务 话 0851-88235678
（9） 鹊喜 基金销售 限公司财富 有
： 梧 梧大住所 西藏 新拉萨市柳 区柳 厦 1513室
办 ： 梧 梧大地 藏拉萨市柳 新区公 址 西 柳 厦 1513室
：法定代 人 王舰表 正
：张萌联系人
：网址 www.xiquefund.com
：客户服务电话 400-699-7719
（10） 天天 金 有限公司上海 基 销售
： 龙住 上 汇所 海市徐 区 田路 190号 2 二号 层楼
办 ：地 徐汇区 平 路公 址 上海市 宛 南 88 东 大座 方财富号金 厦
：法定代表人 其实
： 彦联系人 屠 洋
：网址 www.1234567.com.cn
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：客 服 话户 务电 95021、400-1818-188
（11）上海好买基金 有限公司销售
：所 上海 欧阳路住 市虹口区 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址： 东 东海 浦 浦 南路上 市 新区 1118 大号鄂 多 厦尔 斯国际 903~906
室
：代表 杨 斌法定 人 文
： 超逸联系人 徐
：网址 www.howbuy.com
：客 服 话户 务电 400-700-9665
（12）蚂 （ 州）蚁 杭 基 销售有限公司金
： 州 一住 杭 区 常 文 西路所 浙江省 市余杭 五 街道 969号 3幢 5层 599室
办 ： 州 一址 浙江省 市余杭 道文 西路公地 杭 区五常街 969号 3幢 5层 599
室
：人 国法定代表 祖 明
：系人 韩爱彬联
：址网 www.antfortune.com
：务客户服 电话 95188
（13） 长海 量 金 售上 基 销 有限公司
： 东住所 上 市 新 翔路海 浦 区高 526号 2幢 220室
办 ： 东 东公地址 上海市浦 新区 方路 1267 二号 金 服 场 期陆家嘴 融 务广 11
层
：法定代表 跃伟人 张
：联系 党敏人
：网址 www.erichfund.com
：务电话客户服 400-820-2899
（14）浙 有 公江同花顺基金销售 限 司
： 州 二 一 大所 浙江省杭 文 元住 市 西路 号 茂 厦 903室
办 ： 州 二公地 杭 西 路址 市 湖区文 西 1 大号元 厦茂 903室
：法 表人 吴强定代
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：系人 李珍珍联
：网址 www.5ifund.com
：客 话户服务电 952555
（15） 得 金 有限公司上海利 基 销售
： 川住所 上 宝山区蕴海市 路 5475号 1033室
办 ： 东大公 市虹口区地址 上海 名路 1098 融 场号浦江国际金 广 53层
：定代表人 李 春法 兴
：陈联系人 洁
：网址 www.leadfund.com.cn
：客户 务 话服 电 95733
（16） 管理有 公嘉实财富 限 司
住所： 国中 (上海) 大自 贸易试验区世纪由 道 8 心办 二国 楼号上海 金中 公
期 27层 2716单元
办 ： 东 大公地址 上海市浦 世纪 道新区 8 心二号 海国金上 中 期 27层
：定代表人法 张峰
：联系人 李雯
：址网 www.harvestwm.cn
：户 电话客 服务 021-38789658
（17）乾道基 销 公金 售有限 司
： 大北京 德 街 交口北 合 财 场住所 市 外 与新康路 侧 生 富广 1302室
办 ： 大公地 北京市德外 街与 口 生 富址 新康路交 北侧合 财 广场 1302室
：法定代表人 董云巍
：联系人 赵 伟靖
：网址 www.qiandaojr.com
：电话客户服务 400-088-8080
（18） 泽（ ）宜信 限 司普 北京 基金销售有 公
：北京市朝阳 光住所 区 华路 7 楼号 20层 20A1、20A2单元
办 ： 大公地 北 市 望路址 京 朝阳区西 1号 9 公层 寓 1008
：才法 表人 殿阳定代
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：系人 魏晨联
：网址 www.yixinfund.com
：客 话户服务电 400-609-9200
（19） 苏 基 销 限公司南京 宁 金 售有
： 苏 大住所 南京 武区 宁 道市玄 1-5号
办 ： 苏 大公地址 武区 宁 道南京市玄 1-5号
：法定代表人 王锋
：联 人系 张慧
：网址 www.snjijin.com
：客户服 电务 话 95177
（20） 汇 销售 限 司北京 成基金 有 公
： 门 大市西城 宣 外住所 北京 区 武 街甲 1号 4层 401-2
办 ： 门 大公地 北京市西城区西址 直 外 街 1 院号 2号楼 17层 19C13
：法 代 王伟刚定 表人
：联系人 于伟伟
：址网 www.hcjijin.com
：客户服 电话务 400-619-9059
（21）北 华基金销京唐鼎耀 售有限公司
：住所 京 延 延庆经济开 区北 市 庆县 发 百泉街 10号 2 栋 236室
办 ：址公地 东三北 市 阳京 朝 区 环北路 38号院 1 大号 康 融泰 金 厦 37层
：法定代表人 张冠宇
：联系人 王国壮
：网址 www.tdyhfund.com
：客 电户服务 话 400-819-9868
（22）北 信基金销售有限京植 公司
：住所 北京 密云县市 兴盛南路 8号院 2号楼 106-67
办 ： 龙区 世 食苑公地址 北京市朝阳 盛 源国 10号楼
：法 代 军定 表人 王 辉
：人 吴联系 鹏
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：网址 www.zhixin-inv.com
：客 话户服务电 400-680-2123
（23）北京 源 信 销售有限 司广 达 基金 公
： 大住所 北京市西 口城区新街 外 街 28号 C座 6层 605室
办 ： 心址 北京市朝阳区 浦项中公地 望京 B座 19层
：法定代 辉表人 齐剑
：联系人 杨家明
：网址 www.niuniufund.com
：务 话客户服 电 400-616-7531
（24） （ ）财富 北京 基 销 公济安 金 售有限 司
：北京 朝 区 路住所 市 阳 太阳宫中 16号院 1 大楼 捷号 冠 厦 3层 307单元
办 ：公地 北京市朝阳区太址 阳宫中路 16号院 1 大冠 厦号楼 捷 3层 307
元单
：法定代表人 杨健
：系人 李海联 燕
：网址 www.jianfortune.com
：客 话户服务电 400-673-7010
（25）上海联 司泰基金销售有限公
： （ ）所 上海 自由贸 试 特住 中国 易 验区富 北路 277号 3层 310室
办 ： 长地 上 福泉北公 址 海市 宁区 路 518号 8座 3层
：代表人 尹法定 彬彬
： 东、联系人 陈 兰敏
：网址 www.66liantai.com
：务客户服 电话 400-118-1188
（26） 煜海 基 售有限公司上 基 金销
： 东住所 市黄浦区 路上海 广 500号 30层 3001单元
办 ： 东址 上海市公地 浦 新区银城中路 488 大太 金号 平 融 厦 1503室
：法定代表 王人 翔
： 洲人联系 李关
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：址网 www.jiyufund.com.cn
：客 服 电户 务 话 400-820-5369
（27） 赢基金 售 限上海攀 销 有 公司
：住所 上海 闸北区广中西路市 1207号 306室
办 ： 东址 浦 区 路公地 上海市 新 银城 116 大 大号 华银行 厦 7楼
：代表人 沈 意法定 茹
：联系人 沈茹意
：网址 www.pytz.cn
：客户服务电话 021-68889082
（28） 所 金 有限公司上海陆金 基 销售
：住 中所 国(上海)自 试验 源 路由贸易 区 深 1088号 7层( 楼层实际 6层)
办 地公 址：（ ）上 由贸易试 区陆家嘴环路海 自 验 1333号 14楼 09单元
： 祎定 陈法 代表人 彬
：联 程晨系人
：网址 www.lufunds.com
：客户服 话务电 400-821-9031
（29） 米珠海盈 金销售基 有限公司
：住所 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办 ： 东 州 琶洲大 东公 广 省广 市海 区地址 珠 道 1 利 场南号保 国际广 塔
B1201-1203
：法 代定 表人 肖雯
：联系人 香香邱
：址网 www.yingmi.cn
：服务电话客户 020-89629066
（30） 耕传承基金销售有和 限公司
： 州 （ 东）东 东所 贸 验 片区 郑 风南路 康 北住 河南自 试 区郑 宁街 6号楼 5
楼 503
办 地址公 ： 州河 验区郑 片南自贸试 区( 东郑 )东 东 北风南路 康宁街 6号楼
503
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：代表人 温丽法定 燕
：联 亚系人 董 芳
：网址 www.hgccpb.com
：客户 务 话服 电 400-0555-671
（31） （ ）北京 投 咨 有 司中证金牛 资 询 限公
： 丰 东 头住所 北 市 台区 管京 1号 2号楼 2-45室
办 ： 门 大北 城 宣 街甲公地址 京市西 区 武 外 1 心号环球财讯中 A座 5层
： 旻法定代 人 钱昊表
： 晨联系人 沈
：网址 www.jnlc.com
：客户服务电话 4008-909-998
（32） 东 瑞 金 有限公司京 肯特 基 销售
： 三住 北 淀 建材 中所 京市海 区西 旗 城 路 12号 17号平房 157
办 ： 州 术 十一地址 北 市 区 经济技 开 区科创 街公 京 通 亦庄 发 18 东号院京
集团总部 A座 17层
：代 人法定 表 李骏
： 龙联系人 陈 鑫
：网址 www.kenterui.jd.com
：服务电话客户 95118、400-098-8511
（33）大 网金基 限公司连 金销售有
： 大住 口 体所 辽宁省 连市沙河 区 坛路 22 大号诺德 厦 2层 202室
办 ： 大公 宁 沙河 区 坛地址 辽 省 连市 口 体 路 22 大厦号诺德 2层 202室
：樊 东定 表法 代 人 怀
：联系人 杨 松雪
：网址 www.yibaijin.com
：客户服务电话 4000-899-100
（34） 蛋 销 有 司北京 卷基金 售 限公
：住所 北京市朝 创远路阳区 34号院 6号楼 15层 1501室
办 ：北京市朝公地址 阳区创远路 34号院 6 楼号 15层 1501室
： 斐斐代表人 钟法定
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：联 人系 王悦
：址网 www.danjuanapp.com
：务电客户服 话 400-159-9288
（35）深 前 金销售 限 司圳 海财厚基 有 公
住所：深圳市前 深港合作区南山 五海 街道桂湾 路 128 小金 创号基 镇 投基
心金中 412
办 ： 三公地址 深圳 山区深圳 科技生市南 湾 态园 千 11 栋 A座 3608室
：法定代表人 杨艳平
：胡 宁联系人 馨
：网址 www.caiho.cn
：客户服务电话 400-128-6800
（36） （ 津）万 基 天 有 公家财富 金销售 限 司
： 津 （ 心 ） 大住 区 中 商 区 宾所 天 自贸 务 迎 道 1988 大滨海浙商 公号 厦 寓
2-2413室
办 ： 大 丰公地址 北 区 街 胡京市西城 太平桥 盛 同 28 大太平洋保险 厦号 A
座 5层
：定代表人 晓云法 戴
：联 然系人 李明
：网址 www.wanjiawealth.com
：客户服务电话 010-59013895
（37） 投 货 公司中信建 期 有限
： 三住所 重 市 中庆 渝中区 山 路 131 心希尔 商 中号 顿 务 27 、楼 30楼
办 ： 三址 重庆 渝 区 路公地 市 中 中山 107 大号上站 楼 11-B, 义名 层
11-A,8-B4,9-B、C
：法定代表人 王广学
： 芸系联 人 刘
：址网 www.cfc108.com
：户 电话客 服务 400-887-7780、023-63600049
（38）中信期货有 司限公
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： 心三住所 深 市福田圳 区中 路 8 （二 ）卓越时代号 广场 期 北座 13层
1301-1305、14层
办 ： 心三地 深 福田区中 路公 址 圳市 8 （二 ）卓 广 座号 越时代 场 期 北 13
层 1301-1305、14层
： 皓法 代定 表人 张
：系人 陈 添联 章
：址网 www.citicsf.com
：服务电话客户 400-990-8826
（39） 信建投证券股份中 有限公司
：住 市 阳 立路所 北京 朝 区安 66号 4号楼
办 ： 东 大公地 京市 城区 内 街址 北 朝 188 大号 厦鸿安国际
：法定代表人 王常青
：权唐联系人
：址网 www.csc108.com
：服务电话客户 95587
（40）中 证 有信 券股份 限公司
： 东 心三住所 省 圳 中 路广 深 市福田区 8号 越 代卓 时 广场(二期)北座
办 ：公 址 北京市朝阳区地 亮马桥路 48 大号 券中信证 厦
：法 表人 张佑君定代
： 懿联系 静人 马
：网址 www.cs.ecitic.com
：客 服务电户 话 95548
（41） 源证券有申万宏 限公司
： 长徐 区住所 上海市 汇 乐路 989号 45层
办 ： 长公地址 海 区上 市徐汇 乐路 989 世纪 贸 场号 商 广 45层
：表人 杨 成法定代 玉
：系 宇联 人 陈
：网址 www.swhysc.com
：客 服务电话户 95523
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（42） （ 东）中信证 责券 山 有限 任公司
： 东 崂住 山 岛市 山区深圳路所 省青 222号 1 楼号 2001
办 ： 东 东公地址 省青岛 西路山 市市南区 海 28 龙 东号 翔广场 座 5层
：人 恩法定代表 冯 新
： 懿（系人 马静 代 业联 销 务）、孙秋月
：网址 sd.citics.com
：服务 话客户 电 95548
（43）长 证 限公司城 券股份有
：所 圳 田区福田 道金田路住 深 市福 街 2026 大号能源 厦南塔楼 10-19层
办公地址：深 市 区福田街道金田圳 福田 路 2026 大能源 厦南 楼号 塔 10-19
层
：法 张巍定代表人
：联系人 徐锦山
：网址 www.cgws.com
：服 电客户 务 话 95514、400-666-6888
（44） 信证券华南 份 司中 股 有限公
： 州 大市天 区 江住所 广 河 临 道 395号 901室( 位部 :自编 01),1001室
办 ： 州公 址 天河区珠 西路地 广 市 江 5 州 心号广 国际金融中 主塔 19 、层
20层
：代 人 云法定 表 胡伏
：联系人 陈靖
：网址 www.gzs.com.cn
：户服务电客 话 95548
（45）东海证券 公司股份有限
： 苏 州住所 江 省常 延陵西路 23 投 广号 资 场 18层
办 ： 东 东公地址 上海 浦 路市 新区 方 1928 东 大券 厦号 海证
：定 表法 代 人 钱俊文
： 一联系人 彦王
：址网 www.longone.com.cn
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：服务电话客户 95531、400-8888-588
（46） 泰证券股份有限恒 公司
住所： 东 办内 治 呼 特市新城区海拉 满世尚都 商业综蒙古自 区 和浩 尔 街 公
合楼
办 ： 大址 中国北公地 京市西城区金融 街 17 心号 国 中中 人寿 11楼
：法定代 人表 庞介民
：联 丽系人 熊
：网址 www.cnht.com.cn
：客 服户 务电话 956088
（47） 万宏源 部 券 公司申 西 证 有限
住所： 木疆乌鲁 齐市高新新 区（新市区）北京南路 358 大 大号 国成 际 厦
20楼 2005室
办 ： 长公地址 上海 汇区 乐路市徐 989 世纪商号 贸广场 45层
：法定代表人 王献军
： 怀联系人 王 春
：网址 www.swhysc.com
：户服务电话客 95523
（48）东 财 股 公司方 富证券 份有限
： 梧所 藏 萨市柳 区 际 城住 西 自治区拉 新 国 总部 10 栋楼
办 ：公地 上海市徐汇区宛址 平南路 88 东 大方号 财富 厦
：法 代 戴彦定 表人
：联系人 付佳
：网址 www.18.cn
：客户服务 话电 95357
（49）联储 责任公司证券有限
住所： 大 心大福 街 厦社区深南 南 中深圳市福田区 田 道岗 道 侧金地 厦 9楼
办 ：地址 京 朝 路公 北 市 阳区安定 5号院 3 心楼 建 国际中号 中 财富 27层
：定代表人 吕春卫法
： 晓联系人 徐 霞
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网址：www.lczq.com
：客 服 话户 务电 010-86499400
3、 《基金管理人可 基金法根据 》、《 办运 法作 》、《 办 》 本销售 基金法 和 基金
， 择 本 ， 。合同 合 求 构代理销售 金 公等的规定 选 其他符 要 的机 基 并及时 告
二、 机构登记
：称 信 管理有 公名 中 建投基金 限 司
： 柔 八龙住 京市怀 区 梓镇 桥雅苑所 北 桥 3号楼 1室
：表法定代 人 黄凌
办 ： 东 门 大公 址 市 城区朝阳 内 街地 北京 2 心恒中号凯 B座 17、19层
：话电 010-59100230
：传真 010-59100298
： 保民联系人 谭
三、出具 事 所法律意见书的律师 务
： 力上海市通 律 事名称 师 务所
： 东所 浦 新 银 中住 上海市 区 城 路 68 心金融中号时代 19层
办 ： 东公 址 市浦 新区 城中路地 上海 银 68 心号时代金融中 19层
： 炯责负 人 韩
：话电 021-31358666
：真传 021-31358600
办 ： 、师 黎明 陆奇经 律
：联系 奇人 陆
、 计 计四 审 基 财产的 所金 会 师事务
：名称 计 （ ）普 务 特 通合伙华永道中天会 师事 所 殊普
：住所 东海 区 环路上 市浦 新 陆家嘴 1318 大星 银号 展 行 厦 6楼
办 地址公 ：上 市 浦 滨路海 黄 区湖 202 二 心号领 企业广场 座普华展 永道中 11
楼
：法 人 丹定代表 李
：电话 021-23233277
：传真 021-23238800
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：联系人 薛竞
办 计 ： 、 蕙心册会 师 薛 郭经 注 竞
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六第 部分 基金 募集的
本 《基金 基 法由基金管理人依照 金 》、《 办法运作 》、《 办销售 法》、基 合金 同
，他 定募 经及其 有关规 集 2016年 10月 11日 〔监会证 许中国证 监 可 2016〕2326
号 。准予募集 册文件 注
本基金为契约型 金开放式基 ， 续 间 定期基金存 期 为不 。募集期自 2016年 10
月 24 至日 2016年 11月 2日， 募集共 1,050,383,419.33份基金份额，募集户数为
253 。户
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第七部分 基金 同 生合 的 效
一、 金合同的生基 效
本基 合金基金 同于 2016年 11月 7 。日 式 效正 生
二、 期内的 金 额 人数量和 产规模基金存续 基 份 持有 资
《 》 ，基金合同 生效后 续连 20 日 现个工作 出 份额持有人数量基金 不满 200
人或者基 资产净金 值低于 5000万元的，基金管理人应当 报 中 披露在定期 告 予以 ；
连续 60 ，个 作 前 的 基 管 人 国证监工 日出现 述情形 金 理 应当向中 会报 并告 提出解
决方案， 转换运作方式如 、与 合 终 基 同等其他基金 并或者 止 金合 ，并召开基金份
大持有人 会 行表决额 进 。
同生效日自基金合 起， 一 一 本后 终 的基金份额 有若在任 开放期最 日日 基金 持
不人数量 满 200人， 一 一者在 开 期 基金资 净 加 日申购或 任 放 最后 日日终 产 值 上当
对 对的 金份额 应的资产 去 回 基 额 应的资产净值基 净值或减 当日赎 的 金份 低于
5000 ，本 《 》 十九万元的 基 将根据 第 部分的 清金 基金合同 约定进行基金财产 算
， 大 。并 而无需召开 金 有终止 基 份额持 人 会
， 。律法 另 规 规定法 规 有 定时 从其
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第八 分部 金基 的申购份额 与 回赎
一、申购和赎回场所
本 申 回 通 售机构进行基金的 购与赎 将 过销 。具体 售网点将 基金管的销 由 理人
关公告中在相 列明。 根 情 更或增减销 机基金管理人可 据 况变 售 构 管 站并在 理人网
公示。基 投金 资者应当在 办销售 构 基 售业务的 业场所或按销售机 理 金销 营 机构提
办 。的 式 基 额的申购与赎回供 其他方 理 金份
二、 和赎回的 放日及申购 开 时间
1、 日及开放开放 时间
办 份 的 和赎回投资人 理基金 额 申购 等业 的 为 放期 的 个务 开放日 相应开 内 每
工作日， 办体 理时 为 海 交易所具 间 上 证券 、深 证券交易所的正 的圳 常交易日 交易
间时 ， 基 理人根据法律法但 金管 规、 国证监会 要求或 的规定公中 的 基金合同 告暂
停申购、 除赎回时 外。封 内闭期 ，本 办基金不 理 购 业申 与赎回 务，也 市交不上 易。
基 合金 同生效后，若出现 的 券新 证 、期货交易市场、 券证 、期货交易所交易
更 特 情时间变 或其他 殊 况， 对金管理人将视情 述开放日 开放时基 况 前 及 间进行相
应的调整， 照但应在实施日前依 《 办息 法信 披露 》的有关规 在 介定 规定媒 上公告。
2、 、 办申购 回 始 理时间赎 开 日及业务
， 一法 法 基金合同 有约定外 自首个 束 个 作除 律 规或 另 封闭期结 之后第 工 日
起，本基金进入首个开放期， 办开始 理申 与赎回购 等业务。本 金每个封基 闭期结
一 一 ，作 起 下 个开放期 个 为束后第 个工 日 进入 每 开放期 5至 20 ，作日 放个工 开
。的 以基金 理 届 告为准期 具体时间 管 人 时公
办基 管理人不得在基 定 日 或 间 理基金份额的金 金合同约 之外的 期 者时 申购、
赎回或者 换转 。在开放期内， 资人在基 日 和 提出申购投 金合同约定之外的 期 时间 、
赎 或 请回 转换申 机构 认 受且登记 确 接 的， 份额申其基金 购、 一赎 价 下 开放回 格为
日 类该 基金份额申购、赎回的价格。 一 办但 人 开 最后 日业务 理时若投资 在 放期 间
束之后提 申购结 出 、赎 换申请的回或者转 ，视为无效申请。 办期 及 期开放 以 开放
布 。理申购与 回 具 见基 管 人 相关公赎 业务的 体事宜 金 理 届时发 的 告
三、申 与 的原则购 赎回
1、“未知价“原则，即申购、 计赎回 请 市 算价格以申 当日收 后 的 类该 基金份
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计 ；额净值为 进行 算基准
2、“ 、金 申购 份额 额赎回” ， ， ；则 即申购 份 申原 以金额申请 赎回以 额 请
3、 日的申购与 回 以 管理 规 的 撤销当 赎 申请可 在基金 人 定 时间以内 ，但 请申
登 构确认的 得撤销经 记机 不 ；
4、赎回遵循“先进先出” ， 、原 照 资 购 申购的先后次 行则 即按 投 人认 序进
；顺序赎回
5、 办 、 办 、办 、投资者 回等业务 理 续 间理申购 赎 时应提交的文件和 手 理时
处理规则 在 金 招募 明 规 下等 遵守基 合同和 说 书 定的前提 ，以各 售 构 体规销 机 的具
定为准。
基金管理人可在 允 况法律法规 许的情 下，对上 则进行调整述原 。基金 人管理
必 《 办 》须在新 则开始 照 信息披 规 媒 公告规 实施前依 露 法 的有关规定在 定 介上 。
、四 申购 赎 序与 回的程
1、 赎回 申 方申购和 的 请 式
必须根据 售 构 的程序投资人 销 机 规定 ， 办在 放日的具体业务 提开 理时间内 出
。或 回 请申购 赎 的申
2、申购和赎回的 支付款项
投资 申购基人 金份额时，必须全额交付申购款项， 交投资人 付申购 项款 ，申
购申请 ； ，立 构 金份 时 购成 登记机 确认基 额 申 生效。
份额持 人 交 申请基金 有 递 赎回 ，赎回 立成 ；登记机构确认赎回时， 回赎 生效。
，资 赎 请成功后 基金管 将在投 人 回申 理人 T＋7日(包 该日括 ) 。内 款项支付赎回
遇证 场 据 延迟券交易所或交易市 数 传输 、通讯系 故统 障、 数 系统 障银行 据交换 故
其 管理人 基 托 所能控制 因素影响业务处或 它非基金 及 金 管人 的 理流程时，赎回款
一 划顺 至 工作日 出项 延 下 个 。在发生 赎回或基 合同载 暂停赎回巨额 金 明的其他 或
， 办 。项 情 款项的支付 参 合 条款 理延缓支付赎回款 的 形时 法 照基金 同有关 处
3、 购 请的确申 和赎回申 认
基 管 应以交易 间结束前受理金 理人 时 有效 赎 的 天 申购申购和 回申请 当 作为
或赎回申请日(T日)，在正常情 下况 ，本基金 在登记机构 T+1 对日内 该交易的有
确效性进行 认。T日 的有效申请提交 ， 资投 人应在 T+ 2日后( 该日包括 ) 销 网到 售
以销售 构 定 他方式查 申请的确认情况点柜台或 机 规 的其 询 。 成若申购不 功，则申
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。购 项 给投资人款 退还
对销售机 购构 申 、 一赎回申 的受理 该申请 定请 并不代表 成功，而仅代表销售
机 确 收到申购构 实接 、赎 申回 请。申购、赎 认以 记 构 果为准回的确 登 机 的确认结 。
对 ， 。申 的 情况 投资 应及时查询于 请 确认 者
在法 许 内律法规允 的范围 ， 金 人可根据业务规基 管理 则，对 办述业务 理上 时
。间进行 于开始实 公调整并将 施前按照有关规定 告
、五 和赎回的数 限申购 量 制
1、 者 他销 机 或 人网上 销 次 基金份额 最投资 通过其 售 构 基金管理 直 首 申购 的
低限额为人民币 100 ， ，申 金 不 制 单个投资人通 他销元 追加 购单笔 额 设限 过其
本 计售机 或 公司 累 申购规构 网上直销 模不设上限。 心通 直 首次申购投资者 过 销中
基 份 低 人民金 额的最 限额为 币 20,000 ， ，元 加 金额不 限 单追 申购单笔 设 制 个投
心 计资者通过 销中 累 申购规模 制直 没有上限限 。 单 投 申购申请后导不接受 个 资者
本 本致 有的 基金 额超过 额其持 份 基金总份 50%以上的情形。 对 低各销售机构 最 申
， 。购 及交易级差 其 的 售机 的 务限额 有 他规定 以各销 构 业 规定为准
2、 办 ，基金份 持 人 售机构 理 回时 每笔赎回申 份额 有 在销 赎 请的最低 额为 1
基 份份 金 额； 金份额持有人可 全部或部 基金份基 将其 分 额赎回， 类某笔交易但 业
（ 、 、 ） 少换 托 导致单个交 账 金 额 于务 如赎回 基金转 转 管等 易 户的基 份额余 1
， 必 一 。时 额 份额 须 赎份 余 部分基金 同 回
3、 对 大 ，当 申购申请 量基金份额持有 成 不 影接受 存 人利益构 潜在重 利 响时
采 一基金管理人应当 定单 投资 申购金 基金单日取设 者 额上限或 净申购比例上限、
大绝 申拒 额 购、 停基金申购 措暂 等 施， 权保 基金 额 有 益切实 护存量 份 持 人的合法 。
。具体 参 相 告请 见 关公
4、 ，基金管 人可在法律法规 况 上 规 购金额和赎回理 允许的情 下 调整 述 定申
份额等数量限制。 必金管理 整实施前基 人 须在调 依照《 办信息披露 法》 有 规的 关
。规定媒介上 告 国 备案定在 公 并报中 证监会
六、 金 申 回费基 的 购费和赎
1、申 费购 用
本基金A类 本金份额的 购费用由申购 基基 申 金A类 额基金份 的 人投资 担承 ，
入基金财产不列 ， 本主要 基金的市 推广用于 场 、销售、 各项费用登记等 。C类基
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， 本类 计 。购 用 别基金资产 提 务金份额不收取申 费 但从 中 销售服 费
本人可 多 申投资 以 次 购 基金， 计购费率 每 申 请单独 算申 按 笔 购申 。 购费率申
：如下
表 1：基 费 表金的申购 率结构
A类 金基 份额
（ ）申购金额 含申购费 购费率申
100万 以下元 0.60%
100 （万 含）至 500万元 0.30%
500万元(含)以上 每笔 1,000元
C类基金份额
申 费购 率为 0
2、赎回费用
赎 费 回 额的 金 额 担回 用由赎 基金份 基 份 持有人承 ，在基 份 持 赎回基金 额 有人
。金 额时收取份
本基金 A类 ：对 一 又基 回 同 放 申购后 赎回且持金份额赎 费率 在 开 期内 续持
少有期 于 7日 投资者 回费率为的 收取的赎 1.5%，对 一 又后在同 开放期内申购 赎
大回 续持有期 于 于且持 等 7 资 的赎 费 为日的投 者收取 回 率 0.05%， 一某认购或在
一 （ 一 ）开放 申 并 个封闭期 上 含 个封闭期 的 不 回期 购 持有 以 基金份额 收取赎 费。
本基金 C 类 ：对 少金份额赎回费率 持有期 于基 持续 7 的投资日 者将收取
1.50% ；对 少的赎回费 持续持有期不 于 7 。的 金 不收取赎回日 基 份额 费
本基 回 赎回 金 额 额持有 承金的赎 费用由 基 份 的基金份 人 担， 对其 续持有中 持
少期 于 7 计 ，对 少日的投资者收取 全 金 产 持有期不 于的赎回费 额 入基 财 持续 7
日的 者收取的 回费不投资 赎 低于 25% 。分归入基的部 金财产
3、 ，可 在 合同约定的 围 费 费方 并 迟基金管理人 以 基金 范 内调整 率或收 式 最
费率或 费 式 日前依照应于新的 收 方 实施 《 办息披露 法信 》的有关 定规定在规 媒介
。公上 告
4、基 理人可以在不违 律法规规定 基金合 情况下根金管 背法 及 同约定的 据市
计划金 销场情况制定基 促 ， 和不定期地 展 销定期 开 基金促 活动。 基金 销 动在 促 活
期间， 门 必关监管 要 履 手续后按相 部 求 行 要 ，基 管理人可以适当 申金 调低基金 购
、 。赎 费费率 回 率
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七、 购和赎回的数额 格申 和价
1、 、申购和 回数额 理方式赎 余额的处
（1） 类 ，申 申 金 以当日的该 金 值购的有效份额为净 购 额除 基 份额净 有效份
， 计 ， 小额单 为 上 均按四 五 方 留到 数点位 份 述 算结果 舍 入 法 保 后 2 ，位 由此产
。生的收 由 产 担益或损失 基金财 承
（2） 类金额为按实际确 有效赎回 额乘以 金份额净赎回 认的 份 当日该 基 值并
用扣除相应的费 ， 回 单位为元赎 金额 。 计上 算 按 入方述 结果均 四舍五 法，保 到留
小数点后 2 ， 。由此产 的 益 失由基金 产承担位 生 收 或损 财
2、 计申购份额的 算
1） 择资 购若投 者选 申 A类 ， 计 ：金 则申购份额的 算 为基 份额 公式
对 ：于适用 例申购 购比 费率的申
申购总金额=申请总金额
申 金净 购 额= 购总金额申 /（1+ ）申 费购 率
费申购 用= 总金申购 额-净 购申 金额
份额申购 =净 购 额申 金 / T 日 A类 金份额的 金份额净值基 基
对 ：于适 额 用 申用固定金 申购费 的 购
购总金额申 =申请总金额
申购费用= 定金额固
＝ －额 申购总净申购金 金额 申购费用
份申购 额=净 金额申购 / T 日 A类基金 额 份份 的基金 额净值
一例 ：某 资 投投 人 资 40,000.00 本基金元申购 A类基 份金 额，对应 购费的申
率为 0. 60%， 设申购当日假 A类基金 为份额净值 1.0400 元， 可 到 购则其 得 的申
：份额为
＝申购总金额 40,000.00 元
净申购 额金 =40,000.00/（1+0.60%）=39,761.43 元
申购费用=40,000-39,761.43=238.57 元
申购份额=39,761.43/1.0400=38,232.15 份
投资人投资 40,000.00 本购 金元申 基 （ 上交易非网 ）A类基金 额份 ，假设申
购当日 A类 金份 净 为基 额 值 1.0400 ，元 可得到 38,232.15 份 A类 。基金 额份
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2） 择投 选 申购若 资人 C类 ， 计 ：基 份额 则申购份额 为金 的 算公式
额申购份 = 购申 金额/申购当日 C类基金份 基金份额 值额的 净
二例 ：某 资投资人投 50,000.00 本元申购 基金的 C类基金份额， 设 购假 申 当
日 C类基金份额的 金 值基 份额净 为 1.0500 ， ：可得 的 购元 则 到 申 份额为
购份额申 =50,000.00/1.0500=47,619.05份
：即 资 资投 人投 50,000.00 本元申购 金的基 C类 ，基金份额 假 日设申购当 C
类 额 基 额净值为基金份 的 金份 1.0500 ，元 则其得到 47,619.05份 C类基金份额。
3、 计赎回金额的 算
回金额赎 =赎回份额×T 类 额 值日该 基金份 净
费用赎回 =赎回份额×T 类日 份该 基金 额净值×赎回 率费
赎净 回金额= 回份额赎 ×T 类该 金 净值日 基 份额 -赎回 用费
三例 ：假设某投资者赎回 A类 金基 份额 100,000份， 一该 份 有时间满笔 额持
， 对个封闭 应的赎回 率为期 则 费 0，假 日设赎回当 A 类基金份额净值是 1.0600
， ：到 赎 额为元 则可得 的 回金
＝赎回金额 100,000×1.0600=106,000.00(元)
＝用赎回费 100,000×1.0600×0＝0 (元)
＝回金净赎 额 106,000.00-0＝106,000.00 (元)
即： 本投 基金资者赎回 10万份 A类基 份金 额， 一有期限满 封闭期持 个 ，假
设赎回当日 A类 份基金 额净值是 1.0600元，则 得到的赎回金额其可 为 106,000.00
。元
例四：假设 投资者某 赎回 A类 份额基金 100,000份， 一该笔份额申购后在同
又 ，开 期 回 持续持有 为放 内 赎 期 10 ， 对 的 率为天 则 应 赎回费 0.05%， 设 回假 赎
当日 A类 份额净 是基金 值 1.0600 ， ：则 到的赎回 额为元 可得 金
＝赎回金额 100,000×1.0600＝106,000.00(元)
＝赎回费用 100,000×1.0600×0.05%＝53.00(元)
＝金净赎回 额 106,000.00-53.00＝105,947.00(元)
即： 本资者赎回 基金投 10万份 A类 金份额基 ， 一该 份额申 开放笔 购后在同
又期内 赎回，持续持有期为 10天， 设 当日假 赎回 A类基金份 净额 值是 1.0600元，
则 到的 回 额其可得 赎 金 为 105,947.00 。元
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例五：假设某 资 赎投 者 回 C类 金份额基 100,000份， 笔份额持有时间该 满 7
， 对 的 率日 则 应 赎回费 为 0，假 回当日设赎 C类基金份额 是净值 1.0600 ，元 则
：可 到的赎得 回金额为
＝赎回金额 100,000×1.0600=106,000.00(元)
＝赎回费用 100,000×1.0600×0＝0 (元)
＝回 额净赎 金 106,000.00-0＝106,000.00 (元)
即： 本投资者赎回 金基 10万份 C类 金基 份额， 有期 满持 限 7日，假设赎回
日当 C类基金 额 值份 净 是 1.0600 ，则其可得 的赎回金额为元 到 106,000.00 元。
4、 计净 公基金份额 值的 算 式
类 ＝ 类某 份额净值 该 基金 净值总额基金 资产 / 类行在外 份额总数发 的该 基金
在封闭期内， 少 一理 应 每周公告 次 金 值 份额基金管 人 当至 基 资产净 和基金 净
值。 开在 放期内， 金管理 应 在 开放日的 日基 人 当 每个 次 ，通过其网站、基金份额
售 及 他发 网点以 其 媒介， 计披露开放日的基 额净值和 金份额金份 基 累 净值。 特遇
殊情况，经中国证监会同意， 计可 适 迟 算或公告以 当延 。本 金 额基 基金份 净值的
计 ， 小算 保 到 点留 数 后 4 ，小 后第位 数点 5 ，位 舍 入 产生的收 或损四 五 由此 益
。失由基金财产承担
八、 绝 申 的拒 或暂停 购 情形
在开放期内，发生 情况时下列 ，基 管理人 暂停接受金 可拒绝或 投资人的申购
：申请
1、 力 。因 可 致基金无法 常不 抗 导 正 运作
2、 ，生 同规 的 停 估值情 时 金 人可暂停 受发 基金合 定 暂 基金资产 况 基 管理 接
。投资人的申购申请
3、证券、期货 ， 计所 易 非正常停市 导致 管理人无 算当日交易 交 时间 基金 法
。净值基金资产
4、接受 请 能 响或损害现 基 持 益时某笔或某些申购申 可 会影 有 金份额 有人利 。
5、 大， 找 ，金 产 基金管 人 法 适的投资 种 或其他可基 资 规模过 使 理 无 到合 品
对 ，能 基 生 响金业绩产 负面影 出 他或 现其 损害现有基金 持有人利 的情形份额 益 。
6、 、 、人 基金托 或 记 的异常情况 致基金管理 管人 基金销售机构 登 机构 导 基
、 计 。售 金登 系 或 统无法 常 行金销 系统 基 记 统 基金会 系 正 运
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7、 一某 投资者 购申请后导致其 基 额接受 申 份额超过 金总份 50% 。上以 的
8、 一前 估值日基金资 值当 产净 50%以上的 产出现 的活跃市资 无可参考 场价
采 术 大仍 致 价值存在重 确格且 用估值技 导 公允 不 定性时，经 托管 协 确与基金 人 商
， 采 。管理人 当 暂 受基金申 申请的措施认后 基金 应 取 停接 购
9、 。法律 中 会 定 他情形法规规定或 国证监 认 的其
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 暂停申购 形项 情 一之 且 人决定暂基金管理
停接受申购申请时，基 管 应当根据有 规 定 刊登 停 购金 理人 关 定在规 媒介上 暂 申 公
告。 投资人 申 申 拒绝如果 的 购 请被 ，被拒 的申购款项将退 人绝 还给投资 。在暂停
申 的 消除时购 情况 ， 办基金管理 及时恢复 购业务人应 申 的 理， 放期按暂且开 停赎
顺回的期间相应 延，直 足开放期的 间至满 时 要求， 体 基金 理 届具 时间以 管 人 时公
准告为 。
九、暂停 回 延 付赎回款 的情形赎 或 缓支 项
在开放期内， 列发生下 情形时，基 管 可暂停接受投资 赎回申请金 理人 人的 或
：延缓支 项付赎回款
1、 力 。因不可 不 支 回款项抗 导致基金管理人 能 付赎
2、 ，发生 金 定 基金 产 值 金管理 可 停基 合同规 的暂停 资 估 情况时 基 人 暂 接受
。投资人的 回申请或延缓支 项赎 付赎回款
3、证券、 货期 ， 计易 易时间非正常停 致基金管 人无法交 所交 市 导 理 算当日
。金资产净基 值
4、 ，请 损 有基金份额 有 的 可暂 接继续接受赎回申 将 害现 持 人利益 情形时 停
。投 回申请受 资人的赎
5、 一前 值 金资产净当 估 日基 值 50%以上的资产出现 的 场无可参考 活跃市 价
采 术 大格 估值技 仍导致公 值存在重 确定性且 用 允价 不 时， 金托管人经与基 协商确
， 采理 应 延缓支付赎 款 停 金赎 申 的认后 基金管 人 当 取 回 项或暂 接受基 回 请 措施。
6、 。法规规定 中 证 认定的其 情形法律 或 国 监会 他
发生上述情形 一 金 决 暂 回或延缓支付赎 项之 且基 管理人 定 停赎 回款 时，基金
理人应 中国证监管 在当日报 会备案， 回 请已确认的赎 申 ， 管理人应足 支基金 额 付；
时 额支如暂 不能足 付，应 可 按单个 户 请 申请总量 比例分配将 支付部分 账 申 量占 的
给赎回申请人，未 付 延 支支 部分可 期 付。 暂停赎回的情况 时在 消除 ，基金管 人理
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办应及 回业务的时恢复赎 理并公告， 按 停 的期间相应 延且开放期 暂 赎回 顺 ，直至
，足 的时 要 具 基金管 人 时 为准满 开放期 间 求 体时间以 理 届 公告 。
十、巨额 回的情形及处理赎 方式
1、 赎 定巨额 回的认
本基若 金 放期内开 单个开放 的基金份 净赎回日内 额 申请( 申请份额赎回 总数
中 出 份额总数后 除 请 数及 金 换加上基金转换 转 申请 扣 申购申 份额总 基 转 中转入
请份额 数 的申 总 后 余额) 一超过前 工作日的基金总份额的 20%， 了是即认为 发生
。额 回巨 赎
2、 赎回的处理方式巨额
当本 金基 开放期 单个开内 放日 巨额赎回出现 时， 根 基基金管理人可以 据 金当
时的资产组 状 全 或合 况决定 额赎回 延 支 赎缓 付 回款项。
（1） ： 力 ，额赎回 基 管 认为有能 付投资人的全部 时全 当 金 理人 支 赎回申请
执 。赎 程按正常 回 序 行
（2）延缓支付赎回款项： 基金管理 认为支 的赎回申当 人 付投资人 请有困难
对支 投 的赎回申请 进 产 能会 金 产或认为因 付 资人 而 行的财 变现可 基 资 净值造成
较大波动时， 金 理基 管 人 对当日全部 回申请进行确认应 赎 ， 办例当日按比 理的赎
回 额 低于基金总份额份 不得 的 20%， 余赎回申 可以延 回款项其 请 缓支付赎 ，但延
长不 过缓支付的期限最 超 20 。作日 延缓支 的 请 申请 日个工 付 赎回申 以赎回 当 的
类 计 。该 净值为 础 赎 额基金份额 基 算 回金
（3） 一如发生 个开放日内单个 持 请 回 金份额占前单 基金份额 有人申 赎 的基
开放 金总份额 比例超日基 的 过 40%时，本 对管理人可 持基金 以 该单个基金份额 有
人 前述约定比 的 请 期赎超过 例 赎回申 实施延 回。 一延 的 以下 开 日期 赎回申请 放 的
类 计 。该 份额净值 基础 算赎回金额基金 为
对 金 有 不 前述比例的赎回该单个基 份额持 人 超过 申请，与当日其 赎回申他 请
一起， 述按上 （1）、（2）方式处理。 一如下 开放日， 一基 份 有人剩余该单 金 额持
未赎 部 超 比例 定回 分仍旧 出前述 约 的，继 规则处续按前述 理， 一直 该 金份至 单 基
一额持 人单个开放日内 的 额 前 日基金总份额的 低有 申请赎回 基金份 占 工作 比例
于前述 例比 。 一如果 最后 日仍 人 请 的基金份额在开放期 出现单个份额持有 申 赎回
一前 基 额的 例 过占 工作日 金总份 比 超 40% ，本 长理人将 当 开时 基金管 适 延 放期，
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直至该单 基金份额持有人 请 认个 的赎回申 全部确 ， 长 办在 开放期内只 理前但 延 的
一 未 ， 办 。日内 确认 赎回申 其他投资 回 请开放 的 请 不再 理 者提出的申购和赎 申
3、 支付赎回款延缓 项的公告
发当 生上述巨额 回赎 并延 回款项缓支付赎 时，基 管 应当通过 寄金 理人 邮 、传
真或者招募 定 方 在说明书规 的其他 式 3 易日内通知基金 持有人个交 份额 ，说 有明
，关处理方法 在并 2日内 。在 告规定媒介上刊登公
十一、 停 或赎回的公 和 放 赎回 公暂 申购 告 重新开 申购或 的 告
1、 ，发 停申购 赎 情 基金管理 应并在规定期限生上述暂 或 回 况的 人 内在规定
。媒 登 停介上刊 暂 公告
2、如发生暂停的时间为 1 ， ，日 基金管 人应于 日 在规定理 重新开放 媒介上
， 布新 放 或赎回公告 公刊登基金重 开 申购 并 最近 1 开个 放日的 类各 基 份 净金 额
。值
3、 暂停的 间 过如发生 时 超 1 ， ，金管理人 行确定公告增加日 基 自 次数 并根
《 办 》 。据 露 的 在规定媒介刊登信息披 法 规定 公告
十二、基金转换
办本金管理 据相关法 同 规 定开 基金与基 人可以根 律法规以及基金合 的 定决
， 一金 管 他基 之 的 基金转 可 收 的转换费基 管理人 理的其 金 间 转换业务 换 以 取 定 ，
关规则由基金管 根 法 法 基金合同的规定 并公告相 理人届时 据相关 律 规及 制定 ，并
。前告知 人与相关提 基金托管 机构
十三、 过基金的非交易 户
基 非交易过户 指 记 理继金的 是 基金登 机构受 承、 执捐 和 行赠 司法强制 等情形
而 生 交易过户 及登记机构认可产 的非 以 、 法 它 交 户符合法律 规的其 非 易过 。无论
在上述何 况下种情 ， 划 必 本接受 的主体 可以持有 资转 须是依法 基金基金份额的投
。人
，继 指基金份额 有 其 基金 额 其 承人继承是 持 人死亡 持有的 份 由 合法的继 承；
捐 指 份额持有 将其合法持有的 捐 利 质 金会或社赠 基金 人 基金份额 赠给福 性 的基
会团体； 执强制 行是 司法机 效司法文 人 有司法 指 构依据生 书将基金份额持有 持 的
划金份额强制 给 然基 转 其他自 人、 或其 组法人 他 织。办 必理 户 须提 基非交易过 供
料登 构要求提 的相关资金 记机 供 ，对于符合 交 申 按 登记机条件的非 易过户 请 基金
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办 ， 。构的规定 按基金登 机构规 收费理 并 记 定的标准
十 、四 基金的转托管
办额 有 理已持有基 份 同 构之 的 托基金份 持 人可 金 额在不 销售机 间 转 管，基金
。售机构 以 照 的标准收 转托管费销 可 按 规定 取
十 、五 计划定期定额投资
办 计划基 人 以 资人 理定期定额金管理 可 为投 投资 ，具体规则 基金管由 理人另
规定行 。 办 计划投资 资 可 约定每期人在 理定期定额投 时 自行 申购金额，每期申购
必须不 于 金 相关公 或 新 募说明书 所规定的定期定金额 低 基 管理人在 告 更 的招 中
计划 。低 额额投资 最 申购金
十六、 金基 份额 冻 冻的 结和解
权 冻 冻基金登 构只受理 家有 机 求的基金记机 国 关依法要 份额的 结与解 ，以及
、 冻 冻。登 机 可 符合法律 规 情 结与记 构认 法 的其他 况下的 解
十七、基 份金 额的转让
在法律 规 许 件具备的 况下法 允 且条 情 ，基金管理人 金 有 通可受理基 份额持 人
国证监会认可的 场所或者 易方式 转让的申过中 交易 交 进行份额 请并由登记机构
办 基 份 过户登记理 金 额的 。基 管 受 份额 让 务金 理人拟 理基金 转 业 的， 公告将提前 ，
办 。基 份 持 应根据基 管理人公告的业 基 转 业金 额 有人 金 务规则 理 金份额 让 务
十八、 本施侧袋机制期间 的申购与 回实 基金 赎
本基金 机制的实施侧袋 ，本 本基 排 见 说明书金的申购和赎回安 详 招募 “侧袋
制机 ” 。规 关公部分的 定或相 告
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第九 分部 资基金的投
一、投资 标目
严 制风险的 础上在 格控 基 ，通过积极主 管动的投资 理，力 现 金 的争实 基 资产
长 。期稳定增值
二、投 围资范
本基金的 资范围 好流动性投 为具有良 的金融工具，包括 债国 、 行央 票据、金
融债、地方 府政 债、 债企业 、公司债、中期 据票 、 期短 融资券、 级短期 资超 融 券、
、 、 （资 持证券 次 债券 可转换债券 易产支 级 含分离交 可转债）、 、可 换 债交 债券
、 （ 议 、 、券回购 银行存 括协 存款 期存款 及其他银款 包 定 通知存款 行存款）、货
具币市场工 、 债国 期货以及法律法 或 监 基金 资 其 具规 中国证 会允许 投 的 他金融工
(但须 合 国 会相关规符 中 证监 定)。
本 权 权 类基金不主动投资 等 工股票和 证 益 金融 具，因 可转换债券转股持有 所
的股票得 、 权 权因 持股票 以及因投 而 生所 派发的 证 资分离交易可转债 产 的 证，应
当在其可 市 日上 交易之 起 10 易日 卖个交 内 出。如 或监管 构 后法律法规 机 以 允许
基金投资 他品种其 ，基金管理 适 后人在履行 当程序 ， 以 纳入投资范围可 将其 ，其
比例遵循 时有效 或相关规投资 届 法律法规 定。
：比 为基金的投资组合 例 本 投资于债券 产 不 金资基金 资 的比例 低于基 产的
80%。 应 动性需但 开放期流 要，为 护 份额持有 利益保 基金 人 ，在每次开放期前 10
、作 期 开 结束后个工 日 开放 及 放期 10 ，个工作日 间内 基金 资不受的期 投 上述比
。限制例
开放期内，本 日日 在 国债期货合 需 交 金基金每个交易 终 扣除 约 缴纳的 易保证
后， 一 计有 金 日在 年 内 政 券的比例 不低于基金资产持 现 或者到期 以 的 府债 合 净值
的 5%， ，本封 基 不 述在 闭期内 金 受上 5% ，的限制 但每个 日日终在扣 国交易 除
债期 缴纳的交货合约需 易保证金后， 一持 低 易保证金 倍 现应当保 不 于交 的 金，其
， 、 、 。现 括结 备 金 金 应收 购 等中 金不包 算 付 存出保证 申 款
三、 策略投资
本 势基金 密切跟踪分析宏 行 金 市 行趋将 观经济运 状况和 融 场运 ，自上而下决
类 资产配置 组合久定 属 及 期， 内部信用并依据 评级系统， 被 估 的挖掘价值 低 的标
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券种。本 采 类基金 的 略 括债 属 置取 投资策 主要包 券 配 策略、 管理策久期 略、收益
率 策略曲线 、 大回购 策略放 、信用债券投资策略等。在 资 基谨慎投 的 础上，力争
。实现组合的稳 值健增
1、 类债券 属 置策略配
据历史收基金将根 益率的数量分析、 类 本定 的 分析特 属 基 面 ，确定国债、金
融债、 业企 债、 对债等 同 券 的相 投 价公司 不 债 板块之间 资 值， 类制 应债券 属定相
， 。置策略 并根据市 时 整配 场变化及 进行调
2、 期 策略久 管理
本基金将通过 分析宏观 济运行 融市场资跟踪 经 情况和金 金面情况， 对结合 财
策政政 、 判币 等宏观经济 策 研货 政策 政 取向的 ， 测金 市 利 动从而预 融 场 率水平变
势趋 。在 期 率 整体下降预 利 水平 时，增加组合久期， 较以 债 上多地获得 券价格 升
来带 益的收 ，在预期利率整 平上升时体水 ， 小组合久减 期， 债券价格以规避 下降
。的风险
3、 曲 策收益率 线 略
本 判金在研 收益 曲 变 础上基 率 线形状 化的基 ，对 长产 合资 组 中的 、中、 期短
债券 比 行 配置占 进 合理 ， 采适时 跟踪收益率曲线 略 于 益用 的骑乘策 或者基 收 率曲
子 、 ， 。线变化的 弹 杠铃 形策略构 组合 并 调整及梯 造 进行动态
4、 大回购放 策略
本 流 性 的基础上基金在严控 动 风险 ， 对通 金 资过 融市场 金面、 币政 的货 策 研
判 对 ， 大和 水平以 利 期 构的预期 定合适的回购放市场利率 及 率 限结 确 杠杆比例。
本 大基 控 合 回购放 杠杆比例 下金将在 制 适的 条件 ，对回购利 和现券 及率 收益率以
较其他投 比资品种收益率进行 ， 过 融入短期资 滚通 回购 金 动操作，投 益率资于收
本 大 。于 购 以及其 获 机 而获得杠 放 收益高 回 成 的债券 他 利 会从 杆
5、信用债券投资策略
本基 内 信 级系统跟踪研究 主体的经 状况金依靠 部 用评 发债 营 、财 情务指标等
况，对其信用风险进行评估， 择 本此 为 债券选 的基 据以 作 信用 依 。 对未来根据 债
判券 断市场的 ， 采 术基 用 略 战 性交 结 的金 战 性配置与 易 合 方法， 心买入并持 核有
， 术 。资产 同时结合 现 利 信 差策略进行战 交市场上出 的机会 用 用利 易
6、 转债投资 略可 策
本 较基金 与发行条将积极参 款 好、 较申购收益 高、 本司 面 的可转债公 基 优秀
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一的 市级 场申购，上 据个 的 体 持有或 出 决市后根 券 具 情况做出 卖 的 策； 时同 ，本
基金将 合分析个券行业综 前景、 水估值 平、 弈 二博 因 行 级市场投资操条款 等 素进
， 较小 较 。承担 风险 前提下 投资回报作 在 的 获取 高的
7、 略可交换债券投资策
权 类 类 ，交 券兼备 益 证 与 益 特性 有 御可 换债 券 固定收 证券的 具 抵 下行风险、
分享股 价 上 益的特点票 格 涨收 。本 对金将通过相 价值基 分析、 本 研基 面 究、估值
分析、可 债券条款分析交换 ， 择 本选 基 素质优公司 良、 对 较其 应的 有着基础证券
力 。高上 进 投涨潜 的可交换债券 行 资
8、 产支持证券 投资 的 资策略
， 一资 证券 将 乏 能够产 稳 现 的资产 通 定的产支持 是 缺 流动性但 生 定 金流 过
结构性安排，对 风 益 行 组合资产中的 险与收 进 分离 ，进而转换成 出售可以 、流通，
带有固 证券的过并 定收入的 程。 定 受 利率资产支持证券的 价 市场 、发行条款、标
的 质量的资产 构成及 、 前 还 因素影提 偿 率等多种 响。本 本基 将 面分析和金 在基 债
券市场宏观分析的基础上，对资 证 的 结构风险产支持 券 交易 、信用风险、 前偿提
，采 、还风 和利率 行分析 取 略 用 曲线策略险 风险等进 包括收益率曲线策 信 利差 、
， 。预 利 率 积极 动 投 资于资 支 证期 率波动 策略等 主 的 资策略 投 产 持 券
9、 债期货的 资策略国 投
本 对 本基金通过 金 析基 面和资 面的分 ，对 势 判债 走 做出 断国 市场 ，以作为确
头寸国债期货 方向和 据定 的 额度的依 。 长 长当中 期经济高速增 ， 力浮胀通货膨 压
现， 政策趋于紧 时央行 缩 ，本 立 货空 进 套基金建 国债期 单 行 期保值， 规避利以 率
风险， 少 来减 上升带 的 损利率 亏 ；反之， 长 落在经济增 趋于回 ， 货 下通 膨胀率 降，
，本 ， 。甚 货紧缩出现时 基 过建立国 期货多 更高的收至通 金通 债 单 以获取 益
、四 投资限制
1、 限组合 制
：基 投资组合应 循 制金的 遵 以下限
（1）本 资于 券 产 低于基 资 的基金投 债 资 的比例不 金 产 80%。 开放期流但应
， ，性需要 为保护基 有 在 次 期前动 金份额持 人利益 每 开放 10 、个工作日 开放期
及开放期 束后结 10 ， 。个 期间内 基 例 制工作日的 金投资不受上述比 限
（2） ，本期内 基金每 交 在 债期 合 需 易开放 个 易日日终 扣除国 货 约 缴纳的交
保证 后金 ， 一 计有 或者到期 在 年以内的政府 例 于 金持 现金 日 债券的比 合 不低 基 资
净值的产 5%， ，本在封闭期 金不受上内 基 述 5% ，的限制 易日日终在但每个交
需 纳 易保证金后扣除国债期货合约 缴 的交 ， 一当 低 保证 倍 现应 保持不 于交易 金 的
， ， 、 、金不包 结 备 存出保证 应收申购款等金 其中 现 括 算 付金 金 ；
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（3）本 权 权 类 ，基 投 和 等 融工具 因持有可 债券金不主动 资股票 证 益 金 转换
转股 得的股所 票、 权 权股票派发 离 易 债而产生的因所持 的 证以及因投资分 交 可转
，应 可 易之 起证 当在其 上市交 日 10 交 出个 易日内卖 ；
（4）本 一基金 有 公持 家 司 行的证券发 ， 市值不超过基金 的其 资产净值 10％；
（5）本 一 ，理 管 全部基金持有 家 发行的证 不超过基金管 人 理的 公司 券 该证
券的 10％；
（6）本 权 ，基金持有 得 过 资产净值的的全部 证 其市值不 超 基金 3％；
（7）本 一权 ， 权金 管 部基 持 的 超过该 的基 管理人 理的全 金 有 同 证 不得 证
10％；
（8）本 一 权 类 ，金 于同 原始 人的各 资产支持 例 过基 投资 益 证券的比 不得超
金 净值的基 资产 10％；
（9）本 ，基金持有 部资产支 证券 其 超过基金的全 持 市值不得 资产净值的
20％；
（10）本 一有 同基金持 的 ( 一信用级别指同 )资 支 的产 持证券 比例， 得超不 过
该 产 规模的资 支持证券 10％；
（11）本 一 权 类金 理 理的全部 金投资于同 原始 资基 管 人管 基 益人的各 产支持
， 类 计证 不 过其各 资产支持 合 规模的券 得超 证券 10％；
（12）本 金应投 级别评级基 资于信用 为 BBB以上(含 BBB) 持 券的资产支 证 。
持有资产支 证基金 持 券期间，如 用等 下果其信 级 降、不 资标准再符合投 ， 在应 评
布级 发 之日起报告 3 ；月内予以全部卖个 出
（13）本 入 行 同 场进行债券回购 金余额不 超过基基金进 全国银 间 业市 的资 得
值的金资产净 40%，本基金在 市全国银行间同业 场 长中 券回购最 期 为的债 限 1
， 回 后不 展年 债券 购到期 得 期；
（14）本 ， ：基 债期货 易 遵 列投资比 限制金参与国 交 需 守下 例
1） ， ，在任何交易 的 债 货 价值 不得超过基 产日日终 持有 买入国 期 合约 金资
净值的 15%， 有的卖 货合约价 有 债 市值持 出国债期 值不得超过基金持 的 券总 的
30%；
2） （ ）在任 交 交 括平 的 债 的成交 额 得何 易日内 易 不包 仓 国 期货合约 金 不 超
一上 交易日 金资产净值的过 基 30%；
3）本基 的金所持有 债券（ 一含 期 年以内的政府债不 到 日在 券） 值和买入市 、
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， 计（ 计 ）出国债 价值 合 轧 产卖 期货合约 差 算 不低于基金资 的 80%；
（15）本 ，基 封闭期间 基 的 不 基金 资 的金在 金 总资产 得超过 净 产 200%；在
，内 基金 总 产 超过基金 资产的开放期 的 资 不得 净 140%；
（16）本 类 对基金与私 管 中 证 认定的其他主体 易募 证券资 产品及 国 监会 为交
手开展 回购交逆 易的， 受质押品 基 合 定的投资范可接 的资质要求应当与 金 同约 围
一 ；保持 致
（17） 开在 放期，本 计金主 投 于 限资产 市 合 超过基基 动 资 流动性受 的 值 不得
金 产净值的资 15%； 、 、因证券 上 股 停 金规模变动等基市场波动 市公司 票 牌 基
理人之外 因素致 符合前款金管 的 使基金不 所规定比例限制的，基 管 不得主金 理人
；动新 流 限 投资增 动性受 资产的
（18）本 金 理 全部开 式 金基 管 人管理的 放 基 （ 开放式基 以及处于开放包括 金
期 放的定期开 基金） 一有 上 司发行的可流通持 家 市公 股票，不得超过 上市公该 司
股票的可流通 15%；本 一基 部 资 持有 家上市 司金管理人管理的全 投 组合 公 发行的
，可 票 不 超 该 可流通 票流通股 得 过 上市公司 股 的 30%；
（19） 《 》法 规及中国 监会规定的和 基 定 投 限律法 证 金合同 约 的其他 资 制。
（上述第除 2）、（12）、（16）、（17） ，项以外 因证券、期货 、市场 动波 证券
发行人 并合 、基金规 人 外 素致使基金 资 符模变动等基金管理 之 的因 投 比例不 合上
，规定 资 例 理人应 在述 投 比 的 基金管 当 10 交 内进行调个 易日 整，但中国证监会
规 情定的特殊 形除外。 ， 。法 法 监管机构另有规 从其规定律 规或 定的
金管理 基金合同基 人应当自 生效之日起 6 使 金 资组合比例个月内 基 的投 符
合 同 约定基金合 的有关 。 上 期在 述 间内，本 的投资 围基金 范 、 资 应当符合投 策略
金合同的约定基 。 对基 基 资 监 检查自基金合同 之日起金托管人 金的投 的 督与 生效
。开始
门法律法 部 取消规或监管 或变更上述限制， 本用 基如适 于 金， 金管理人基 在
， 本行 序 金投 不 受履 适当程 后 则 基 资 再 相关限制或以变 后 规 准更 的 定为 。
2、禁止行为
权 ，为维护基金份额 合 金 产 用于下列投资或 动持有人的 法 益 基 财 不得 者活 ：
（1） ；承销证券
（2）违反规定 ；贷款或者向他人 提供担保
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（3） ；无 责 投资从事承担 限 任的
（4） ，买卖其 基 但他 金份额 是 证监中国 会 ；另 规有 定的除外
（5） 、 ；向其基 管 人 托管人出金 理 基金 资
（6） 、 ；从事内幕交易 操 易 其 不 的证券交易活动纵证券交 价格及 他 正当
（7）法律、行政法规和中国证 禁止的其监会规定 他活动。
运 基 产买卖基金 理基金管理人 用 金财 管 人、 东托 其控基金 管人及 股股 、实际
大控 与其有 利 关 公司发行 证券或承销期内 券制人或者 重 害 系的 的 承销的证 ，或者
大事 他 联交易的从 其 重 关 ，应当符 金的投资 标和投合基 目 资策略， 循基金份遵 额
原持有人利益优先 则，防 益冲突范利 ，建立 全 批 评估 制健 内部审 机制和 机 ， 照按
执合理价 行市场公平 格 。 必关 须事先得 基金托管人的同相 交易 到 意， 律并按法 法
以 露规予 披 。 大 议联交易应提交基 理人董事 审重 关 金管 会 ， 三 二并经 上过 分之 以
。 少 对 。的独立 人 事 至 每半年 关 交 进董事通过 基金管理 董 会应 联 易事项 行审查
、 门 ，法律 政 规 取消上 限 基 理人在履 适当程序后行 法 或监管部 述 制 金管 行 ，
本 。则 基 再 限金投资不 受相关 制
、 较五 比 基准业绩
本 较 ： 。基金的业 基准为 中 综合指绩比 债 数
，合指数是 数中债综 中国全市场债券指 以 2001 年 12 月 31 ，为基期 基日
点为 100 ，点 并于 2002 年 12 月 31 布。 本中债 合 数 广泛日起发 综 指 的样 具有
， 本 ，的 场 表 样 范围涵 银行间市场和交 成 包 国市 代 性 其 盖 易所市场 分债券 括 债、
业债券企 、 类央行票据 有主要债 种等所 券 。 择 本选 中 数作为 基债综合指 金业绩比
较 据 主 由是基准的依 的 要理 ： 一第 ，该指 由 债 算有 责 公数 中央国 登记结 限 任 司编
制， 在中国 券并 债 网（www.chinabond.com.cn） 布公开发 ， 较 权具有 强的 性和威
力市场影响 ； 二第 ， 本样 面该指数的 券涵盖 广， 较能 反映债券市场的 收好地 整体
。益
较如果 后市场 具有代表今 中出现更 性的业绩比 基准， 较者 科 业绩比或 更 学的
基准， 布者 利 发或 该基准 率停止 ， 必基 管 人 作相应 整金 理 认为有 要 调 时，本基金
权理人可以 据维护投资者合 则管 依 法 益的原 ， 一金 管 商 致后经与基 托 人协 ，变更
本 较基金 绩比 基准的业 ， 中国证 并及时公报 监会备案 告， 份 持而无需召开基金 额
大 。会有人
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六、风险收益 征特
本 债 金基金为 券型基 ， 较属 证 投 的 低风 品于 券 资基金中 险 种，本基 预期金的
， 。收益 预期风险高于货 金 合 基 股票型基金和 币市场基 低于混 型 金和
七、 权基金 人代表基 行使相 理原则及管理 金 关 利的处 方法
1、 权 ，照 家 规定代表基 独 相 护基 份基金管理人按 国 有关 金 立行使 关 利 保 金
；持 益额 有人的利
2、 ；有利 基 财 安全与增于 金 产的 值
3、 、 、 权 三不通过关联交易 员 人 任 在利害关系的第为自身 雇 授 代理 或 何存
。取任何不 利益人牟 当
八、侧 实施和投袋机制的 资运作安排
大持 特 产且存在或 在 申当基金 有 定资 潜 额赎回 请时， 大据最 度 护根 限 保 基金
持有人 益 原份额 利 的 则， 一金管理人 与基金托管人协基 经 商 致， 计询并咨 会 师事
， 。务 意 可以依照法律法 基金合同 约定启 制所 见后 规及 的 用侧袋机
侧袋机制实施期间，本 定 投 合比例部分约 的 资组 、投资 略策 、 制组合限 、业
较 、 。基准 险 益 定仅适 于 袋绩比 风 收 特征等约 用 主 账户
侧袋账户 实施条件的 、实施程序、 排运作安 、 排投资安 、 定 的处置变特 资产
对 权 大 本现和支 投资者 益 重 影响 见 招募说付等 有 的事项详 明书“侧袋机制”部分
。的 定规
九、 投资组合报基金 告
本 料基 人 会及 事 证 资 不存 虚 记金管理 的董事 董 保 报告所载 在 假 载、 导性陈误
大 ， 对 、 。述 重 遗漏 并 其内容 准 完 性 个别及连带责任或 的真实性 确性和 整 承担
东 本 ，托管人上 浦 发展 有限公司 于基金 海 银行股份 根据 基金合同规定 2021
年 11 了本 、 ，月 报告中的财 指 表 资组 报 等 复复核 务 标 净值 现和投 合 告 内容 保证
、 大 。核内 不 在 记载 误导 陈述或者重 遗漏容 存 虚假 性
本 报 数 截投资组合 告所载 据 至 2021年 9月 30 （ 本日 摘自 基金 2021年第 3
度报告季 ），本 未 计。报 中所列 经审告 财务数据
（一） 末报告 况期 基金资产组合情
号序 项目 金额(元)
占基 总 比金 资产的 例
（%）
1 权 资益投 - -
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：其 股中 票 - -
2 基金投资 - -
3 定收益 资固 投 811,704,209.20 94.63
：中其 债券 811,704,209.20 94.63
资产支持 券证 - -
4 贵金属投资 - -
5 金 投融衍生品 资 - -
6 返 金 产买入 售 融资 30,000,000.00 3.50
：其中 买断式回 买购的
入返售 融资产金
- -
7
和结算备银行存款 付金
计合
6,072,607.09 0.71
8 其他资产 10,031,764.02 1.17
9 计合 857,808,580.31 100.00
（二） 末 类报 期 业分 的股票 资告 按行 投 组合
1
、 末 类告 业分 境 股 合报 期 按行 的 内 票投资组
。无余额
2
、 末 类报 期 业分 的港 通投资股票投资告 按行 股 组合
。额无余
（三） 末 大小 十按 允 占基金资产净值 排序的前 股票投报告期 公 价值 比例 名 资
明细
。余额无
（ ） 末 类四 报 的 券 组合告期 按债券品种分 债 投资
序号 债 品券 种 价公允 值(元)
基金 产 值占 资 净 比
（％）例
1 债券国家 3,615,714.00 0.44
2 央 票行 据 - -
3 金 券融债 312,634,995.20 37.93
：其中 政 性金融债策 120,845,995.20 14.66
4 企业债券 240,064,000.00 29.13
5 期企业短 融资券 - -
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6 中 票期 据 255,389,500.00 30.98
7 （ ）转债 可交换债可 - -
8 同 单业存 - -
9 其他 - -
10 计合 811,704,209.20 98.48
（五） 末 大小报告期 值占基金 的 五 券投资按公允价 资产净值比例 排序 前 名债
明细
序
号
码债券代 称债券名
数量
（ ）张
允公 价值(元)
基金资占 产
净 比值 例
（％）
1 150209 15 开国 09 500,000 50,500,000.00 6.13
2 210312 21进出12 500,000 50,300,000.00 6.10
3 102101242 21鄂 源能 MTN001 500,000 50,290,000.00 6.10
4 188343 21国电02 500,000 50,210,000.00 6.09
5 149536 21国信04 400,000 40,372,000.00 4.90
（六） 末 大小 十报告 价 金 产 比例 排序的前 名 支持期 按公允 值占基 资 净值 资产
证券 资明细投
。无余额
（七） 末 大小告期 按公 净 比 序的前五名 金报 允价值占基金资产 值 例 排 贵 属投
明资 细
。额无余
（八） 末 大小 权报 期 公 基金资 净 比 序的前五 证投资告 按 允价值占 产 值 例 排 名
明细
。无余额
（九） 末本基 的 指 交易情况说明报告期 金投资 股 期货
。无
（十） 末本期 基金投 的国债 情况说明报告 资 期货交易
1、本 策期国债期货投资政
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67
对 本过 和资金面的 析通 基 面 分 ，对 势 判场 断国债市 走 做出 ，以 为 定作 确 国债
头寸的 方向 额 的期货 和 度 依据。 长 长当中 期经 高速增济 ， 力浮通货膨胀压 现，央
，本 ，政 紧 时 建立国债期货空 行套期保 以规避行 策趋于 缩 基金 单进 值 利率风险，
少 来减 利率上升带 的亏损；反之， 长 落经 增 回在 济 趋于 ，通货膨胀 下率 降，甚至
，本 ， 。通 出现 基 通 债期货 单 获 高的收益货紧缩 时 金 过建立国 多 以 取更
2
、 末本告期 基金投资的 持 益 细报 国债期货 仓和损 明
。无
3、本 国债期货投资评期 价
本 本 未 。金 报告期 资国债基 投 期货
（十一） 组合报告投资 附注
1、 ，本 ，未 本投 决 序符合相关 律 要 基报告期内 基金 资 策程 法 法规的 求 发现
十 门金 资 前 发行主 出 被 部 立案调投 的 名证券的 体 现 监管 查， 一或在报告编制日前
、 。到 责 罚 形年内受 公开谴 处 的情
2
、 十 未 。基金投资的前 票 超出基 合同规 股票库名股 金 定的备选
3
、其他资产构成
序号 称名 额金 (元)
1 出保证金存 15,362.45
2 应 证 款收 券清算 -
3 利应收股 -
4 应 利收 息 10,016,401.57
5 应收申购款 -
6 其他应 款收 -
7 他其 -
8 计合 10,031,764.02
4
、 末告期 持有 处于转股期的可 明报 的 转换债券 细
。额无余
5
、 末 十告 名股票中存在流 限情况的 明报 期 前 通受 说
。无余额
6
、 合报告附 部投资组 注的其他文字描述 分
， 计 。由 舍五入的原 分 与 间可 存 尾于四 因 项之和 合 项之 能 在 差
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68
十第 部分 基金的 绩业
金 截止日为基 业绩 2021年 9月 30 。日
基金管理人 职依照恪尽 守、 信诚实 用、谨 勉的原则管理和 基金财产慎勤 运用 ，
一不保证 利但 基金 定盈 ，也不保证最低收益。 未来往 绩 代表其 表基金的过 业 并不
。 ， 本 。现 资 投 做出 资 策 阅读 基 的 募 书投 有风险 资者在 投 决 前应仔细 金 招 说明
1、 长 较 较基金份 净值增 率及其与 比 益 的额 同期业绩 基准收 率 比
信建投稳裕中
A
阶段
增净值
长率①
长净值增
率标准差
②
较基业绩比
准收益率③
较业绩比
基准收益
率 准标 差
④
①－③ ②－④
2021年 1月
1日-2021
年 9月 30
日
3.13% 0.03% 1.49% 0.05% 1.64% -0.02%
2020年 1月
1日-2020
年 12月 31
日
2.97% 0.09% -0.06% 0.09% 3.03% 0.00%
2019年 1月
1日-2019
年 12月 31
日
4.51% 0.04% 1.31% 0.05% 3.20% -0.01%
2018
年
1
月
1
日-
2018
年
12
月
31
日
7.18% 0.09% 4.79% 0.07% 2.39% 0.02%
2017
年
1
月
1
日-
2017
年
12
月
31
日
2
.
83
%
0
.
10
% -
3
.
39
%
0
.
06
%
6
.
22
%
0
.
04
%
2016年 11
月 7 （日 基
金合同生效
）日 -2016
年 12月 31
日
-1.78% 0.14% -2.44% 0.17% 0.66% -0.03%
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69
中信建投稳裕
C
段阶
净值增
长率①
长值净 增
标准差率
②
较业绩比 基
益率准收 ③
较业绩比
基准收益
差率标准
④
①－③ ②－④
2021年 1月
1日-2021
年 9月 30
日
2.82% 0.03% 1.49% 0.05% 1.33% -0.02%
2020年 1月
1日-2020
年 12月 31
日
2.53% 0.09% -0.06% 0.09% 2.59% 0.00%
2019年 12
月 3 （日 首
笔份额登记
）日 -2019
年 12月 31
日
0.43% 0.02% 0.52% 0.03% -0.09% -0.01%
2、自 来 计 长 较基 生效 基 累 变动及 与 期 比 基准金合同 以 金 净值增 率 其 同 业绩
较收 率变动的比益
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70
：注 1、以上第 1 为 投 裕张图 中信建 稳 A 计 长 较份额累 净值增 率 期业绩比 准收益基金 与同 基
势对走 比图率的历史 ，绘图日期为 2016年 11月 7日（ 金 同 日基 合 生效 ）至 2021年 9月 30
日；
2、 上以 第 2 为 投稳张图 中信建 裕 C 计 长 较基 份 增 率与 期 绩 准收益率金 额累 净值 同 业 比 基 的
势对历史走 比图，绘图日期为 2019年 12月 3日（ 份 登首笔 额 记日）至 2021年 9月 30日。
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71
十第 一部分 的财产基金
一、基 资产总金 值
类产总值是 票 价基金资 指购买的各 证券及 据 值、 本行存款 息和 金银 基 应收的
。申 款以 其 投 的价值 和购基金 及 他 资所形成 总
二、 金 净值基 资产
。基金 产净值是指基金 减 负 后 值资 资产总值 去基金 债 的价
三、基金财产的账户
金托管人 据相关基 根 法律法规、 本规范性文件为 基金开立资金账户、证券账
户、期货账户 及 需 专用以 投资所 的其他 户账 。 立 用账户 基 管开 的基金专 与 金 理人、
基金托管人、基金销售机构和 机 的 产 以及其他基金财基金登记 构自有 财 账户 产账
。户相独立
、基金财 和处分四 产的保管
本基 管 人金财产独立于基金 理 、 托管人和基基金 金销售 的机构 财产， 由基并
托 人金 管 保管。 管理人基金 、 金 管基 托 人、 金登记机 和基金销售机构基 构 以其自
的 担 自 法律责任有 财产承 其 身的 ， 权 对本 冻其债 人 基金财产 使请求不得 行 结、扣
权其他 利押或 。除依法律法规和《 合基金 同》的 处分外规定 ，基金 产 处财 不得被
。分
管理基金 人、基 托 法解散金 管人因依 、 依 撤 者被依法 告破产等原被 法 销或 宣
因进行清算的，基 不 于 算财产金财产 属 其清 。基金管理 理运作基 财产所人管 金 产
权生的债 ，不得与其 相 抵固有资产产生的债务 互 销； 金管理人管 运 基基 理 作不同
权 。金财 所 生 不得相 抵金的基 产 产 的债 债务 互 销
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72
十第 二部分 基金资产 值估
一、估值日
本 本基金的 基 的 券 场所的交易日以 家法律法估值日为 金相关 证 交易 及国 规
对 。定需要 金净值的规 外披露基 非交易日
二、 对估值 象
金 拥 股票基 所 有的 、权证、 本债券 银 息和 行存款 、 项应收款 、国 期 合债 货 约、
。资等资 及 债其它投 产 负
三、 方法估值
1、证券 易所上市的有价 值交 证券的估
（1） 上 的 证券交易所 市 有价 （包括股票、权证等）， 其估值日 证券交以 在 易
的市价所挂牌 （收盘价）估值； 交 的估值日无 易 ， 未近交易日后 济且最 经 环境 发
大生重 变化或 未 大证 发 机 响证券 格 重 的券 行 构 发生影 价 的 事件 ，以最近 易日的交
市价（收盘价）估值； 了 大最 日 经 境发生 重 变化如 近交易 后 济环 或 发行机构证券
大生影响 的重 事件发 证券价格 的， 类 大种 现 价及重 变化可参考 似投资品 的 行市 因
， ， 。素 近 价 确 公 价调整最 交易市 定 允 格
（2）对 （所市场 市 易 牌转让的 定收益品种 法律在交易 上 交 或挂 固 法规另有
规 外定的除 ）， 三 ；取 估值机构提供的 品种当日 估值净 值选 第 方 相应 的 价进行估
（3）对 ，在交易 可 换 按估值日收 价 转所市场上市交易的 转 债券 盘 减去可 换
收盘 中 含 利息后 到 净 行估值债券 价 所 债券应收 得 的 价进 ；估 日没有交易的值 ，且
未 大日 环 发 变化最近交易 后经济 境 生重 ，按最近交易 盘价减去 转换债日收 可 券收
中所含的 的 价 估值盘价 债券应收利息得到 净 进行 。如最近 易 济 生交 日后经 环境发
了 大重 化变 的， 类 大可 资品种 现 市 重 变化因参考 似投 的 行 价及 素，调整最近交易
， ；市 允价 确定公 价格
（4）对 ，采 术交 所 挂牌转让的资产 证券 用估 技 确定在 易 市场 支持 值 公允价
， 术 计 ， 本 ；在估值技 值 情 按成 估值值 难以可靠 量公允价 的 况下
（5）交 所 存 市场 有 证易 上市不 在活跃 的 价 券，采 术技 确定 允 值用估值 公 价 。
2、 、 、 ，转增股 配 和公开增发的新 日 交 所 的送股 股 股 按估值 在证券 易 挂牌
一 ； ， 一 （ ）同 股票的估值 估值 该日 交易的 的市价 收方法 无 以最近 日 盘价 估值。
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73
3、 ， 三场 易 定收益品种 取 值 供的 应 种银行间市 交 的固 选 第 方估 机构提 相 品
值净价 行 值当日的估 进 估 。对 未间市场 上银行 市， 三 未且第 方估值机构 提供估值
， 本 。价 券 成格的债 按 估值
4、 一 ，同 债券同时在两 两个以上 场交易 所处的市个或 市 的 按债券 场分别估
值。
5、 。 ，货 约 值日的结算 估 当 算价 且 近国债期 合 以估 价 值 估值 日无结 的 最 交
未 大经济环 发 重 的易日后 境 生 变化 ，采用最近 易日结算价估值交 。 规如法律法 今
， 。有 定 其规定后另 规 的 从
6、 ，如有确凿 表明按上 方法进 能客观反证据 述 行估值不 映其公允价值的 基
，金 理 根据具体情 与 管 后 按 能 映 的价格管 人可 况 基金托 人商定 最 反 公允价值 估
。值
7、 门 ， 。 ，关 法规以及 管部 有强制规定 定 增 项相 法律 监 的 从其规 如有新 事
。家最新规定估值按国
金管理人 基金托 基金估值 的 值如基 或 管人发现 违反基金合同订明 估 方法、程
未序及相关 律 规 能充 维 基 有人利 时法 法规的 定或者 分 护 金份额持 益 ， 立 知应 即通
对 ， ，双 。方 共同 明原因 方协商解查 决
关 规根据有 法律法 ， 计 计 义金 净值 算和基金会 的 务由基 管理人基 资产 核算 金
承担。本 计的基金会 人 任基金 责任方由基金管理 担 ，因此， 本就与 基金有 的关 会
计问题， 讨如 各方 平 基 论后经相关 在 等 础上充分 ， 一仍 法 成 意见无 达 致的 ，按照
对 计 对 布。金管理人 基金资 算 予 公基 产净值的 结果 外 以
、 值程序四 估
1、 类各 ，基金份 值是按照 个工作额净 每 日闭市后 类各 基金资产净值除以当
日 类该 计基 份 余额数量 算金 额的 ， 确精 到 0.0001元，小 点数 后第 5 四舍 入位 五 。
， 。家 的 从其 定国 另有规定 规
计个 日 算每 工作 类各 基 资产净值及金 类各 ， 。基 值 定 告金份额净 并按规 公
2、 对 。管理人应每个工 基金资产 值 但基 根据法律基金 作日 估 金管理人 法规
。 对规 暂 值时除外 基 管 个 基金 产 值或基金合同的 定 停估 金 理人每 工作日 资 估 后，
将 类各 金份额 值 果 基金托管基 净 结 发送 人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人按约定对 布。外公
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74
、五 估值错误 理的处
采 必基金管 人和基 将 取 要理 金托管人 、适当、 基 资 值合理的措施确保 金 产估
的准确性、 时及 性。当本 金基 A类或 C类 小份额 值 点基金 净 数 后 4位以内(含第
4位) ， 。生 值 时 视为基 份额净值错误发 估 错误 金
：基 当 按 以 定处理金合同的 事人应 照 下约
1、 类估值错误 型
本 金运作过 中基 程 ，如果 管理人或由于基金 基金托管人、 机或登记 构、或销
机构售 、或投资 自 错 值错人 身的过 造成估 误，导 其 遭受损 的致 他当事人 失 ， 错过
对任人应当 于该估值错误遭 事的责 由 受损失当 人(“ 方受损 ”) 直 失按下述的 接损
“估值错 理原则误处 ” ， 。给 赔偿 承 任予 担赔偿责
类上述估 括 不值错误的主要 型包 但 限于： 料资 申报差错、 据 错数 传输差 、数
计 、 、 。差错 统 障 指令差 等据 算 系 故 差错 下达 错
2、 值 处理原则估 错误
（1） ， 未 ，值错误已发生 但 人 失 估 误责任方应及估 尚 给当事 造成损 时 值错
时 各方协调 ，及时 行更正进 ， 值错误发 误 任 担因更正估 生的费用由估值错 责 方承 ；
未由于估值 误 及 已产 的 值错 责任方 时更正 生 估 错误， 事人造 损 的给当 成 失 ，由估
对值错误责 方 直接损失承担任 赔偿责任；若 误 任 经积极协调估值错 责 方已 ，并且
义 未助 务的当 人有足 进行更正有协 事 够的时间 而 更正， 担 应 责则其应当承 相 赔偿
任。 对估值错 责 更 况向 关 事 认误 任方应 正的情 有 当 人进行确 ，确保 值 误估 错 已得
。到更正
（2） 对估 错误的责任方 有 的 失 责值 关当事人 直接损 负 ， 对 接损失负责不 间 ，
对 ， 对 三 。并且 值错误的 关直接 责 不 第 方仅 估 有 当事人负 负责
（3） 义 。获 不 利的当事人 有 还 利的因估值错误而 得 当得 负 及时返 不当得 务
对但 值 方仍应 值 误估 错误责任 估 错 负责。如果由于 得不当得利的当 还获 事人不返
部 还 得利造成其他当 的利益损或不全 返 不当 事人 失(“受损方”)， 误责任则估值错
方 失应赔偿受损方的损 ， 对在 付的赔偿金 的 获 得利 当并 其支 额 范围内 得不当 的 事
权人 交付不 得 的享有要求 当 利 利； 果获得不 得利的当事人已 分如 当 经将此部 不当
利 还 损方得 返 给受 ，则受损方应 其已经获 的赔偿 经获得的当将 得 额加上已 不当得
。和 过 际损失的差 部 给 误责 方利返还的总 超 其实 额 分支付 估值错 任
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75
（4） 采 未值 用尽量 复 假 生估值错 的正确情形的方估 错误调整 恢 至 设 发 误 式。
3、 误 序估值错 处理程
， ， ：值 被发现后 有关的 人应当及 进行处 程序如下估 错误 当事 时 理 处理的
（1） ， ，的 因 所有的当事 并 值 生查明估值错误发生 原 列明 人 根据估 错误发
；的 因 定 的责任原 确 估值错误 方
（2） 对根 估 误处理原 或当事人协商的 值 成 损据 值错 则 方法 因估 错误造 的 失
；行评估进
（3）根据估值 处理原则 当事人 法由估值错误 或 协商的方 错误的责任方进行
；更 和 损失正 赔偿
（4） ， ，根据估 错 的 要修 基 登 易数据 由值 误处理 方法 需 改 金 记机构交 的 基
， 。金 机构进行 正 并就估值错误 有 人 行登记 更 的更正向 关当事 进 确认
4、 ：基金份额净值估 误处理的 法如下值错 方
（1） 计 ， ，净值 算出 人 当 予以纠正 通基金份额 现错误时 基金管理 应 立即 报
， 采 一 大。基 人 理的 施 止 扩金托管 并 取合 措 防 损失进 步
（2）错误 差 到 份额净值偏 达 基金 的 0.25% ，时 基金管理人应 金当通报基 托
；并 中 监会备案 错误偏 到基金份 净值的管人 报 国证 差达 额 0.5% ， 理人时 基金管
。应当公告
（3） ， 。律 规 管机关另有 定 规前述内容如法 法 或监 规 的 从其 定处理
六、暂停 值 情估 的 形
1、 资所涉 的 券基金投 及 证 /期货交易市场 法定节假日或因 暂遇 其他原因 停营
；时业
2、 力不 致使基金管理人因 可抗 、 托管人无 准确评 产价值时基金 法 估基金资 ；
3、 大 ，投 品 估值出现重 变 理 障投占基金相当比例的 资 种的 转 基金管 人为保
，人 利 迟估值资 的 益 决定延 ；
4、 一特 资 前 估值日 金资产净值当 定 产占 基 50% ，以上 金 协的 经与基 托管人
， ；确 基金管理人应当 估值商 认后 暂停
5、 。中国 监会和 认定的其证 基金合同 它情形
七、 确基金净值的 认
用 金信息披露于基 的 类各 产基金资 净值和 类各 基 份 净 管理人金 额 值由基金
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计责负 算，基 管人负责 行复核金托 进 。基金管理 个人应于每 工作 计交 结日 易 束后
算当日的 类各 基金 净值和资产 类各 金份额 送给基金基 净值并发 托管人。基金托管
对 计净 算 复核确认后 送 管人 值 结果 发 给基金 理人， 对基金 理 基由 管 人 金净值 约按
定 布。予 公以
八、 殊 的处理特 情况
1、基 管理人金 或基金托 金 定管人按基 合同规 的估 法第值方 6项进行估值时，
；造成的误 不作为 估值错误所 差 基金资产 处理
2、 力 因由于不可抗 原 ， 由 券或 于证 /期货交易所、登 机记结算 构、 银行存款
送 数 原因发 的 据错误等 ， 采 必基 管 人 金托管人 然已经 取 要金 理 和基 虽 、适当、合
施 查理的措 进行检 ， 未是 现该错误的但 能发 ，由此 的基金资 估值错造成 产 误，基
理人和基 赔 责金管 金托管人可以免除 偿 任。 基金管理人但 、 金 应基 托管人 当积极
采 必 。取 要 措 减 由此造 的 响的 施 轻或消除 成 影
九、 侧袋机制 间的基金资产估实施 期 值
本 施 制基金实 侧袋机 的， 本 对应 部分的约定 主袋 资产进行 值并披根据 账户 估
， 。户的基金 侧 账 额净值露主袋账 净值信息 暂停披露 袋 户份
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十第 三部分 基 益金的收 与分配
一、基金 润 构利 的 成
、 、润指基 利 收 资收益 公 价值变动收益和 扣基金利 金 息 入 投 允 其他收入 除
，费 后 额 基金已实现收 基金利润 去公允 收益后的相关 用 的余 益指 减 价值变动 余
。额
二、 利基金可供分配 润
未 未基 供分配利润 截 分 日基 分 利 利润中金可 指 至收益 配基准 金 配 润与 分配
孰 。实 收 低数已 现 益的
三、基金 益分配原则收
1、本基金 方 种收益分配 式分两 ： 金 与红利再投资现 分红 ， 择投 可选 现资者
类 ；金 利或将 自动转为 进 再 若投资者不红 现金红利 相应 别的基金份额 行 投资 选
择，本 ；基 的 配方 是 金金默认 收益分 式 现 分红
2、 类收益分 后 基 额净值不 低于面值基金 配 各 金份 能 ，即基金 基收益分配 准
类 。各 金 净值减去每单位 份额收益 配金额 于面值日的 基 份额 基金 分 后不能低
3、本 类基 用 取 同金两 基金份额在费 收 上不 ， 对其 应的可 配 能分 收益可 有所
。本 一类 一 权；同 基 同 的 额享有 等 配不 金 别 每 基金份 同 分
4、 ， 。法规或监 机关另有规定的法律 管 从其规定
本 布 。基 收 分 例详见届时基金 人发 的公金每次 益 配比 管理 告
对 ，在不违 规且 基金 实 性 影响的前提反法律法 份额持有人利益无 质 不利 下
对 ， 。基 人 收益 配 有 则进行 整 及 告金管理 可 基金 分 的 关业务规 调 并 时公
、四 收益 配方案分
、基金收益 中 截 收 配基准日的可供 利润 基金分配方案 应载明 止 益分 分配 收
对 、 、 、 。益分配 间 分配数 等 容象 分配时 额及比例 分配方式 内
、 、益分配方案 确 与五 收 的 定 公告 实施
本 ， ，金收 分 方 管理人 定 由 托管人复 在基 益 配 案由基金 拟 并 基金 核 2日内
。在规定媒介公告
（ 计 ）金 放 距 益分配基准日 即 分配利润 截止日基 红利发 日 离收 可供 算 的时
得超过间不 15 。个工作日
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六、 配 发 费用基金收益分 中 生的
。基金收 分 发 行转 或 他 由投资 自 承益 配时所 生的银 账 其 手续费用 者 行 担 当
小 一投资者的 金红利 于 定金额现 ， 付 账 其 续费用时不足于支 银行转 或 他手 ，基金
登 构可将基 份额持 金红利自记机 金 有人的现 动转为 类相应 别的 金 额基 份 。 再红利
计 ， 《 》执 。投资的 算 法 务方 依照 业 规则 行
七、实施 袋 制 益分配侧 机 期间的收
本 ， 。金 施 机制的 侧 账户不进行收益基 实 侧袋 袋 分配
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79
十第 四部分 费 与基金 用 税收
一、 类基金费用的种
1、 ；基 理人的管 费金管 理
2、 ；基金 托管费托管人的
3、 ；销售服务费
4、《 》 ；生 后 金相关的信 披基金合同 效 与基 息 露费用
5、《 》 计 、 ；基 生效 与 金 师费 律 费 诉金合同 后 基 相关的会 师 和 讼费
6、 大 ；基金份额 有人 会费用持
7、基金的证券/ 货期 ；用交易费
8、 划 ；金 行汇 费用基 的银
9、 、 ；基金的 费用 账户 护费用开户 维
10、 有关规定按照国家 和《基金合同》约定， 以 基 产中列支的 他可 在 金财 其
。费用
二、 计 、计金 方法 标 和基 费用 提 提 准 支付方式
1、基金管 人 管理 的 理费
本 一基金的管 费按前 日基金资理 产净值的 0.30% 计年费率 提。 计管 费理 的 算
：方法如下
H＝E×0.30%÷当年天数
H 计每日应 提 基金管为 的 理费
E 一日的基金为前 资产净值
计费 日基金管理 每 算， 计 末日累 至每月月逐 ， 月按 支付， 基 人向由 金管理 基
划金 管 金管理 款 令托 人发送基 费 指 ， 托管人复 后于次月前基金 核 3个工作日内从
一基 中 性 给基金管理人金财产 次 支付 。若 定节假日遇法 、 休假等公 ， 顺支付日期
。延
2、基金托管人的托管费
本 一金 托 按前 日基金 产基 的 管费 资 净值的 0.08% 计年的 费率 提。 计托管 的费
：方算 法如下
H＝E×0.08%÷ 年天数当
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80
H 计每 应 基金托管为 日 提的 费
E 一为前 日的基金资产净值
计金 每 算基 托管费 日 ， 计 末累 至每月月逐日 ，按月支付， 基金管理 向基由 人
划金 送基金托托管人发 管费 款指令， 管 复 于次月前基金托 人 核后 3个 作工 日内从
一 。 、基 中 次 支 若 假日 公 日金财产 性 取 遇法定节 休 等， 。支 期顺延付日
3、销 服务费售
本基金 A 类 ，基金 取 务份额不收 销售服 费 C类基 额的销售服务费金份 年费
率为 0.40%。本 门 本基金 售服务 于 基金的 有 服销 费将专 用 销售与基金份额持 人
。务
C类 一金份额的销 服 前基 售 务费按 日C类 份额 金 产基金 基 资 净值的 0.40%年
计 。计 ：费率 提 方 如算 法 下
H＝E×0.40%÷ 年天数当
H为 C类 计金份额每日应 提 务基 的销售服 费
E 一日为前 C类 金 基金资产净值基 份额
计销 务费每日售服 算， 计 末逐日累 至每月月 ， 月支付按 ，由基金管理人向基
划托 人 资金 拨指令金 管 发送 ， 金 复 次月基 托管人 核后于 前 3个 作 金财工 日内从基
一产 次 支 登记机构中 性 付给 ， 登记机构代付给 销经 各个基金 售机构。若 法遇 定节
、 ， 。假日 公休日等 支 期顺延付日
上述“一、 类基金费用的种 ” 第中 4－10项费用， 议应根据有关法规及相 协
， ， 。规 费用实际支 金 当 由基 托 人 产中支定 按 出 额列入 期费用 金 管 从基金财 付
三、不 入 费用的项列 基金 目
：下列费用不列入基金费用
1、 未 未 义基 人 基 管人因 履行或 完 行 务导致 费用支金管理 和 金托 全履 的 出或
；财产的损基金 失
2、 ；金 管 理与基金运 无 项 费用基金管理人和基 托 人处 作 关的事 发生的
3、《 》 ；金 同 相关费基 合 生效前的 用
4、其 根 关法律法 及中国证监会的 不 基 费 项他 据相 规 有关规定 得列入 金 用的
。目
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、四 实施侧袋 期间的基 费用机制 金
本基 袋机制的金实施侧 ， 费 可 侧袋账户中 支与侧袋账户有关的 用 以从 列 ，但
侧 资产 现 方应待 袋账户 变 后 可列支， 酌关费用 情 取 免有 可 收 或减 ，但不得 取管收
， 。理费 详见相关公告
五、基金税收
本基 运 程中涉及的各纳 体金 作过 税主 ， 义其纳税 按国家务 税收法律、 执法规
。行
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十第 五部分 计 计审基金的会 与
一、 计金 策基 会 政
1、 本 计 ；基金管理 为 基 任方人 基金的 金会 责
2、 计金 会 历年度基 的 年度为公 的 1月 1 至日 12月 31 ；基金首次 集的日 募
计会 年度按如下原则： 果如 《 同基金合 》 少效生 于 2 月个 ， 一 计可以并入下 个会
度年 披露；
3、 本 ， ；基 核算以 记账 位币 单金 人民币为 以人民币元为记账 位
4、 计 执 计 ；会 行国家有关 制制度 会 度
5、本 、 ；独 独立 算基金 立建账 核
6、 计 、金 基金托 人 自 完整的会 目 凭证并进行日基 管理人及 管 各 保留 账 常的
计 ， 计 ；算 关 定 基金会 报表会 核 按照有 规 编制
7、 计 、 对基金 人每月与 金管理 的会 核算托管 基 人就基金 报表编制等进行核
。并 书 式确认以 面方
二、 计基金 年的 度审
1、 、 、金 聘请 基 管 托管人 互 立 有证券 期基 管理人 与 金 理人 基金 相 独 的具 货
计 计 对本相关业务资格的 所 册 师 的年度财务报表 审会 师事务 及其注 会 基金 进行
计。
2、 计 办 计 ， 。会 师事 所更换 师 应事先 意务 经 注册会 征得基金管理人同
3、 计 ， 。金 人认为有充 理 会 所 须 报 金基 管理 足 由更换 师事务 通 基 托管人 更
计换会 师 务 需事 所 在 2 内在日 规定 介媒 。公告
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十第 六部分 基 披金的信息 露
一、本 《的 息 应符合 基金法基金 信 披露 》、《 办运作 法》、《 办信息披露 法》、
《 》 。基金合 有关规定同 及其他
二、 义信息披露 务人
本 义信 披 人包括基金 理基金 息 露 务 管 人、 托基金 管人、 集基 份 持召 金 额 有人
大 基金份 持 人 律会的 额 有 等法 、行政法 和中国证监会规 人规 定的自然 、法人和非
人法 。组织
本 义基金信息披露 务人 本保护基金 额持有 根 出发点以 份 人利益为 ，按照法律
， 、国 监 规定披露基 信 证 信息 真 性法规和中 证 会的 金 息 并保 所披露 的 实 准确性、
整性完 、 、及 性 明 易得性时 简 性和 。
本 义基 信息披露 务人应 证 定 间金 当在中国 监会规 时 内， 应予披露的基金将 信
通过中国 监会息 证 规定条件的 （全国性报刊 以下简称“ 刊规定报 ”） 《信及 息披
办 》露 法 规定的 （联 下互 网网站 以 简称“ 定网规 站”） ，等 介 证基金媒 披露 并保
资 能 照投 者 够按 《基金合同》约定的时间和方 者 开 露 息资式查阅或 复制公 披 的信
料。
三、本 义 ， ：基金信息披 人承诺公 披露的 不得有下露 务 开 基金信息 列行为
1、 、 大 ；导 陈 者重 遗漏虚假记载 误 性 述或
2、对 ；证 投 进券 资业绩 行预测
3、 ；违规 诺 益 损失承 收 或者承担
4、诋 、 ；毁 他 金 人 基金托 人或者基金销售其 基 管理 管 机构
5、 任 人登载 何自然 、 人法 法人和非 组织的祝贺性、 维性或推 性的文恭 荐 字；
6、 。监会禁止中国证 的其他行为
四、本 采 本公 披 信息应 用中基金 开 露的 文文 。 采 本如 外同时 用 文文 的， 金基
义信 披 务息 露 人应保证不同 本 一文 内 致的 容 。不同 本文 之间 义发 歧 的生 ，以中文
本 。文 为准
本 采披 息 阿 数字基金公开 露的信 用 拉伯 ；除特别说明外， 币单位为 民币货 人
。元
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、 露的基金五 公开披 信息
：金 息公开披露的基 信 包括
（一）基金招募说 书明 、《 同基金合 》、 议管协基金托 、 料金 品基 产 资 概要
1、《 金合同基 》 界是 定《基 同金合 》 权当事人 各项 利的 、义务关系，明确基
大额 会 开 则及具体程序金份 持有人 召 的规 ，说 金产品的 性等涉 资明基 特 及基金投
大 。者重 利 件益的事项的法律文
2、 大 ，金 说明书应当 限 露 金投 者 策 项基 招募 最 度地披 影响基 资 决 的全部事
说明 金 购基 认 、 和赎回安申购 排、基金投资、基金产品特性、 险风 揭示、 息信 披
露 金份额持有人服 内容及基 务等 。《 》 ，基金 同 生效合 后 募说明书基金招 的信息
大 的发生重 变更 ， 三金 人应当在 个 作基 管理 工 日内， 新 募说 书 登更 基金招 明 并 载
网站上在规定 ； 金 募 书其他信 发生变更的基 招 说明 息 ， 少基金 每管理人至 年更新
一 。 ， 。次 金 运作的 基金管理 再更新基 招募说基 终止 人不 金 明书
3、 议托管协 是 基 管 在基金财产 管 运基金 界定基金托管人和 金 理人 保 及基金
权 、义 。等活 中 利 法律文作监督 动 的 务关系的 件
4、 料 ，基 产 概要是基 招募说明书的摘 于 者 供金 品资 金 要文件 用 向投资 提 简
的基金概要信息明 。《 》 ， 料 大合同 生效 基金产 的信息发基金 后 品资 概要 生重 变
更的， 三理 应 个工作日内基金管 人 当在 ， 料新 品更 基金产 资 概要，并登 在 定载 规
； 料金销售 构 站 业网点 基 产品资 概要其他 变网站及基 机 网 或营 金 信息发生 更的，
少 一金 理 每年更新 次基 管 人至 。基金 运作的终止 ，基 管理人 基金产品金 不再更新
料 。资 概要
请 中 监会基金募集申 经 国证 注册 ，后 金 在 额发 的基 管理人 基金份 售 三 前日 ，
将 额发售 告基金份 公 、 金 说明书基 招募 提 性公告和示 《基金合同》 公提示性 告登
在载 定规 报刊 ， 、 、 料上 将基金份额发 告 基金招 说明书 资 概要售公 募 基金产品 、
基金合同 议协 载 定网站上和基金托管 登 在规 ， 料并 基 资 载在 金将 金产品 概要登 基
售 或营业 点销 机构网站 网 ； 金 人应当基 托管 同时 《将 基金合同》、 议基金托管协
。载 上登 在网站
（二） 金 发售公告基 份额
基金管 应当就基 份额发 事宜编制理人 金 售的具体 基金份额发售公告，并 披在
。募说明书的 日 规 上露招 当 登载于 定媒介
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（三）《 》基 合 生金 同 效公告
金管理 应 在 中国证监 确认文件的次日 介基 人 当 收到 会 在规定媒 上登载《基金
》 。合 效公告同 生
（ ）四 基金净 息值信
《基金合同》生效后，在本 封闭期内基金的 ， 少每基金管理人应当至 周在规
网站披露定 一次 类各 基 净金份额 值 类和各 计基金 额 净份 累 值。
在本 的开放 内基金 期 ， 金 人应当在基 管理 晚于每个开放日不 的次日， 过通 规
站定网 、 金 机构网站或者营 点基 销售 业网 ，披露开 日的放 类各 净值和基金份额 各
类 计 。基金份额累 净值
金 理 当基 管 人应 一在不晚于 年 度 的次半 度和年 最后 日 日，在 定 半规 网站披露
一 计年度 年 最 的基金份 净值和基金份额和 度 后 日 额 累 净值。
（ ） 、基 申 赎 格五 金份额 购 回价
《基金管理人应 基金合同当在 》、 募说明 披露文件招 书等信息 上载明基金份
购额申 、 计回 的 算方式及 关赎 价格 有 申购、 回赎 费率， 保证 资 能并 投 者 够在基金
销售机 网 或 网点构 站 营业 料。查阅 者复制前述信息或 资
（六） ， 、期 括 金 报告 基金基金定 报告 包 基 年度 中期报 基金季度 告告和 报
基金 当在每年管理人应 结束之日起三个月内，编 完 金年度报告制 成基 ， 年将
登 定网 上度报告 载在规 站 ， 将 提示性 告 载 定报刊上并 年度报告 公 登 在规 。 金年基
度报告中 计的 告 过财务会 报 应当经 合符 《 人民共和国证券中华 法》 定的规 计会 师
务所事 计。审
人应当在基金管理 上半年结束之日起两 月个 内， 制完成基金编 期中 报告，将
，中 登载 规 网 中期报 提 性 登载在规 报刊上期报告 在 定 站上 并将 告 示 公告 定 。
基金管理 季 之 起人应当在 度结束 日 15 作日内个工 ，编制完成 季度报告基金 ，
，季度报 规定网站将 告登载在 上 并将季度报告 示 公提 性 告 载在登 规定报 上刊 。
《 同基金合 》 足生效不 2个 的月 ， 金 以不编 当 季 告基 管理人可 制 期 度报 、中
期 。报 或者年度报告告
基 告 披 的金定期报 在公开 露 第 2 工作日个 ，分别报中 监会和基 管理人国证 金
办 所所在地中 备主要 公场 国证监会派出机构 案。 采 子 本报 当 用电 文备应 或 面书 报
。式告方
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一期内 现 投 基金份 达 或 基金总份如报告 出 单 资者持有 额 到 超过 额 20%的情
形， 权为保障其 益他投资者 ， 少理 至 在定期报告基金管 人 应当 “影响 者决策投资
的 他重要其 信息” 类披露该投项下 资者的 别、 末 有 额 比报告期 持 份 及占 、报告期
本 。内 有 化 基金 特 风持 份额变 情况及 的 有 险
本 续运作 程基金持 过 中，应 基金年度 告和中期报告中 组当在 报 披露基金 合资
。情 及 动性风险分析等产 况 其流
（七） 报告临时
本 大 ， 义基金 生重 事 息披露 务发 件 有关信 人应当在 2 临 报日内编制 时 告书，
并登载在规 报 定定 刊和规 网站上。
大前款 称 事所 重 件， 对 权能 基金 额 有 或者基金 额的价格产是指可 份 持 人 益 份
大 ：生重 列影响的下 事件
1、 大金 额 人 会的召开基 份 持有 及决 事项定的 ；
2、《 》基金 同合 、终止 基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、 、更 基 理人 基金托 人换 金管 管 、 ， 计额 构 基 改 会基金份 登记机 金 聘 师事
务所；
5、 办 、 、基金管 人 托 服务机构 为 理基金的份额 估理 委 基金 代 登记 核算 值等
， 办 、 、项 金 人委托基金服务 代为 理基 的核算 等事项事 基 托管 机构 金 估值 复核 ；
6、 、 、 ；基 人 法 称 住所发生 更金管理人 基金托管 的 定名 变
7、 理基金管 人 权 东、持有 分 五 股 基金 理 的 控制变更 百 之 以上股 的 管 人 实际
人变更；
8、 长基金募集期延 或 募提前结束 集；
9、 管 人基金 理 的 、级管理人员 基金高 经理和基金托 人管 专门 门基金托管部
负责人 ；发生变动
10、 的 事基金管理人 董 在 近最 12个月 十内变 超 之更 过百分 五 ， 管理基金 人、
基 托金 管人 门专 门金托管 的 要 人员在基 部 主 业务 最近 12个月内变动超过百分之
三十；
11、 及涉 基金 、产 金财 基 管理业务、基金托管业 诉讼务的 或仲裁；
12、基金管 高级管理理人或其 人员、 金 理 相关行为受基金经理因基 管 业务 到
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大重 罚行政处 、 罚刑事处 ， 门 门基 托 人 金托管 负 人 金托管金 管 或其专 基 部 责 因基
大 、业 相关行为受到重 刑务 行政处罚 事处罚；
13、 、 东基 管 运用基金财产买 金管理人 金托管 股股金 理人 卖基 基 人及其控 、
大实际控 利 关 公司发行的 券 销 销的制人或者与其有重 害 系的 证 或者承 期内承 证
，券 者或 从事其他 大重 关联 易 项交 事 ， 国证监会 有规定的除外但中 另 ；
14、 ；基 配金收益分 事项
15、 理管 费、托管费、销售服务费、申购费、 回费赎 计等费 提标准用 、计提
；费率发生方式和 变更
16、 计 ；价 误 金份额净值 分 五基金份额净值 错 达基 百 之零点
17、本基金 入开 期进 放 ；
18、本 金基 内在开放期 发生 额 回巨 赎 并延缓支付赎 款项回 ；
19、本 、基金暂停接 回受申购 赎 申请或 、重 接 购 赎回新 受申 申请；
20、 、 大发生 基金申购 回事项 在影响投涉及 赎 调整或潜 资者赎回等重 事项；
21、 类 ；调 基 额 别的设置整 金份
22、 义 对 权金 露 为可 基 份 益或者 金 额基 信息披 务人认 能 金 额持有人 基 份 的价
大格产生重 响的其他事项或影 。会 其 事中国证监 规定的 他 项
（八） 清公告澄
在基金合 限内同期 ，任何 共媒公 体 对或者在市 能中出现的 场上流传的消息可
较大金 价格产生误 性 者 动基 份额 导 影响或 引起 波 ，以 可 损 额持有及 能 害基金份 人
权益的， 义 对相 息披露 务 知悉后应当立即 行 清关信 人 该消息进 公开澄 ， 将并 有关
。情况立即报告中 监会国证
（九） 大 议基金 额持有份 人 会决
大金份额持基 有人 会决定的事项，应 依当 法报中国证监会 案备 ， 公并予以 告。
（十） 于资 支 证投资 产 持 券的信息
基金管 人 在 年报及中 报告中披露其持 支 总理 应 基金 期 有的资产 持证券 额、资
持证券市值占基 资产的比 和报告 的资产支产支 金净 例 期内所有 持证券明细。基金
理 应 金季度报告 披 有 支持 券 额管 人 在基 中 露其持 的资产 证 总 、 证券市资产支持 值
末 大小占 金 产的比例 报告期 按市值占 产 序 前基 净资 和 基金净资 比例 排 的 10名资
。产支持证券明细
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（十一） 国债期货 息投资 信
基金 在季度报管理人应 告、中期报告、 告 定 告和招募说 书年度报 等 期报 明 （更
新） 文 露国 期 交等 件中披 债 货 易情况， 括投资 策包 政 、 仓持 情况、损益情况、风
险指标等， 对并充分 期 基 总 险的影响以及是 合既定的揭示国债 货交易 金 体风 否符
。资政策 标等投 和投资目
（十二）清算报告
的基金合同终止 ， 小 对金 人应当依法 织 产 基金 产基 管理 组 基金财 清算 组 财 进
。 小行 出清算 告 金 清算 组应 将清算报告登载 站清算并作 报 基 财产 当 在规定网 上，
。清 报 示性公告登载在 报刊上并将 算 告提 规定
（十三）实 侧袋机 信息披露施 制期间的
本 的基金实施侧袋机制 ， 义关 披露 务人应 根 法相 信息 当 据法律 规、 合同基金
招 说 定进行 息 露和 募 明书的规 信 披 ， 本招募说明详见 书“侧袋机制”部分的规定。
（十四） 。国 规 的 信息中 证监会 定 其他
六、信息披露事 理务管
基金管 人理 、基金 当建立健 度托管人应 全信息披露管理制 ， 定指 门 门及专 部
高级管理 员人 。理 露事负责管 信息披 务
义基 信 人公开 露 金金 息披露 务 披 基 信息，应当符合 国证监会相关基中 金信息
露 格 准披 内容与 式 则 法规等 。的规定
基金 人应当按 相关法托管 照 律法规、 国证监会中 的规定和《基金合同》的约
定，对 管理人编制基金 的 类各 产基金资 净值、 类各 基金 额 值份 净 、 类各 额基金份
申购 回 格赎 价 、 定期报告基金 、 新的招募说明书更 、 料资基金产品 概要、 金基 清
算报告等公开披露的相 金信息进 复核关基 行 、审查， 金管理人并向基 进行书面或
子电 确认。
、 择一 本基 管 基金托管人 当 报 家报 披 基金 理人 应 在规定 刊中选 刊 露 金信息。
金管理基 人、 子基 托 应当向中 证监会基金电 披 送 的 金金 管人 国 露网站报 拟披露 基
， 、 、 、 。并保证相关报送 的真实 准 完整 及信息 信息 确 时
理人基金管 、基金 定 介 露信息外托管人除依法在规 媒 上披 ，还 以 要可 根据需
公共 介 露在其他 媒 披 信息， 其他公 媒 不 于规定媒 披露信息但是 共 介 得早 介 ，并且
一 一 。在 上 信 的 应当 致不同媒介 披露同 息 内容
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义 计为基金信 露 务人公 披露的 出具审 报息披 开 基金信息 告、法律意见书的专
， ， 少 《 》业 构 制作工作底 并 档 存到 金 同机 应当 稿 将相关 案至 保 基 合 终止后 10
。年
七、信息披 文 的 与查阅露 件 存放
必 布依 须披露的信息发法 后， 理基金管 人、 托 人 按照相关法律法基金 管 应当
， 、 。将信息置 于各自 会公众查规规定 备 住所 供社 阅 复制
八、 信 披 情形暂停或延迟 息 露的
当出现 述下 情况时，基 人和 金 管 或延迟 露 金 信金管理 基 托 人可暂停 披 基 相关
：息
（1） 力；不可抗
（2） ；发生暂停估值的情形
（3） 法法律 规、《 》 。合 或 证监会规定的情基金 同 中国 况
九、本 本 。金信息披 事项以 定及 章节基 露 法律法规规 约定的内容为准
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第十七部分 侧 制袋机
一、侧袋机制 实 和的 施条件 程序
大基金 有 定 在或潜 额 回 时当 持 特 资产且存 在 赎 申请 ， 大根据最 度保护基金限
份额 益持有人利 的原则， 一基 管 经与基金托管人 致金 理人 协商 ， 计并咨询 师事会
， 。务 可以依照 同 约 用侧袋机制所意见后 法律法规及基金合 的 定启
金 应 用侧 机 当 证监会 公 所 中国证监基 管理人 当在启 袋 制 日报中国 及 司 在地
派出机构备案会 。 布启 制 发 时用侧袋机 后及时 临 公告，并及时聘请符合《 人中华
》 计 计 计 。民共和 证券法 师事务所 审 见国 规定的会 进行审 并披露专项 意
二、 侧袋机制期 基 的 赎回实施 间 金份额 申购与
1、 ，本用 袋 基金登 机 以 份额持有 的原有账户份额启 侧 机制当日 记 构 基金 人
为基础， 认 额 有 相应侧袋账户份确 基金份 持 人的 额； 日收到的 购申请当 申 和转换
入申请转 ， 办按 的 袋 份额 理照启用侧袋机制后 主 账户 ；当日 到 申收 的赎回 请和转
换转 申出 请， 办仅 户份额 赎 申 转换转出 请理主袋账 的 回 请和 申 ，并支付赎回款项
。转和转换 出款项
2、 ， 办 、实 侧 制期间 基金管理 理侧袋账 份额的 和转施 袋机 人不 户 申购 赎回
换；同时， 办基 合 招募说明书 约 袋 额的基金管理人按照 金 同和 的 定 理主 账户份 赎
回， 根 户运作 况 定 暂停申购 业务并 据主袋账 情 确 是否 等 。本招募说明书“基金份
的 赎额 申购与 回” 、 。部 申购 赎回规定适 主袋账户 额分的 用于 份
3、 办基金 按照主袋 主 账 额的申购和 回管理人应 账户的份额净值 理 袋 户份 赎 。
回 个开 日 主 额净赎 申 超巨额赎 按照单 放 内 袋账户份 回 请 过 一工作日前 主 账户袋
总份额的 20% 。认定
三、 袋 间 基 资实施侧 机制期 的 金投
，侧袋机制实施 招募说明期间 书“基金的投资” 约定的投部分 资组合比例、
、 、 较 、略 合 业绩比 基准 险 征 仅适 于 袋投资策 组 限制 风 收益特 等约定 用 主 账户。
计管理人 各 投 作指标和 金业绩指标时应 账 为基金 算 项 资运 基 当以主袋 户资产 基
。准
管理人原则上应 侧袋机制 动后基金 当在 启 20 对个 完成 主袋交易日内 账户
， 。整 资 动性受限等 国 规 形除投资组合的调 因 产流 中 证监会 定的情 外
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基 管 在侧袋 户 进 特定资产 置变现以外的其金 理人不得 账 中 行除 处 他投资操
。作
、 账 中 资产的处置变现 付四 侧袋 户 特定 和支
特定资 以可出产 售、可转让、恢复交易 后等方式恢复流动性 ， 金 人应基 管理
大 ，采当按照 金 有 最 化 则 将 予以处 变 等基 份额持 人利益 原 取 特定资产 置 现 方式，
对 。及时向侧 账户份额持有人 项袋 支付 应款
袋 制终止侧 机 后， 金管理人及时聘 合基 请符 《中华人 共和国民 证券法》 定规
计 计 计 。的会 师 露 项 见事务所进行审 并披 专 审 意
、五 侧袋机 的 露制 信息披
1、 告临时公
在 用 袋启 侧 机制、 特定资处置 产、 对终 侧 制以及发 其他可能 投资者止 袋机 生
大 ， 布 。重 事 后 管理人应及时发 公告利益产生 影响的 项 基金 临时
2、基金 值信息净
人应按照基金管理 招募说明书“ 信 披基金的 息 露” 分规定的基 净部 金 值信息
计披 和频 披 主 额的基 份 净 基金份额 净值露方式 率 露 袋账户份 金 额 值和 累 。实施侧
本 。袋机 金 露 袋 份额净值制期间 基 暂停披 侧 账户
3、定期报告
袋机制实 期间侧 施 ，基 应当在基 报 期 定资金管理人 金定期报告中披露 告 内特
产处置 展进 情况， 末露 特定 产 变 净值区 的披 报告期 资 可 现净值或 间 ， 同 明需 时注
。不作为 定资产最终变现 诺特 价格的承
六、 规 监 构法律法 或 管机 、 对行业协会 侧袋 另有规定机制 的，从其规定。本
、 一明书中关 与 时 的法律法规 关 致招募说 于侧袋机制的内容 届 有效 相 规定不 的，
时的 律 规以届 法 法 、 为准相关规定 ， 一基 管 人 基金托管 协商 致并履行金 理 经与 人
适当程序后， 对在 额 有 益无实质性不利 的前提下基金份 持 人利 影响 ， 对本直接可
、 ， 大 议。部 行修改 调 基 份 有人 会审分内容进 整或补充 无需召开 金 额持
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第十八 分部 风险 示揭
（资基 以 简证券投 金 下 称“基金”） 一 长 ，种 期投 工 其 功能是分是 资 具 主要
投资散 ， 一 来降低投资单 的 险证券所带 个别风 。 金 于银行储蓄和债 能基 不同 券等
够提供 定收益 融工具固 预期的金 ，投资人购买基金， 能 其 份额分享基既可 按 持有
，也 来 。投 生 可能 担 金 的损失金 资所产 的收益 承 基 投资所带
金 投 作过程中 能面临各种风险基 在 资运 可 ， 场既包括市 风险，也 括 金包 基 自
的管理风险身 、 术技 风 合规风险险和 等。 一巨额赎 开放式基回风险是 金所特有的
种风险， 本即 基 个交易日基 的 申当 金单 金 净赎回 请（ 申请 额 数赎回 份 总 加上基金
转换中 出 请 总数扣除 购申请份额总数 换 申 份转 申 份额 申 及基金转 中转入 请 额总
数后的余额） 一 二十超过 作日基金 份额的前 工 总 百分之 时，投资人将可能无法及
。持 的 基金份额时赎回 有 全部
基 分 型金 为股票 基金、 合型 金混 基 、 券债 型基金、 类币市场 金 不货 基 等 同 型，
类 ，也投资人投 不同 型的基金将 的 期 承 同程度的风险资 获得不同 收益预 将 担不 。
一 来 ， ， 也 大。般 金的收益 期越高 担的风险说 基 预 投资人承 越
阅 基 同投资人应当认真 读 金合 、《 》 ，了招募说明 等 律 基金书 基金法 文件 解
风 收的 险 益特征， 根据自 的 资并 身 投 目的、投资期限、 资经验投 、 判资产状况等
力是 资 的 承受能 相适应断基金 否和投 人 风险 ， 判自 基金的投 价值主 断 资 ，自主做
， 。资决策 自出投 行承担投资风险
了资 应 分 解基金定 定 和 取等 蓄 式投 人 当充 期 额投资 零存整 储 方 的区别。 期定
长 、 本 一定额 资 引 资人进行 投资 平均投资成 易 资投 是 导投 期 的 种简单 行的投 方
式。 定期定额投资并 规避基金 资所固但是 不能 投 有的风险，不能保证投资人获得
，也 。是 代 的等效理财 式收益 不 替 储蓄 方
等 致基 份 净因分红 行为导 金 额 值变化， 会改变 金 风 益特征不 基 的 险收 ，不会
。降低基金投资风 基 收 以险或提高 金投资 益 1 始面值开展基金 或因分元初 募集
红 行为导 额净值调等 致基金份 整至 1 元初始面值或 1 ，元 近 场波动等因附 在市
， 。的 基 仍有 能 现 金净值 有 能 初始面值素 影响下 金投资 可 出 亏损或基 仍 可 低于
金管理人承诺以基 诚实信用、勤 的 则 和运用基金资产勉尽责 原 管理 ， 保但不
本 一证 基金 盈利定 ，也不 收益保证最低 。基金 基 的 不构管理人管理的其他 金 业绩
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对本成 基金 绩 保业 表现的 证。 管理 提 投 投资的基金 人 醒 资人基金 “ 者 负买 自 ”原
则，在做出投 决策后资 ，基金运营 金 化 致 资风险状况与基 净值变 引 的投 ，由投资
。人 负担自行
了 ：基金 额持有 承受以下份 人须 解并 风险
一、市场风险
市 价 受到经济因证券 场 格因 素、政治因素、 心投 交易 度 各资 理和 制 等 种因素
， 对 ， ：影响而 起 波 基金收益 平产生潜在风险的 引 的 动 将 水 主要包括
1、政策风险
因 家 政策国 宏观 （如货币政策、 策财政政 、行业政策、地区发展政策等）和
， 。证券市 化 致 价格波动而 生场监管政策发生变 导 市场 产 风险
2、 济 险经 周期风
证 市 受 运行的 响券 场 宏观经济 影 ， 经 行具有周 性的特点而 济运 期 ，而宏观经
对 ， 对 。状 券 场 益水平产生影响 基金收益 成影响济运行 况将 证 市 的收 从而 造
3、利率风险
金融市场 证 市 格和收益率 变利率的波动会导致 券 场价 的 动。 直 着利率 接影响
债 的 格券 价 和收益率， 本影响着 业 融 和利润企 的 资成 。基 投资于债券和债金 券回
， 。收 会 到 变化和货币市场 状况的影购 其 益水平 受 利率 供求 响
4、上市公 险司经营风
， 力、 、上市公 种 素 如管理能 财 状 前司的经营状况受多 因 影响 务 况 市场 景、
竞争行业 、 员 质人 素 等， 会导致 业 盈 生变化这些都 企 的 利发 。如 基金所投资的果
上 营市公司经 不善， 股 价 能下跌其 票 格可 ， 少或者能够 分配的利 减用于 润 ，使基
益下降金投资收 。 来虽 资 样 散这种非系 风然基金可以通过投 多 化 分 统 险， 能但不
。避完全规
5、 力购 风买 险
基 目的是 金 产 值增值金投资的 基 资 的保 ，如 发生通货膨胀果 ，基 证金投资于
得 收 能会被通货膨胀券所获 的 益可 抵消，从而使基 的实际金 收益下降，影响基金
。资产的保值增值
二、 理 险管 风
金管理运作 程 管 知识在基 过 中基金 理人的 、 验经 、判断、决策、技能等，会
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对 对 势影响 信 的 和 经济形其 息 占有 、 势 判券价格走 的 断证 ，从 金而影响基 收益水
平。 此因 ，本 的收益水平与基 理人的管 水平基金 金管 理 、 术管 管理技 等理手段和
较大相关性 ，本 为 金 人的因素而 响 益基金可能因 基 管理 影 基金收 水平。 金托基 管
对 也 。人 管 金收益 平 在的 理水平 基 水 存 影响
三、流动性风险
本基金以定期开放方式运作，在 内封闭期 ，本 金 受基金份额的申基 不接 购和
赎回，也不上 交易市 。因此， 期内在封闭 ，基金 因 能 或份额持有人将面临 不 赎回
卖出基金 额 的 约束份 而出现 流动性 。 基 的在 金 开放期， 金管理 可 受 人基 人 接 投资
的申购 赎回和 。如果基金资 速 现产不能迅 转变成 金，或 现为现金时使资者变 金净
， 。尤值产生不 的影响 基金运作 发 巨 回时利 都会影响 和收益水平 其是在 生 额赎 ，
力 ， ，如果基 资 能 会产 基 仓 困难 导 流 性金 产变现 差 可能 生 金 位调整的 致 动 风险，
。可能影响 金份额净值基
1、 、拟投 业 的 动 险评估资市场 行 及资产 流 性风
本基金的投 围为具有 好流动 工具资范 良 性的金融 ，包括国债、央行票据、金
债融 、 方 债地 政府 、企业债、公 债司 、 据中期票 、 资券短期融 、 级 期超 短 融资券、
、 、 （产支持 券 级 可转换债 含分离交易可转资 证 次 债券 券 债）、 、债可交换 券 债
、 （ 议 、 、回 银 款 包括协 存款 定 款 通知存 及其他券 购 行存 期存 款 银行存款）、货
币市场工具、国债期货 法 法 中国证监会 许 资 金融 具以及 律 规或 允 基金投 的其他 工
( 须 证监会 关 定但 符合中国 相 规 )。
本 权 权 类不主动投 股票和 证等 益 金基金 资 融工具， 持 换 券 所因 有可转 债 转股
得的股票、 权 权因所 票派发的 以及因 交易可转持股 证 投资分离 债而产生的 证，应
在 可 交易之日起当 其 上市 10 。交 卖个 易日内 出
本 大的标 资 部 化债券 融 具基金 的 产 分为标准 金 工 ，一 较况下具有 的流般情 好
， ，本 。动性 同时 基 制 内 资 动受限资产的比金严格控 开放期 投 于流 例
2、 额赎回情 下的流 管理措施巨 形 动性风险
对 下 能 的流动性风为应 巨额赎回情形 可 发生 险，基 人 支付 资金管理 在认为 投
的 有困难 认 因 投资人的 回申请而进行的 可人 赎回申请 或 为 支付 赎 财产变现 能会
对 较大金 产 造成 波动时基 资 净值 ， 采 对 办可能 期支付部 赎回款 期取延 分 项或者 延
理部分 风 管 施赎回申请的流动性 险 理措 ， 八详细规则 见 明 分的参 招募说 书第 部 相
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关 定约 。未 来 本对金份额 有 仍 能承担短 内变现而带 的冲赎回的基 持 人 有可 期 击成
。净 的 面基金 资产产生 负 影响
3、 、 对实施备用的流动 险管理工 的情形 资者的潜性风 具 程序及 投 在影响
一 ， 对经 基 管人协商 致 确 者 平 待 前基金管理人 与 金托 在 保投资 得到公 的 提
下， 律法规 基 合 约定可依照法 及 金 同的 ， 类综合 用各 流动性风险运 管理工具，对
。 采 对赎 进 适 整 基金管理人可 备用的流 性风险 施回申请 行 度调 以 取 动 管理应 措 ，
：包括但不限于
（1） 回 请暂停接受赎 申
情形下在此 ，投资 的 全 申请 能 拒人 部分或 部赎回 可 被 绝， 资人完 基同时投 成
。赎 的基金份 净值可能与其提 请 金 额 不同金 回时 额 交赎回申 时的基 份 净值
（2）延缓支付赎 项回款
， 一在此情 下 投资 回款项的 常 形 所延形 人接收赎 时间将可能比 般正 情 下有
。迟
（3）收取 期短 赎回费
本 对 少基 持有 于金 持续 期 7 的 取不低日 投资者收 于 1.5% ，的 回 将上赎 费 并
计 。述赎 费全额 入基金财回 产
（4） 金暂停基 估值
此 形在 情 下， 资人没有可供参 基金份额 值投 考的 净 ，同时 可能被暂赎回申请
， 。付 回停接受 或被延缓支 赎 款项
4、 对实施侧袋机 投 影制 资者的 响
一机制 种 动 理工具侧袋 是 流 性风险管 ， 门将 定 分离至专 侧袋账户是 特 资产 的
进行处置清算， 以 现 的 向基金份额持有 行支付并 处置变 后 款项 人进 ，目 在于有的
化解风险效隔离并 ， 制但基金启用侧袋机 后，侧 户份额将停 披 份袋账 止 露基金 额
净值， 办并不 理 购得 申 、 换赎回和转 ，仅主 账 份 常开放赎袋 户 额正 回，因此启用
侧袋机 基 的 有 在启用侧袋机制 时拥有主 账户份制时持有 金份额 持 人将 后同 袋 额
账户份额和侧袋 ， 赎侧袋账户份额不能 回， 对其 定资产的变 时 不应特 现 间具有 确
定性， 也 大最终 现 格 定性并 有 能 于启用侧 机制时的特定变 价 具有不确 且 可 幅低 袋
， 。资 基 持 人 因此面临损失产的估值 金份额 有 可能
实 袋机制期施侧 间， 计基金管 项投资运 指 时理人 算各 作指标和基金业绩 标 以
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袋账户资产 基主 为 准， 映 户特 资 的 及变化 况不反 侧袋账 定 产 真实价值 情 。本 金基
露侧袋账 份额的净值不披 户 ， 末即便 人 定 报 披露报告期 特基金管理 在基金 期 告中
定 可变现净 或净值资产 值 区间的，也 作为特定 的 诺不 资产最终变现价格 承 ，对于
，定资产的公 价 终 格 基 管 人 何保证 承 的特 允 值和最 变现价 金 理 不承担任 和 诺 责
。任
基金管理 将根据主袋账户 合 申 政人 运作情况 理确定 购 策， 此实施侧袋机制因
。袋账户份 存在暂 可能后主 额 停申购的
、四 信用风险
过 发 收违约基金在交易 程 生交 ，或者 金 债 行人 现 约基 所投资 券之发 出 违 、拒
本 ， ， 。到期 息 可 导 金资产损 和收益变化 从而绝支付 都 能 致基 失 产生风险
、本五 有 风基金特 的 险
1、 闭期流动性风险封
本 以定期开 方式运基金 放 作， 期内在封闭 ，本基金 申 和不接受基金份额的 购
赎回，也不上市交易。 此因 ， 期在封闭 内， 份额 有 将 能赎回基金 持 人 面临因不 或
。卖 基 额而出现 流动性约束出 金份 的
2、国债 风期货投资 险
本 的 资 包括国债期货基金 投 范围 。 采国 货交易 用 证金交债期 保 易方式， 金基
头寸资产可 措 金 建立或者维 国 所 保证能由于无法及时筹 资 满足 持 债期货 要求的
而 临 险金 面 保证金风 。同时， 大潜 损 能成倍放该 在 失可 ， 有杠杆性风险具 。另外，
对货 场 险 用过程中国债期 在 冲市 风 的使 ，基金资 能因为国 期货合产可 债 约与合约
一 。标的价格 差 险波动不 致而面临基 风
3、 支持证券投 风资产 资 险
支 的风 主 包 险资产 持证券 险 要 括信用风 、利率 险风 、 动 险流 性风 、提前偿付
风险等。信用风险 投 产 持 之债务人出现违是基金所 资的资 支 证券 约， 在交易过或
中发生程 交收违约，或由于资 量 低 证券价格下产支持证券信用质 降 导致 降，造成
财基金 产损失；利率 险 市 动会导 资 支 券的收益 和价格的风 是 场利率波 致 产 持证 率
，一 ， ，变动 般 市 上 基 有资产支持证券 临价格下而言 如果 场利率 升 金持 将面 降、
本金损失的风险， 如果市场而 利率下降， 证 利 再投资收益 面资产支持 券 息的 将 临
的下降 风险； 动性 险 受 证券市 规 及 活跃程度 影响流 风 是 资产支持 场 模 交易 的 ，资
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一 较大产支持证 法 格 平 行 数量的买入或券可能无 在同 价 水 上进 卖出， 一存在 定的
；动性风 付风险是 利 变 原因进行提 偿流 险 提前偿 债务人可能会由于 率 化等 前 付，
。使 产面 再 资从而 基金资 临 投 风险
六、 风险其他
1、 术 ， ；因 因 而 的风险 如 脑系统不可靠产技 素 产生 电 生的风险
2、 ， 、 、因 务 速 在制度建设 人员 内控制度 立等方基金业 快 发展 配备 建 面的
；善产生的不完 风险
3、 、 、 ；产 的 如内幕交易 诈 产 险因人为因素而 生 风险 欺 行为等 生的风
4、对 ；主 业 人 经理的 赖 可 生的风险要 务 员如基金 依 而 能产
5、 力 ；业务竞争压 可能 险因 产生的风
6、 、 力 ，然 害 可抗 可能导致基 产的损失 响基金战争 自 灾 等不 金财 影 收益水
， 来 ；从而带 风平 险
7、 。风其他意外导致的 险
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十第 九部分 、基金合同的 更 基 的清变 终止与 金财产 算
一、《 》基 合金 同 的变更
1、变更基 合金 同涉及 律法规规定法 或基金合同约定应 额经基金份 持有人
大 议会 通 事项的决 过的 ， 大 议应召开基 额持有人 决 通过金份 会 。对 基金于可不经
大 议 ，份额 事 由 管理人和基 托 意 并公持有人 会决 通过的 项 基金 金 管人同 后变更
， 。并 中 备案告 报 国证监会
2、 《 》 大 议关 基 合 更的基金 额持有人 会决于 金 同 变 份 自 执可生效后方 行，
并 议 。决 效 日内在规定媒介自 生 后两 公告
二、《 》基金合同 终止事的 由
一情形之 的有下列 ，《 》 ：基金合同 应当终止
1、 大 ；基 份 有人 会决定 止金 额持 终 的
2、 、 ，管 金托 人 责基金 理人 基 管 职 终止 在 6 、月内没 新 金 人 新个 有 基 管理
；基金 管人承接的托
3、《 》 ；基金 的 形合同 约定 其他情
4、 。关 法规和中国证监 定的其他 况相 法律 会规 情
三、基金 算财产的清
1、 小基金财产清算 组：自出现《 金 同基 合 》 事由之日起终止 30 工个 作日内
小成 组立清算 ， 小基 管 人 财产清 组 在 证监会的 督下进行金 理 组织基金 算 并 中国 监
。基金清算
2、 小 ： 小 、产 成 金 清算 组成员由基 理人 基金基金财 清算 组组 基 财产 金管 托
管人、 计具 券相关业有从事证 务资格的注册会 师、律 以 国证监会指 的师 及中 定 人
。 小 必 。成 产清 组 以 工作人员组 基金财 算 可 聘用 要的 员
3、 小基 财 算 组职责金 产清 ： 小金财产清算 组负 产基 责基金财 的保管、清理、
、 。 小 必 。估 现和分配 基金财 算 组可以 法进行 活动价 变 产清 依 要的民事
4、 ：基金财产清算程序
（1）《 》 ， 小 一 ；合 终 形出现时 由 金 算 管基基金 同 止情 基 财产清 组统 接 金
（2）对 权 ；基 财 务进行 理 确金 产和债 债 清 和 认
（3）对 ；金财产进 估值和变现基 行
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（4） ；制作清算报告
（5） 计 对 计， 对聘 事 所 报告进行外部审 律师事务 清算请会 师 务 清算 聘请 所
；报 律意见书告出具法
（6） 证 会 并公告将清算报告报中国 监 备案 ；
（7）对基金 余剩 行财产进 分配。
5、 金财 清 的基 产 算 期限为 6 月个 ， 本但因 金 持 的流动性 到限制基 所 证券 受
，而不能及 清 相 顺时变现的 算期限 应 延。
、清算费用四
小清算费 指基金财 清算 组 金清算过 理用是 产 在进行基 程中发生的所有合 费
， 小 。用 费用由基金 产 优 金财 中 付清算 财 清算 组 先从基 产 支
、 产清算 余 产 配五 基金财 剩 资 的分
依据基 财产清算的分配金 方案， 金 算 的 剩余资产扣除基将基 财产清 后 全部 金
产清算费财 用、交纳所 清偿基金欠税款并 债务后， 持 人 的基金按基金份额 有 持有
。份额 例 配比 进行分
六、 产清 的 告基金财 算 公
大中的有 重 项 时公告清算过程 关 事 须及 ；基 财产清算报告经金 符合《 人中华
国 券民共和 证 法》 定规 的 计 计会 师事务所 由律师事 所出具 书后报审 并 务 法律意见
中 告国证监会备案并公 。 金 清算公告于 金 算 中国 监 备基 财产 基 财产清 报告报 证 会
案后 5 小作日内 基 财 算 组进行 告个工 由 金 产清 公 ， 小基金财产清算 清组应当将 算
，登 在 网站上 并将清算 提示性公 登载在 上报告 载 规定 报告 告 规定报刊 。
七、基金财 的 存产清算账册及文件 保
财产清算账 及 件 托管 保基金 册 有关文 由基金 人 存 15 。年以上
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二十第 分部 基金 同 容合 内 摘要
一、 、 权 、义基金管理 基金托管人和基 有 务人 金份额持 人的 利
（一） 权 义金 人的 利与 务基 管理
1、 《根据 法基金 》、《 办 》 ， 权运作 法 其他有 金管理人及 关规定 基 的 利包括
：但不限于
（1）依 募法 集 金资 ；
（2） 《 》 ， 《 》自 基金合 生 起 律法 和 金 运用同 效之日 根据法 规 基 合同 独立
；并 理 金管 基 财产
（3） 《 》依照 基金 同 收取基金管理 律 或 国 会批合 费以及法 法规规定 中 证监
；准的其他费用
（4） 《 》 本法律法规 基金合 范围内调在 和 同 规定的 整 基金的 、 购管理费 认
费、申购费、赎回费等其 费他 用， 对现 份额 有 利 性不利或在 有基金 持 人 益无实质
响 前 变更收费 式影 的 提下 方 ；
（5） ；销售基金份额
（6）按照规定 大 ；召 份 持 会集基金 额 有人
（7） 《 》 ，依据 基金合同 关法律规 监督基 如认为基及有 定 金托管人 金托管
了人违反 《 合基金 同》及 有关法律规国家 定， 门应 国 和其 监 部呈报中 证监会 他 管 ，
采 必 ；施保护 金 资 利益并 取 要措 基 投 者的
（8） ， ；在基 托管人更换时 提 金金 名新的基 托管人
（9） 择、 ，对选 换 销售机构 基金销 构的相关 为进行更 基金 售机 行 监督和处
；理
（
10
） 办担任或 的 构 基金登记机 理 记委托其他符合条件 机 担任 构 基金登 业务
《 》 ；获得 金 同 用并 基 合 规定的费
（11） 《 》 ；依据 金 同 关法律规 决定基金收益的基 合 及有 定 分配方案
（
12
） 《 》 ， ；在 同 定 围内 拒绝或暂停 申购与赎 申请基金合 约 的范 受理 回
（13） 对 东权依 规为基金 行 股照法律法 的利益 被投资公司 使 利， 基金的利为
权 ；益 使 财 于证 所 生行 因基金 产投资 券 产 的 利
（
14
） ， ；律法规 许 前 为基金的 益依法为基金进在法 允 的 提下 利 行融资
（15） 义基 人 名以 金管理 的 ， 权基金份额持有人 益行使诉 利或者代表 的利 讼
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；法律行为实施其他
（16） 择选 、更换律师事务所、 计会 事师 务所、证券经纪商、 货 构期 经纪机
；为基 提 服 机构或其他 金 供 务的外部
（17） 、 ， 、在 合 关 法规的前 下 制订和调整有 购符 有 法律 提 关基金认 申购、
、回 换 交易过户赎 转 和非 等 ；业务规则
（
18
） 《 》 权 。法律法规 中国证 的和 基金及 监会规定 合同 约定的其他 利
2、 《根 基据 金法》、《 办 》 ， 义运作 法 及其 有 基 人的 包他 关规定 金管理 务 括
：但不限于
（
1
） 法募集依 金资 ，办 办或 托经中国 监会认定的其他 理理 者委 证 机构代为
、 、 ；额 发 购 赎回和登记事基金份 的 售 申 宜
（2）办 ；基金备案 续理 手
（
3
） 《 》自 基 效之日起金合同 生 ， 、 勉 原 理和运以诚实信用 谨慎勤 的 则管
；用基 财金 产
（4） 、 ，足 有专 资 的 基金投 分 决 专业化配备 够的具 业 格 人员进行 资 析 策 以
；的 营方式管理和运 产经 作基金财
（5） 、 、 ，全 部 控制 监察与稽核 管理及人 管理等建立健 内 风险 财务 事 制度
所管理的 理 的 相互独立保证 基金财产和基金管 人 财产 ，对所 理 基管 的不同 金分别
， ， ；管理 别 账 投资分 记 进行证券
（6） 《除 据 金依 基 法》、《 》金合同 及 他有关规定外基 其 ，不 金得利用基 财
三 ， 三 ；自 及 第 人谋取利益 不 托第 人运 基金财产为 己 任何 得委 作 产
（7） ；受基金托依法接 管人的监督
（8）采 计 、 、合 的 使 算基金份 认 赎 销价 的取适当 理 措施 额 购 申购 回和注 格
法方 符合《 合同基金 》等 律 件 定法 文 的规 ， 计按有关 定 算并公告基金规 净值信息，
、 ；确 份 申 回的价格定基金 额 购 赎
（9） 计 计 ；进行基 核算并编 基金财金会 制 务会 报告
（10） 、 ；编制季度 度 告报告 中期报告和年 报
（11） 按照严格 《基金法》、《 金基 合同》 其 规定及 他有关 ， 行 息履 信 披露及
义 ；告 务报
（12）保 基 商 密守 金 业秘 ， 计划不泄露 金投资基 、投资意向等。除《 法基金 》、
《 同基金合 》 其 关规定另有规定及 他有 外， 基金信息 开披露 密在 公 前应予保 ，不
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；向他人泄露
（13）按《基金合同》的 定 基金收益分 方约 确定 配 案， 向 额持及时 基金份 有
；人 配分 基金收益
（14） ， 、 ；按规定 理 购 回申请 及 足额支付赎回款受 申 与赎 时 项
（15）依据《 金基 法》、《 合基金 同》 大及 有关规定召集基 额持有人其他 金份
、 大 ；或配合 人 基金份 基 份 有人 会会 基金托管 额持有人依法召集 金 额持
（16） 计按规 保 财 业务 动 会定 存基金 产管理 活 的 账册、报表、记录和 他其 相
料关资 15 ；以上年
（17） 料确保 要向基金投资者 项 资 规 间发出需 提供的各 文件或 在 定时 ，并且
保证 者能够按投资 照《基金合同》 时间和方规定的 式， 金 关随时查阅到与基 有 的
料， 本 料 ；开资 并在支 合 条 到有 资 复公 付 理成 的 件下得 关 的 印件
（18） 小并参加 金 产 组组织 基 财 清算 ， 、 、参与基 财产的保管 清理金 估价、
；和变现 分配
（19） 临 散面 解 、 被撤销或者被依 告破产时依法 法宣 ， 时报告 会及 中国证监
；并通知基金托管人
（20）因违反《基 合金 同》 致基金财产 损 害 额持 人 法导 的 失或损 基金份 有 合
权 ， ， ；承担赔 责 其 责任不因 退任而免除益时 应当 偿 任 赔偿 其
（21）监督 人 法 和基金托管 按法律 规 《 合同基金 》 义规定履行自 务己的 ，基
金托 人违反管 《基金合同》造成基金财产损失时， 理 应 金份额持有基金管 人 为基
；利 金 追偿人 益向基 托管人
（22） 义 三基 管 务委托 方 理当 金 理人将其 第 处 时， 对 三当 第 方处 有关基应 理
；金事务的 责行为承担 任
（23） 义金 理以基 管 人名 ， 权代表基金份额持 利益行使 讼 利或有人 诉 实施其
；法律行为他
（24） 未期 能 基金的备案 件基金管理人在募集 间 达到 条 ，《 》同基金合 不能
效生 ，基 管 人 募集费金 理 承担全部 用， 计将 募 金并加 银 同期已 集资 行 活期存款利
募 束息在基金 集期结 后 30 ；日 还基金认购人内退
（25）执 大行 的基金份 持有人生效 额 会的 议决 ；
（26） ；立并保存 册建 基金份额持有人名
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（27） 《 》 义 。律 及中国证监 规 基 约定 其 务法 法规 会 定的和 金合同 的 他
（二） 权 义人的 利 务基金托管 与
1、 《据 法根 基金 》、《 办 》 ， 权运作 法 其他有关规定 基 的及 金托管人 利包括
：但 限不 于
（1） 《 》 ， 《 》基金合同 生效之 依法律法 和 基金 定安全自 日起 规 合同 的规
；保管基金财产
（2） 《 》 门合 约 得基金托管 以 法 监管 批依 基金 同 定获 费 及法律 规规定或 部
；的准 其他费用
（3） 对本 ， 《监督基 管 人 的投资运 如发现基金管理 基金 理 基金 作 人有违反
金合同》及 家 法规行为国 法律 ，对基金财产、 大他当事人 利益造 的其 的 成重 损失
， ， 采 必 ；情形 应 取 措 护基金投资 的呈报中国证监会 并 要 施保 者 利益
（4） ，据 场规 为 金根 相关市 则 基 开设 、账户资金 证券 、账 期 户等投户 货账
，资 需账户所 办为基金 理证券、期货交 清易资金 算；
（5） 议 大 ；提 或召集基金份额 人 会召开 持有
（6） ， ；在基 管理人 名新的基金 更换时 提 金管理人
（7） 《 》 权 。及 国 会规定的和 金 定 利法律法规 中 证监 基 合同 约 的其他
2、 《根 基 法据 金 》、《 办 》 ， 义其他有 规 基 管人的 务 括运作 法 及 关 定 金托 包
：但不限于
（1） 、 ；以诚 勉 原 持 安全保管基金财实信用 勤 尽责的 则 有并 产
（2） 门 门， ， 、立专 的基 托管部 要求的营设 金 具有符合 业场所 配备足够的
， ；合 的 基金托管业 的 员 金财 托 事格 熟悉 务 专职人 负责基 产 管 宜
（3） 、 、 ，全内部 险 制 与稽核 财 管理及人事管理建立健 风 控 监察 务 等制度
保 产 安确 基金财 的 全， 证其托管的基金 与基金托 人自有 不同的保 财产 管 财产以及
基金财产相互独立；对 托 的 的基金分别 置所 管 不同 设 账户， 立独 核算， 账管分 理，
、 划 、 ；保 不 间在账 设 资 账册记录 方面相互独立证 同基金之 户 置 金 拨 等
（4） 《除 法依据 基金 》、《 》 ，同 其 关规定外 不得利 金财基金合 及 他有 用基
三 ， 三 ；产为 己及任 取利益 不 金 产自 何第 人谋 得委托第 人托管基 财
（5） 大由基金管理 代 签 基金 关 重 关凭证保管 人 表基金 订的与 有 的 合同及有 ；
（6） 规 开 金财产的 金账户按 定 设基 资 、证券账户、 等 需期货账户 投资所 账
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户，按照《基金合同》的约定， 基金管理 的投资根据 人 指令， 办理清算及时 、交
；割事宜
（7） ， 《业 密 金法保守基金商 秘 除 基 》、《 》基金合 及 关 有同 其他有 规定另
， ， ；规 外 基 开披露 予 保 得向他人 露定 在 金信息公 前 以 密 不 泄
（8） 、 计 、 、复核 审查基金 的 产 值 份额净值 基金份管理人 算 基金资 净 基金
、 ；购 赎回价额申 格
（9）办 ；理与基 务活动有金托管业 关的信息披露事项
（10）对 计基 财 报告金 务会 、季度报告、中 和 告出 意期报告 年度报 具 见，说
理人在 重 方 运作是否 格按照明基金管 各 要 面的 严 《基金合同》 行的规定进 ；如果
未执金 理 行基 管 人有 《基金合同》规定 为的行 ， 采还应当 明基金 否 取说 托管人是
了 ；适当的措施
（11） 、 、 料管 务 的记录 账册 表 相保存基金托 业 活动 报 和其他 关资 15 以年
；上
（12） ；立 保 额持有 名建 并 存基金份 人 册
（13） 对；按 制作相关 册并与基金管理规定 账 人核
（14） 基 人 指 有关规定向基金 持有人支 基金收依据 金管理 的 令或 份额 付 益和
；款项赎回
（15）依据《基金法》、《基金合同》 其 有 定及 他 关规 ，召集基金 额份 持有人
大会或配合 、基金 理管 人 大 ；基 有人依 召 基 额持有人金份额持 法 集 金份 会
（16） 《 》 ；按照法律法规和 的 督 金 人的投资运作基金合同 规定监 基 管理
（17） 小参 金财产清 组加基 算 ，参与 的保管基金财产 、清理、估价、变现和
；分配
（18）面 解临 散、 法被撤销或 被 告依 者 依法宣 破产时，及时 告 国报 中 证监会
， ；银行监 机 并 基金管理和 管 构 通知 人
（19）因违反《基金合同》 财 时导致基金 产损失 ， 承 偿责任应 担赔 ，其赔偿
；责 因其退任 免除任不 而
（20）按 基金管理规定监督 人按法律法规和《 金 同基 合 》 义履行自己的规定
务，基 人金管理 因违反《基金 同合 》 成 损失时造 基金财产 ， 为 金 持有人应 基 份额
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；利 向基金管理人追益 偿
（21）执 大的 额 有 的行生效 基金份 持 人 会 议决 ；
（22） 《 》 义 。法律法规及 证监会规 的和 基 定的其他中国 定 金合同 约 务
（三） 权 义的 与基金份额持有人 利 务
金投资者基 持有本 对基 份 为即 为金基金 额的行 视 《 金基 合同》 认和接的承 受，
基 投 自依据金 资者 《基 合同金 》取得基金份额， 本基 持 人即成为 金份额 有 和《基
金合同》的当事人， 本其不再持 基金的直至 有 基金份额。基金份额持有人作为《基
》 《 》 必 。同 事 不以在 基金 同 签 字为 条金合 当 人并 合 上书面 章或签 要 件
一类同 别 权 。金份额 有 等 法 益每份基 具 同 的合
1、 《根据 金法基 》、《 办 》 ， 权运作 法 及其 定 额 有 利他有关规 基金份 持 人的
：包括但不限于
（1） ；基金财产 益分享 收
（2） ；参与 后的剩余分配清算 基金财产
（3） 内在开放期 法 赎回依 申请 或转让 ；持 金其 有的基 份额
（4） 大照规 要 召 额持有 会按 定 求 开基金份 人 大者 基金份额 有人 会或 召集 持 ；
（5） 大 ，对 大出席或者 出 份 持 会 基金份额持有委派代表 席基金 额 有人 人 会
议 权；审 事项行 表决使
（6） 料；查 制公开披阅或者复 露的基金信息资
（7） ；督 金 人的投资运监 基 管理 作
（8）对 、 、基 人 管人 金金管理 基金托 基 务服 权其合法 的 为机构损害 益 行 依
；提起诉讼 仲裁法 或
（9） 《 》 权 。法律法规及 会 和 金 约定的其他 利中国证监 规定的 基 合同
2、 《根 金法据 基 》、《 办 》 ， 义运作 及其他 基金份额法 有关规定 持有人的 务
：不 于包括但 限
（1） 阅读并遵守认真 《 金基 合同》、 料募 及基 产 资 息招 说明书 金 品 概要等信
披露 件文 ；
（2）了 ，了 力，所 基金产品 自身风险承受能解 投资 解 判 金自主 断基 的投资
， ，价 自 出投资决策值 主做 ；自行 投资风险承担
（3） ， 权 义 ；注基金 及时行使关 信息披露 利和履行 务
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（4） 、 《 》 ；金 购 款项及法律 规 合 定的 用缴纳基 认 申购 法 和 基金 同 所规 费
（5） ， 《 》其 金份额 围 承 金亏损或 基金合同 终止的在 持有的基 范 内 担基 者
；有限责任
（6） 《 》 权 ；不 何 损 及其他 基金合同 人合法 益 活动从事任 有 基金 当事 的
（7）执 大行 金份额持生效的基 有人 会的 议决 ；
（8） ；基 交 程中因任何 因 不返还在 金 易过 原 获得的 当得利
（9） 《 》 义 。法律 规 中 规定的 基 合 定的其他法 及 国证监会 和 金 同 约 务
二、 大 、议基金份额持有人 及 程 和会召集 事 表决的 序 规则
大基金份额持有人 基金份额 有人组会由 持 成， 权额持有人基金份 的合法授 代
权 议表 金 持有人出席 并表有 代 基 份额 会 表决。 一金 有人 有 每基 份额持 持 的 基金份
权。拥有平 的 票额 等 投
本 大 。份额持有 会不设日常机构基金 人
（一）召开事由
1、 一 ， 大 ：当 需 决 列事由之 的 应当 基金份额 有人 会出现或 要 定下 召开 持
（1） 《 合同终止 基金 》，基金 外合同另有约定的除 ；
（2） ；换 管理人更 基金
（
3
） ；更换 金基 托管人
（4） ；转 运作 式换基金 方
（5） 整调 、人 基金 管 的 标准基金管理 托 人 报酬 ，或提 销售服务费 但法高 律
求 等 酬 或提高销售服务 除外法规要 调整该 报 标准 费的 ；
（6） 类 ；变更 金 别基
（7）本 ；基 基金的合金与其他 并
（
8
） 、 ；标 围 略变更基金投资目 范 或策
（9） 大 ；变更基金 额 会份 持有人 程序
（10） 大 ；金管 人 基 要求召 基 份 有人 会基 理 或 金托管人 开 金 额持
（
11
） 计 本单 或合 持有 基金总独 份额
10%
（含以上
10%
） 额 基基金份 的 金
额持有人份 （ 议 计以基金 人收到提 日的基管理 当 金份额 算，下同） 一就同 事项书
大 ；基 份 有人 会面要求召开 金 额持
（
12
）对基金 同合 权 义 大 ；利 生重 响 其当事人 和 务产 影 的 他事项
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（13） 律法规法 、《 》金 同 国证监会 定的其他应当召 额基 合 或中 规 开基金份
大 。会 事持有人 的 项
2、 ，下情况可由基金 人和基金 管人协 不需召开以 管理 托 商后修改 基金份额
大 ：持有人 会
（1） ；法 法 求增加的基 费 取律 规要 金 用的收
（2） 《 》 本法规 基 合 范围内 整 金 购费率在法律 和 金 同 规定的 调 基 的申 、调
销售服务费低 对或在 份 人 益 质性不利影响的 下变更现有基金 额持有 利 无实 前提
、收 方式费 、 少增加 减 或 类 ；整基金份调 额 别设置
（3） ， 对规 基 同规定的范 内 份 人利 无在法律法 和 金合 围 在 基金 额持有 益 实
质 响的情 下性不利影 况 ， 金 人基 管理 、登记机构、基金销售机构调整有关 金基 认
、 、 、 、 、购 回 非交易过户 转托 业务规则购 申 赎 转换 管等 ；
（4） ， 对法律法 合同规定 额 有 益无实在 规和基金 的范围内 在 基金份 持 人利
，质性 利 情 金推 新 务不 影响的 况下 基 出 业 或服务；
（5） 对《 》 ；相应的 律 规 变动而应 基金合同 进行修因 法 法 发生 当 改
（6）对《 》 对同 基 份 有人利益无实质 利影响或基金合 的修改 金 额持 性不 修
《 》 权 义改不涉 同 当事人及 基金合 利 务关系发生 大重 ；化变
（7） 《 》 大照 法规和 基金 同 需 金份 持 人按 法律 合 规定不 召开基 额 有 会的其
。情形他
3、 ， 一 一 本自 金 同 日起 若在 开放期最后 日日终 金基 合 生效 任 基金的基 份额
有 数 满持 人 量不 200人， 一 一或者在任 开 最后 日日终 金资产 当日放期 基 净值加上
对 对申购 产 值 去当日赎回 基 应 净值的基金份额 应的资 净 或减 的 金份额 的资产 低
于 5000 ，本 十九元 据基金 同 部 约定进行 金财产清算并终万 基金将根 合 第 分的 基
， 大 。召 份 持 会止 而无需 开基金 额 有人
（二） 议会 召集人及召 式集方
1、 《 》 ， 大除法律 规规定或 另有约定 会 基法 基金合同 外 基金份额持有人 由
理人召集金管 。
2、 未 ，基 管 规 或不 召 时 管人召金 理人 按 定召集 能 集 由基金托 集。
3、 必 大 ，基 托 认为有 要 开基金份额持有 当 管 人金 管人 召 人 会的 应 向基金 理
议。 议书面提 基金管理 当自收到 面提 之提出 人应 书 日起 10 ，决定是否日内 召集
。 ，金 管 金管理人决 召 当 书面 定 日并书面告知基 托 人 基 定 集的 应 自出具 决 之 起
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60 ； ， 必 ，开 基金 理 决 召集 基金 管人仍认为有 要 当日内召 管 人 定不 托 召开的 应
托 人 召集由基金 管 自行 ，并自出具书 定之日起面决 60 内召开 金管理日 并告知基
，人 合基金管理人应当配 。
4、 表 份额代 基金 10%以上（含 10%） 一基 持 同 事 书 要的 金份额 有人就 项 面
大金份额 有 会求召开基 持 人 ， 议向基金管 人提出书面提应当 理 。基 应金管理人 当
议到 面 日起自收 书 提 之 10 ， 议日内决定是 集 并书面 知提出 份额否召 告 提 的基金
持有 人人代表和基金托管 。 金 人决定召集基 管理 的，应 具 定之当自出 书面决 日起
60 ； ，内 管理人 定 召 表基金份日 召开 基金 决 不 集 代 额 10% （以上 含 10%）的基
必金份 仍 要 开额持有人 认为有 召 的， 议当向基金托管人 书面提应 提出 。基 托管金
议人 到书面提应当自收 之日起 10 ， 议否 集 面告知提出 的日内决定是 召 并书 提 基
额 代表 基 管金份 持有人 和 金 理人； 托管人 定 集基金 决 召 的， 当自出具 面决定应 书
之日起 60日内召开， ，告 管 人 管理人应当配合并 知基金 理 基金 。
5、 基金份额代表 10% 上以 （含 10%） 一的 持有人就基金份额 同 事项要求召
大金 额 人 会开基 份 持有 ，而基金 理管 人、 托 不召 的基金 管人都 集 ， 计独单 或合 代
基金份表 额 10% （以 含上 10%） 权 ， 少金份额持 人有 自行召集 并的基 有 至 提前
30 报 监 备日 中国证 会 案。 大金份额持有人依 行召集基 份额持基 法自 金 有人 会的，
、 ， 、 扰。基金管理 配 不 碍 干人 基金托管人应当 合 得阻
6、 议 择 、 、 权基金份 持 的 负责 确 开 点 方式额 有人会 召集人 选 定 会时间 地 和
。益 记登 日
（三） 大 、 、开基金份 持有人 会的通知 内 方召 额 时间 通知 容 通知 式
1、 大召 金份额持有人 会开基 ， 议人应于会 开前召集 召 30日， 介公在规定媒
。 大 少 ：告 基 知 至 以下内容金份额持有人 会通 应 载明
（1） 议 、 议 ；会 开 地 形式召 的时间 点和会
（2） 议 议 、议 ；拟 的 序和表 方会 审 事项 事程 决 式
（3） 权 大 权 ；有 基金份额 有人 会的基金份 的 日出席 持 额持有人 益登记
（4） 权 （ ， 权委 明的内容要求 包 不限于代 人身份 代授 托证 括但 理 代理 限和
理有效期限等）、 地送达时间和 点；
（5） ；会 设联系人姓 及 话务常 名 联系电
（6） 议 必 必 ；者 须 备 文 行的手出席会 准 的 件和 须履 续
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（7） 。召 人 通知的其 事项集 需要 他
2、采 ， 议 议取通讯开会 行 情 下 召集人决定在会方式并进 表决的 况 由会 通知
本 大 采中说明 次 金份额 所 取的具基 持有人 会 体通讯方式、 公 机 其联委托的 证 关及
、 。系方式 联 面 见寄 的 止 取方式和 系人 书 表决意 交 截 时间和收
3、 ， 对召 人 金管理人 应另行书面通知 人 地 表如 集 为基 还 基金托管 到指定 点
计见的 票进行监督决意 ； 集人为基 托管人如召 金 ， 书面通知则应另行 基金管理人
对 计地 表 见的 票进行 督到指定 点 决意 监 ； 人 份额 有如召集 为基金 持 人，则应另行
对 计面通知 金 理 基金托管 到指定地点 表决 进书 基 管 人和 人 意见的 票 行监督。基金
对 计管 或基金托管人拒 代表 表决 见的 票 的理人 不派 意 进行监督 ，不影响表决意见
计 力。的 票效
（ ） 议基 份 有人出席会 方四 金 额持 的 式
大份 人 会 通 现 式基金 额持有 可 过 场开会方 、通讯 会 式开 方 、 法规或监法律 管
机构允许的其他方式 ， 议 议 。会 方 由 集人确定召开 的召开 式 会 召
1、 。 本 权现场开 基金份额 有人 人 代理投票会 由 持 出席或以 授 委托证明委派
表 席代 出 ， 权开会时基金 理 金 的授 表 当 份额持现场 管 人和基 托管人 代 应 列席基金
大人有 会，基 理人或金管 基金托管人不派代表列席的， 力影 效不 响表决 。 场现 开
， 大 议 ：同时符合以下条 可以进行 金份额 程会 件时 基 持有人 会
（1） 议 、 议亲自出 额 凭 托出席会 者 具 人席会 者持有基金份 的 证 受 出 的委托
权金份 的 证 的代理 票 委 明符合法 法规持有基 额 凭 及委托人 投 授 托证 律 、《基金合
同》 议和 规会 通知的 定， 料持 基 额的凭证与基金 人持有的 记资并且 有 金份 管理 登
；相符
（2） 对， 权 ，总到会者 持 基 额的凭证显经核 汇 出示的在 益登记日 有 金份 示
少 本 权有 金 于 基 在 登 总份额效的基 份额不 金 益 记日基金 的二 一分之 （含二分之
一）。 权 少 本 权若到会者 益登记日代表的 金 基 在 记日基在 有效的基 份额 于 金 益登
二 一金总份额 之的 分 ， 大 三召集人 以在原 金份额持可 公告的基 有人 会召开时间的
个 以月 后、六 月以内个 ， 议 大就原 审 新 金份 持 人定 事项重 召集基 额 有 会。重新召
大 权 少集的基 份 持 会到会者 益登记日代表的 金 不金 额 有人 在 有效的基 份额应 于
本 权 三 一（ 三 一基 益登记日基金总 的 分之 含 之金在 份额 分 ）。
2、 。 对通讯 开会系指 其 决 的投票以书开会 通讯 基金份额持有人将 表 事项 面
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形 决 以前 达 召 的地址式在表 截至日 送 至 集人指定 。 讯 会 书面方式 行表通 开 应以 进
。决
， ：在同时符 件 开 的 视为有效合以下条 时 通讯 会 方式
（1） 议 《 》 布 议 ，会 召集 基金合同 定公 会人按 约 通知后 在 2个工作日内连
布 ；性 告续公 相关提示 公
（2） 人按基金合召集 同约 （ ，基 人 如 基 托 集人定通知 金托管 果 金 管人为召
则 基 管为 金 理人） 对 计到指定地 书面表决意见的 督点 票进行监 。 议 人 基会 召集 在
管人金托 （如果基金托 为召集人管人 ， 为基金则 管理人） 公证机关和 的监督下按
议 知 定 式收取基金 额 的 决意照会 通 规 的方 份 持有人 书面表 见；基 托 金金 管人或基
， 力；管理 经 知 加收取书 表决意见的 不影人 通 不参 面 响表决效
（3）本 权人 具 面 或授 他人代表出 面意见的直接出 书 意见 具书 ， 金份额基 持
小 权持有的基 记 基 份额的有人所 金份额不 于在 益登 日 金总 二 一分之 （含二分之
一）； 本 权直 书面 见 授 出具书 意 基 额持有人若 人 接出具 意 或 他人代表 面 见 金份 所
小 权 二 一持有的基金份额 记 总 额 之于在 益登 日基金 份 的 分 ，召集人可以在 告原公
大 三的基金 额持有 时间的 个份 人 会召开 月以后、六个月以内， 议原 审 重就 定 事项
大新召集基 份 人金 额持有 会。 大 三召集 基 份 会应当 代 分重新 的 金 额持有人 有 表 之
一 上以 （ 三 一含 分之 ） 权金份额的持有人 书 或 他 表出具基 直接出具 面意见 授 人代
；书面意见
（4） 第上述 （3）项中直 出具书 基金份额 他接 面意见的 持有人或受托代表 人
出 面意见的代 人具书 理 ， 交 基金 额 凭同时提 的持有 份 的 证、 具书面 见受托出 意 的
权代 出具的委 人持有基金份额 委 代 投 委托证明符理人 托 的凭证及 托人的 理 票授
合法 规律法 、《 》 议 ，基金合 和会 通 并与基金同 知的规定 登记机构记录相符。
3、 ，本 采在 律 和监管机关 许 下 用其 非 场法 法规 允 的情况 基金可 他 现 方式或
大以现场 式 非 方式相结 的方式召开基金 人者 方 与 现场 合 份额持有 会， 议 序会 程 比
照 开会和通讯方式 的程序进现场 开会 行， 议 议具体方 集人确定式由会 召 并在会 通
。知中列明
4、 ， 权在 律 和监管机关 许 下 额持 人 他法 法规 允 的情况 基金份 有 授 人代为出
议席会 并 决表 的， 权 采授 可以 用纸方式 质、网络、电话、短信或其他方式，具体
议 议 。由 召 确定并在会 通知 明方式 会 集人 中列
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（ ）议五 事内 与程序容
1、议 权提案事内容及
议 大事内 持 人 的重 事项容为关系基金份额 有 利益 ，如《 金基 合同》 大重的 修
、 《定终 基 合改 决 止 金 同》、 、 、金管理 更 基 管人 与其 基金合更换基 人 换 金托 他
并、法律法规及《 合基金 同》 议的 他 以及会 召集人认 提交基金规定 其 事项 为需 份
大 讨 。额持有 其他事项人 会 论的
大 议的 集 出召集会 的 知基金份额持有人 会 召 人发 通 后，对 提 改应原有 案的修
大 。在 金 人 会召 前 时当 基 份额持有 开 及 公告
大 对未 议 。基金份额 有人 会不得 事先 内 表持 公告的 事 容进行 决
2、议事程序
（1）现场开会
在现场 的方式下开会 ， 大先由 会 照下列第首 主持人按 （七）条规定程序确定
布公 票和 监 人， 大后由 会主持 宣然 人 读提案， 讨经 行表论后进 决， 大并 成形 会决
议。大 权 议持人为 金 理 出席会 的 表会主 基 管 人授 代 ， 权 未在基金管理人授 代表 能
大主 情 下持 会的 况 ， 权 议金托管人授 其出 的代表主由基 席会 持；如果基金管理人
权 权 未 大授 代表和 均 主基金托管人授 代表 能 持 会， 大则由出席 会 基 持的 金份额 有
权代理 所 表人和 人 持 决 的二 一分之 以上（含二 一之分 ） 一举 名基金份 持选 产生 额
大有人作为该次 持 的 持基金份额 有人 会 主 人。 金管理人和基金 人拒不出基 托管 席
大 ， 大 议 力。或主持 持有人 会 有 会 的决 的效基金份额 不影响基金份额持 人 作出
议 议会 集 制 会 人 的 名召 人应当 作出席 员 签 册。 议载明参 会 员签名册 加 人 姓名
（或单位名称）、 、 权 、身份证明文件号 代 决 基 额 委托人码 持有或 表有表 的 金份
（ ） 。姓名 或 名称 和联 方式等单位 系 事项
（2） 开会通讯
，在通 先 召 提前讯开会的情况下 首 由 集人 30 布 ，日公 提 在 的案 所通知 表决
止日 后截 期 2 计工 公证机 监 下 集人统 全 有效表决个 作日内在 关 督 由召 部 ，在公证
议。下机关监督 形成决
（六）表决
一 权。基 额持有人所持每 金份额有 表决金份 份基 票
大 议 一 议 议：基 有人 会决金份额持 分为 般决 和特别决
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1、一 议，一 议 大般 般 经参加 会的 金 有 代理 所 表决 决 须 基 份额持 人或其 人 持
权决 的二 一分之 以上（含二 一之分 ） 过 有效通 方为 ；除下 第列 2项所规定的须以
议 一 议 。通 以 的 事项均以 般决 的 通过特别决 过事项 外 其他 方式
2、 议， 议 大特别 特别决 加 会的基 代 人决 应当经参 金份额持有人或其 理 所持
权表决 的三 二分之 （上以 含三 二分之 ） 。通 做出过方可 基 合 定外除 金 同另有约 ，
、 、 《转 基 运 式 更换基 管理人或者基金 止 同换 金 作方 金 托管人 终 基金合 》、本基
金 他基金合并与其 议 。以特 通过方为 效别决 有
大 采 。基金 人 会 取记 决份额持有 名方式进行投票表
采 通 式进行表决取 讯方 时， 计除 时 的相 证 证非在 票 有充分 反 据 明， 交否则提
议符合 通 中 的确认投 者身份文件的表 效 投 者会 知 规定 资 决视为有 出席的 资 ，表面
议符合会 通知规定 面表决意 视为有的书 见 效表决， 矛决意见模表 糊不清或相互 盾
权视 弃的 为 表决， 计但应当 入出 书 的 额持 人 代 份额具 面意见 基金份 有 所 表的基金
。总数
大 一 议基 份 有人 会的 项提案或同 项提 的 应 分金 额持 各 案内并列 各项 题 当 开
议、 。逐项表决审
（七）计票
1、现场开会
（1） 大 ， 大如 会由基 管理人 管人召集 的 持金 或基金托 基金份额持有人 会 主
议 布 议当在会 开始 宣 会 份额 有 和 选举两 基人应 后 在出席 的基金 持 人 代理人中 名
大 权 一份 有人代表 会召集人授 的 名 同 票金 额持 与 监督员共 担任监 人； 大如 基会由
大金份额持有人 召集或 会 然由基 或基金托自行 虽 金管理人 管人召集， 管但是基金
未 大人 金托管人 出 会理 或基 席 的， 大 议份 人 会 主 人 开始基金 额持有 的 持 应当在会
布 议 三后 在 席 基金份额 有人中选举 名基 有 担 监宣 出 会 的 持 金份额持 人代表 任 票
。 大 ， 计 力。基金管理人或基 管人不出 会的 不 效人 金托 席 影响 票的
（2） 大监票人 有 表 立即进行清 并 持应当在基金份额持 人 决后 点 由 会主 人当
布计 。公 票 果场 结
（3） 议 对果 或基金 额 有 代理人 于 交的表决结果有如 会 主持人 份 持 人或 提 怀
疑， 布 对在 结 后 所投票数要求进 新清点可以 宣 表决 果 立即 行重 。监 人应当票 进行
清点重新 ， 一重新清点以 次为限。 清 后重新 点 ，大 布持人应当当场 重会主 公 新清
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。结点 果
（4）计 程应 公 机 证票过 由 证 关予以公 ，基金 理 或 托管人拒 出席管 人 基金 不
大 ， 计 力。会的 不影响 票的效
2、 讯通 开会
通 开 情况下在 讯 会的 ，计票方式为： 大 权召集人授 两名监 金由 会 的 督员在基
权托管人授 代表（ 管 召若由基金托 人 集， 权为基金管理 授则 人 代表） 监的 督下进
计行 票， 对 计由 证 过程予 公并 公 机关 其 票 以 证。基 理人或基 托管人拒派代金管 金
对 计 ， 计 。表 意 进 监 不影响 票和表决书面表决 见的 票 行 督的 结果
（八）生效与公告
大 议基金份 会的决额持有人 ，召 日集人应当自通过之 起 5日 中国证监会内报
。案备
大 议额 会的 自基金份 持有人 决 决表 通过 。起生效之日
大 议金 额 人 会决 自 效之日起基 份 持有 生 2日内在规定媒介上公告。 采果如 用
通 式进行表决讯方 ， 大 议在公 金份额持 人 会决告基 有 时，必 证书全文须将公 、公
、 一 。名 同证机构 公证员姓 等 公告
基金管理人、 执金 和 额持 人 当 基金份 持 人基 托管人 基金份 有 应 行生效的 额 有
大 议决会的 。 大 议对生效的 金份额持有人 会 金 有基 决 全体基 份额持 人、基 理金管
、 力。人 基金托管人 约束均有
（九） 大实施 袋机制 份额持有侧 期间基金 人 会的特殊约定
本基 实 袋机制若 金 施侧 ， 权则相 基 或 比例 主 份关 金份额 表决 的 指 袋 额持有人
权和侧袋 额 有 别持有或 表的基金份额或 该份 持 人分 代 表决 符合 等比例，但 相若 关
大 议金份额持有人 会 和审 事项 涉及侧基 召集 不 袋账户的，则仅指主袋份额持有人
权 ：或 表 金份额或表 符 比持有 代 的基 决 合该等 例
1、 议权、 权、 权 计份额 有 行 提名 所 单 或 表相关基金 持 人 使提 召集 需 独 合 代
基 份额金 10% （以上 含 10%）；
2、 权 少 本 权现场 会 登 日 的基金份额不 于 在 益登开会的到 者在 益 记 代表 基金
二 一（ 二 一记 相关基 分之 含 分日 金份额的 之 ）；
3、 权出 书 见或授 他人 表 面 基金 额通讯开会的直接 具 面意 代 出具书 意见的 份
小 权 二 一有 的基金 额 于 登记日相 基金份额的 分之持 人所持有 份 不 在 益 关 （ 二含 分
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一之 ）；
4、 大 小参 份 持 会投票的基金份 有人所持 的基金在 与基金 额 有人 额持 有 份额
权 二 一益登记日 之于在 相关基金份额的 分 、 大集 原公告的基 份 人召 人在 金 额持有
时间会召开 的 3个 以月 后、6 议内就原 审 项 召集的基 份额持有个月以 定 事 重新 金
大 三 一人 会应 分当有代表 之 以上（ 三 一含 之分 ） 基金份额的持有 与或授相关 人参
权 大 ；他 参与基 有人 会投人 金份额持 票
5、 大 权会 基 额持有人和 理 表现场开会由出席 的 金份 代 人所持 决 的 50% 上以
（含 50%） 一 大举 生 额持有 作 该 金份额持 人 会的主持选 产 名基金份 人 为 次基 有
；人
6、一 议 大 权 二般 加 金 额 人或其代理人所 决 的 分决 须经参 会的基 份 持有 持表
一 （ 二 一） ；之 上 含 分以 之 通过
7、 议 大 权 三别决 应当 额 有 其代理人所 表特 经参加 会的基金份 持 人或 持 决 的
二 （ 三 二） 。之 分之 过分 以上 含 通
一 权。主 内的每 基 份 有平等的 决同 侧袋账户 份 金 额具 表
（十）本 大部分关于基金 人 事份额持有 会召开 由、召 件开条 、议事程序、表
决条 规定件等 ，凡是 接引用 的部分直 法律法规 ， 来如 致 关将 法律法规修改导 相 内
被取消或变 的容 更 ， 理 公告基金管 人提前 后， 对本可 接 进行修 和直 部分内容 改 调
， 大 议。整 召开基金 额持有人 会审无需 份
三、《 》 、基 更 的 由 以及基金财产清 式金合同 变 和终止 事 程序 算方
（一）《 》基金合 的变更同
1、 合同变更基金 涉及法律法规规定或基金 大合 约 经基金份额 有同 定应 持 人
议通 项的会决 过的事 ， 大 议召 基 有人 会 通应 开 金份额持 决 过。对于 经基金份可不
大 议 ，持有人 会决 通过 基 人 基 管人同意后变更 告额 的事项 由 金管理 和 金托 并公 ，
。并报中 证监会国 备案
2、 《 》 大 议基金合同 有 会关于 变更的基金份额持 人 决 自 执生效后方可 行，
并 议 。效 内在 定 介自决 生 后两日 规 媒 公告
（二）《 》合同 的 止 由基金 终 事
一列情形之有下 的，《 》 ：基金合同 应当终止
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1、 大 ；额 会 定 的基金份 持有人 决 终止
2、 、 ，基金管理人 基 管人职责 止 在金托 终 6 、个 新基金管月内没有 理人 新
；承 的基金托管人 接
3、《 》 ；合同 约定的 他基金 其 情形
4、 。关 规和 国 监 其他情相 法律法 中 证 会规定的 况
（三）基 财 清算金 产的
1、 小基金 产清算 组财 ：自出现《基金合同》终 之 起止事由 日 30 作日内个工
小成立清算 组， 小金管理人 织基金 组并在中 进基 组 财产清算 国证监会的监督下 行
。基 算金清
2、 小 ： 小 、基金财产 算 金 算 组 员 基 基金托清 组组成 基 财产清 成 由 金管理人
人管 、 计有 证券相关 务资格的注册会具 从事 业 师、 及 监 指 人律师以 中国证 会 定的
。 小 必 。员组成 基金财 算 组可以 用 要的产清 聘 工作人员
3、 小基金财产清算 组职责： 小产 算 责基金财产 保基金财 清 组负 的 管、清理、
、 。 小 必 。估 和分 基 财 可以依 进 要 事活动价 变现 配 金 产清算 组 法 行 的民
4、 ：基 财产清算程序金
（1）《 》 ， 小 一 ；基 止 现 由 财产清算 组统 接 金金合同 终 情形出 时 基金 管基
（2）对 权 ；基金财 和债 债 理和确认产 务进行清
（3）对 ；和 现基金财产进行估值 变
（4） ；清算报告制作
（5） 计 对 计， 对聘 会 所 告进 外 审 事务所 算请 师事务 清算报 行 部 聘请律师 清
；告 法律意见报 出具 书
（6）将清算报告报中 备 告国证监会 案并公 ；
（7）对 金基 剩余财产进行分配。
5、基 产清算的 限为金财 期 6个月， 本 金所持证 制但因 基 券的流动性受到限
，不 时变现的 清 期 顺而 能及 算 限相应 延。
（四） 算费清 用
小清 费 金财产 算 在 基金清算 程中发生的所有算 用是指基 清 组 进行 过 合理费
， 小 。清 由 金 清算 组优先从基 产中支付用 算费用 基 财产 金财
（五）基金财 余资产的产清算剩 分配
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清 的 方案依据基金财产 算 分配 ，将基金 产 的 余资 扣 基财 清算后 全部剩 产 除 金
算费用财产清 、 纳 欠 并清偿基 债务后交 所 税款 金 ，按基金份 持 金额持有人 有的基
。额 进行分配份 比例
（六）基金财 算的公告产清
大算过程 重 事项须清 中的有关 及时公告； 清 报基金财产 算 告经符合《中华人
共 券民 和国证 法》规定 计 计的会 事 所 师事务 出 法 见书后报师 务 审 并由律 所 具 律意
国证监会备案并中 公告。 财 公 于 财产清算报告报 证监会备基金 产清算 告 基金 中国
后案 5 小个工 基金财产作日内由 清算 组进行公告， 小金 产 组应当将清基 财 清算 算
，报 在 站上 将 算 性公告 载 规 刊上告登载 规定网 并 清 报告提示 登 在 定报 。（七）基
金 产清算账册及文财 件的保存
基 清 账 有关文件由基金 人保存金财产 算 册及 托管 15 。年 上以
、 议四 争 解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而 生 与产 的或 《基金合同》 一关有 的 切争
议， 未如 协商 解 的经友好 能 决 ， 国国际经 贸 仲 员会根据 会当应提交中 济 易 裁委 该
时有效的仲 行裁规则进 仲裁， 裁 点 京市仲 地 为北 ， 对仲裁裁决是终 的并 各方局性
力， 。事人具 裁费由败当 有约束 仲 诉方承担
议 间争 处理期 ， 金 当事人应恪 各 责基 合同 守 自的职 ， 实继续忠 、勤勉、尽责
义 ， 权 。地 合同规 的 维 金份额持 人的合法 益履行基金 定 务 护基 有
《 》 。基金 国 辖合同 受中 法律管
、《 》 《 》基 同 存放地和投资 得 基金合 的方式五 金合 者取 同
《基金合同》可印制成册， 管 人供投资者在基金 理 、 托管人基金 、销售 构机
办 。所 场所 阅的 公场 和营业 查
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二十一部第 分 基金 议管协 的托 容内 要摘
一、 议托管协 当 人基金 事
（一）基金管理人
：基 中 基 管 限公司金管理人 信建投 金 理有
：住所 柔 八龙北京 区桥梓镇 雅苑市怀 桥 3号楼 1室
：代表人 黄法定 凌
：成立时间 2013年 9月 9日
：批 设 关及批准设 文准 立机 立 号 证中国 监会 〔监许证 可 2013〕1108号
本：册注 资 30000万元
织形式组 : 限 任有 责 公司
：存续期间 久存续永
：电话 010-59100288
（二）基金托管人
： 东称 发 银 份有限公司名 上海浦 展 行股
办 ： 东一公地 海市中山址 上 路 12号
：法定代表人 杨郑
：成立日期 1992年 10月 19日
：业 资 准机关 中国 监基金托管 务 格批 证 会
： 〔托 资格 号 监基金 管业务 文 证 基金字 2003〕105号
：组织形 股 有 司式 份 限公
本：注册资 民币人 293.52亿元
：经营期 续限 永久存
二、 对管 基 理人的业务监督 查基金托 人 金管 和核
（一） 对 权基金托 人 基金 投资行为管 管理人的 行使监督
1. 人 据 法律法规的 定基金托管 根 有关 规 和《 合基金 同》 定的约 ，对下 基述 金
、 对 。投 资 象进 监资范围 投 行 督
本 ：基 投资于以 金融工具金将 下
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本基金的 为 好 动 金融工具投资范围 具有良 流 性的 ，包括国债、 行票据央 、金
债融 、地方政府债、 业债企 、公司债、中期票据、 资短期融 券、超 期融资券级短 、
、 、 （资 支 次 可转 债 含 可转债产 持证券 级债券 换 券 分离交易 ）、 、交 债可 换 券 债
、 （ 议 、 、券回购 银 存款 包括协 存款 通 及 他 存款行 定期存款 知存款 其 银行 ）、货
币市场工具、 债期货以 法律法 证监会允 金 工国 及 规或中国 许基金投资的其他 融 具
( 须符合中国 监 规但 证 会相关 定)。
本 权 权 类不主 投 股 益 金融 具基金 动 资 票和 证等 工 ， 持 转换债券 股所因 有可 转
得的股票、 权 权因 派 以 因 分离交易可转债 生的 证所持股票 发的 证 及 投资 而产 ，应
在其可 之日起当 上市交易 10 个交易日内卖出。 律 规 管机构以后 许如法 法 或监 允
资 种基金投 其他品 ，基 管 人 当程序金 理 在履行适 后，可 将 入投资范以 其纳 围，其
。投资比例遵循 法 或 关届时有效 律法规 相 规定
《基金合同》 择已明确 基金投资 格或证 的约定 风 券选 标准 ，基金管理人应按
管 要 格式提供投 品照基金托 人 求的 资 种， 术基 人运 相 技以便 金托管 用 关 系统，对
实际投 是 符基金 资 否 合《 金合同基 》 择关 证券选 标准的约 督于 定进行监 ，对存在
义 。的 项 核查疑 事 进行
本基金不得投 相关法律资于 、 规法 、 门部 规章及《 合同基金 》禁止投资的投
。资工具
2. 金 管 据有关法律 规 及基 托 人根 法 的规定 《 同基金合 》 对的 定 述约 下 基金投
：资比例 行 督融 进 监
（1） 《 》 ，本律法规的 定及 基金合同 的 的 配 比按法 规 约定 基金 投资资产 置
：例为
本基金投资于债券 的比例不 于基金资产 低 资产的 80%。 应开放期但 流动性需
， ，基 份 有人利益 在 次 前要 为保护 金 额持 每 开放期 10 、日 开 期 开个工作 放 及 放
后期结束 10 ， 。个工 日 期 基金投资 受上述比例限制作 的 间内 不
开放期内，本基 交 日日 扣除国债期货合 缴纳的交 保证金金每个 易 终在 约需 易
后， 一 计金或者到 府 券 例合 不低于 金 值持有现 期日在 年以内的政 债 的比 基 资产净
的 5%， ，本闭期 基 不在封 内 金 受上述 5% ，限制 但 个 易 在扣除国的 每 交 日日终 债
期货合约需缴纳 证的交易保 金后， 一当 持 于交易保证金 倍 金应 保 不低 的现 ，其中，
、 、 。现 不包括 金 存出保金 结算备付 证金 应收申购款等
（2） 《 》 ，本根 法 规的规定及 金 约 投资 合 循据 律法 基 合同 的 定 基金 组 遵 以
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：限制下投资
1
）本基 投 于 资产的比 不低于基金资产金 资 债券 例 的
80%
。 放但应开 期流动
， ，性 要 护基金份额持有 益 在每次 放期前需 为保 人利 开 10 、开放期及个工作日
开放期结束后
10
， 。作 的 内 基金投资 受 例个工 日 期间 不 上述比 限制
2） ，本放期 基 每 终在扣 国 期 约需缴纳 交易保开 内 金 个交易日日 除 债 货合 的
证金后， 一 计持 者 在 以 政府债券的比例 低于基金 产有现金或 到期日 年 内的 合 不 资
净值的 5%， ，本期内 基金在封闭 不受上述 5% ， 每 交 终在扣的限制 但 个 易日日
， 一除国 期 需 交易 证 后 不低于 易 证 的现债 货合约 缴纳的 保 金 应当保持 交 保 金 倍
， ， 、 、 ；金 其 现金不包括结算 出 应 申 等中 备付金 存 保证金 收 购款
3）本 权 权 类 ，基金不主动投 票和 证等 金融工 可转换债资股 益 具 因持有 券转
、 权 权因 持 派发的 证以 因 离 转债 产 的股所得的股票 所 股票 及 投资分 交易可 而 生
， 其可上 交 之证 应当在 市 易 日起
10
；个交易日 卖出内
4）本 一 ，基金持有 家 的 市 不 基金资产净值的公司发行 证券 其 值 超过 10％；
5
）本 一 ，管理人管 的全部 家公司发 证基金 理 基金持有 行的证券 不超过该 券
的 10％；
6
）本 权 ，持有的全部 其 得 金资 净 的基金 证 市值不 超过基 产 值
3
％；
7）本 一权人管理 全 基 有的同 证基金管理 的 部 金持 ， 权得超过该 证的不 10％；
8
）本 一 权 类 ，基 同 人 各 支持证券的比例 超过基金投资于 原始 益 的 资产 不得
金 产净值资 的 10％；
9）本 有的全部基金持 资产支持证券， 值 得 基金资产净 的其市 不 超过 值 20％；
10）本 一有基金持 的同 ( 一同 信 级指 用 别)资 券的比产支持证 例，不 超得 过该
资产支持 券规模的证
10
％；
11）本 一 权 类基金管 的 金 资 原始 益人的各 资 持证理人管理 全部基 投 于同 产支
， 类 计券 不 超过其 持证券合得 各 资产支 规模的
10
％；
12）本 于 用 评级为基金应投资 信 级别 BBB以上(含 BBB) 。的 持资产支 证券
金持 资 支 间基 有 产 持证券期 ，如果 信 等 降其 用 级下 、不再符 投资标准合 ，应在评
布之级报告发 日起 3 ；月 予 部卖出个 内 以全
13
）本基金进入 银行间同 市场进 购的资金全国 业 行债券回 余额不得超过基金
资 净产 值的 40%，本 长基金在全国 行 市 债券 购 期银 间同业 场中的 回 最 限为 1年，
；券回购 期 不 期债 到 后 得展
14）本 ， ：基金参 国债期货交易 需 投 限与 遵守下列 资比例 制
①在 交易日日终任何 ，持有的 国债期货 约价值买入 合 ， 基金资产不得超过 净
值的 15%， 国 期 约价值不得 过 有 总市持有的卖出 债 货合 超 基金持 的债券 值的
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30%；
② 任 内交易在 何交易日 （ 包 平不 括 仓） 国债期货 约的成交金额不的 合 得超过
一交 金 产 的上 易日基 资 净值 30%；
③本 （ 一 ）基金所持有的 不含到期 在 年以 债券 市值债券 日 内的政府 和买入、
， 计（ 计 ）货 约 合 轧差 算 不 于 产卖出国债期 合 价值 低 基金资 的 80%；
15
）本 ，在封 期 基 产不得 过 金 产的基金 闭 间 金的总资 超 基 净资
200%
；在开
，期内 基金的总资 过 资 的放 产不得超 基金净 产 140%；
16
）本 类 对与私募 证券资管 及中国证 会认定 体为交易基金 产品 监 的其他主 手
的开展逆回购交易 ， 接 押品的资质 求 基 约定 投 范可 受质 要 应当与 金合同 的 资 围保
一 ；持 致
17）在开放期，本 计基 主 资于流动 受限资产的市值 过金 动投 性 合 不得超 基金
产 值资 净 的
15%
； 、 、证券市场波动 上 司股票停 基金规 基金因 市公 牌 模变动等
管理 基 不 前款所规定 例人之外的因素致使 金 符合 比 限制的，基 人不 主金管理 得 动
；新 受限资 的 资增流动性 产 投
18）本 管理人管 的全部开放式基基金 理 金（ 放 以 处 放期包括开 式基金 及 于开
的定期开放基金） 一持有 家上 公司发 通股票市 行的可流 ，不 可得超过该上市公司
通 的流 股票 15%；本 一基金管理 管 部 合持 家 市 的可人 理的全 投资组 有 上 公司发行
，流 股 不 过该上市 司可流通股票的通 票 得超 公
30%
；
19） 《 》 。及 监 规 和 基金合同 约定 他投资限法律法规 中国证 会 定的 的其 制
对 义托管人 的监督 务上述指标 ， 管 人 且由托管人仅限于监督由基金 理 管理 托
管 公 及基 专 产 合上述 例 制的全部 募基金 金 户 品是否符 比 限 。《 》法 及其他基金 有
门 ， ，关法律法规或监 上 的 行 程序后 基金不受 限制管部 取消 述限制 履 适当 上述 。
除投 产配置资资 外， 对 本 议管人 基金 自 管 效基金托 投资的监督和检查 托 协 生
。之日起开始
（3）法 允 金投 比 调律法规 许的基 资 例 整期限
上述除 （
2
）中第
2
）、
12
）、
16
）、
17
）项 外以 ， 证券由于
/
期货 场波动市 、证
券发行 基 变 等 管理人之外的原 致的投资 例不符人合并或 金规模 动 基金 因导 比 合
，定的比例上述约 基金管理人应在
10
，交 日 行调整 但中 证 定个 易 内进 国 监会规
。 。情形 外 律 管机构 有 定 其规定的特殊 除 法 法规或监 另 规 的从
基 管理人应当自基 效金 金合同生 之日起 6个 内 金的投资组合比月 使基 例符
。 ，本 、合基金合 的有关 述期间内 资 略 符同 约定 在上 基金的投资范围 投 策 应当
。 大 ，合基金合 的 金 应在 现 预 模 幅变 的 况同 约定 基 管理人 出 可 见资产规 动 情 下
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少提前至 2个工 日正式向基金托 说 可 的 规模和公司应作 管人发函 明基金 能 变动
对 ， 。措 于基金托 人实施施 便 管 交易监督
（
4
） 、 门 。相关法律 的 他 限制法规或部 规章规定 其 比例
对基金托 人 资 和检 自管 基金投 的监督 查 本 议管托 协 生效 。日起开之 始
3.基 托 根据有关 律法规的规定及金 管人 法 《基金合同》 对的 述 金约定 下 基 投
：禁止行为进行监资 督
《 》 ，本 ：据法律法 的规定 同 的约定 行根 规 及 基金合 基金禁止从事下列 为
（1） ；承 券销证
（2） ；违反规定 他 或 保向 人贷款 提供担
（3） ；从 承 无 投资事 担 限责任的
（4） ， ；买 其 基 额 但中国 监会另有规定的卖 他 金份 证 除外
（5） 、 ；金 基 托 出资向基 管理人 金 管人
（6） 、 ；从事内幕交 纵证券交 价格及 当的证券易 操 易 其他不正 交易活动
（7） 、 法 和 证监会规定 止 活法律 行政 规 中国 禁 的其他 动。
、 门 ，律 行 法 或 消上述 止 规 金管理人 履行适如法 政 规 监管部 取 禁 性 定 基 在
。当程序后 述 限可不受上 规定的 制
4
.基 管人依据有关法 规的规定金托 律法 和《基金合同》 对于基金关的约定 联
。督投资限制进行监
用 财产买卖基 管运 基金 金 理人、 东金 及其 股股基 托管人 控 、 际 者实 控制人或
大与其 其 重 关系的公 发行的证券或承 销有 他 利害 司 销期内承 的证券，或 从者 事其
大他重 关联交易的， 符合基金 投资目 策略应当 的 标和投资 ，遵循基金份额持有人
益 先 则利 优 的原 ，防范利益 突冲 ， 全 批机 和 估建立健 内部审 制 评 机制， 市场按照
执公 合 价平 理 格 行。 必相关交易 事先得到基金托 意须 管人的同 ， 律 规并按法 法 予
披露以 。 大 议重 关联交易 交基金管 人董事应提 理 会审 ， 三 二过 分之 以并经 上的独
。 少 对 。基 管 董事会应至 半 交 进行 查立董事通过 金 理人 每 年 关联 易事项 审
法如 律法规或《基金合同》有 于 从事关联 易的规定关 基金 交 ，基金管理人和
本 东 本 大金 应 互 与 机构有控股关 股 或与 机 有其他基 托管人 相 提供 系的 构 重 利害
， ，系的公司 盖 务 书面提交 确 关 名关 名单及其更新 并加 业 章并 保 联交易 单真实、
完整、 面全 。 金 责任保 关 交 单基 管理人有 管 联 易名 ，名单变 后基金管理人应更 及
基 人时发送 金托管 。 了果 托管人在运作中 遵循 监督 程如 基金 严格 流 ，基金管理人
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， ， 。违规进行 金 产 的 由基金管 人 任仍 关联交易 并造成基 资 损失 理 承担责
5. 管人基金托 据 关 的规定依 有 法律法规 和《基 合金 同》 约定的 对基金 理人管
。参与银行间 进债券市场 行监督
（
1
） 对 对基 托 按以下方式 基金 人参与银 间市场 易 手金 管人 管理 行 交易的交
。的资 行 督信风险控制措施进 监
对管理人向基 托 供 间债 市 交 手库基金 金 管人提 其银行 券 场 易的交易 ， 对交易
较手 由 间交易会 中财务状况 好库 银行 员 、 力实 雄厚、 对等 交 手信用 级高的 易 组成。
基金管理人可以 实际情况 变化根据 的 ， 对 对及 库予以更时 交易 手 新和调整，并及
面 知 托管人时书 通 基金 。 对 对基金 管 基 间债 市 交 手托 人据以 金银行 券 场 易的交易
。是否 合 述 进行监督符 上 名单
（2） 对金托管人 银行间 的 式 控 如下约定进行监基 交易市场 交易方 的 制按 督。
金管理人 按照审 控制原则基 应 慎的风险 ，对 对 信 况银行间交易 手的资 状 进行
， 对 ， 类 对评估 控制交 手 风 与各 易 所 易结算 式易 的资信 险 确定 交 手 适用的交 方 ，
具 交易中在 体的 ， 力 对应 争取 基金有利的尽 交易方式。 对由 手 信 引于交易 资 风险
， 。起的损失 基金 人不承担 偿责任托管 赔
6. 对 择 。人 基金管 行 督基金托管 理人选 存款银行进 监
如投资银行 款基金 存 ， 理 据法 法 的基金管 人应根 律 规 规定及《 金合同基 》的
约定，事 定符合条 的所有存款银行先确 件 的名单， 及 给 金 人并 时提供 基 托管 ，基
金管理人可 据实际情 的变化以根 况 ， 对 银行的名及时 存款 单予以更新和调整，并
知 托管人通 基金 。 对 对基金 管 基 银行 款 交 符合上托 人据此 金投资 存 的 易 手是否 述
。名 进 督单 行监
对基金管 人负责 存款银行 制理 的资信控 ， 对 银 存 信用风险并 投资 行 款的 （包
括但 于存款银 的信用不限 行 等级、 力银行的支存款 付能 等）进行评估。对 基于 金
投 银行存款资的 ，由 存 发 风险 件 造于 款银行 生信用 事 而 成损失时，先由基 管金 理
， 权 。人 赔偿 之后 要求相关责任人负责 有 进行赔偿
7. 对 本 议 二基 人 金 中期票据的监督 仅限于依 协 第 条金托管 基 投资 责任 据 第
（一）款第 2 对投资比例 后 督项 和投资限制进行事 监 ； 外除此 ，无其它监 责督 任。
现 况如发 异常情 ，应 时 书 知基金 理及 以 面形式通 管 人。基 理人应积 配合和金管 极
协助基金 行 核托管人进 监督和 查。基 投资中期票据导 信用风险金因 致的 、 动性流
， 。风 管人不承 金 理 因导致基金 现险 基金托 担任何责任 如因基 管 人原 出 损失的，
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。基 人不 担 何金托管 承 任 责任
， 、管理人 理 基 投资中期 据前 基金管理人 律基金 管 的 金在 票 须根据法 法规、
门管 的监 部 规定，制定严格的关于 中期票据 风险控 动性风险投资 的 制制度和流 处
， 执人 此 将严格 行该 险 和 风险 置置预案 基金管理 在 承诺 风 控制制度 流动性 处 预
。案
（二） 人应根 有 法 规的规定基金托管 据 关 律法 及《基金合同》的约定，对各
类 计产基金资 净值 算、 类 计各 金 净值 算基 份额 、应收资金到账、基金费用 支及开
收入确定、 金收益分基 配、相关信息披露、 料金 传 材 中登载基 业基 宣 推介 金 绩表
。数 行监 和 查现 据等进 督 核
（三） 《人发现 金 理 投资运作 其他运作违反 基基金托管 基 管 人的 及 金法》、
《 合基金 同》、 议 ，托 协 关规定时 应及时 面形式通 基金管基金 管 等有 以书 知 理人
纠正限期 ， 一 对基金 应 下 作日及时核管理人收到通知后 在 个工 ， 以 式并 书面形 向
， 。托管 发 回 释或举基金 人 出 函 进行解 证
在 期限 内， 权 对金托管人 随时 通知事项进基 有 行复查， 促 理 改督 基金管 人 正。
对 未金管理人 基金托 通知的违 事项 能 纠正的基 管人 规 在限期内 ，基金托管人应报
。国 监告中 证 会
金管理人应 极 协 托管 依 法基 积 配合和 助基金 人 照 律法规、《 》 本金合同基 和
议对托 协 业务的监 和核查管 基金 督 ，对基金托管 书人发出的 面提示，必须 规在 定
间内答复基金托 并改正时 管人 ， 义或 基金托 进行解释就 管人的疑 或举证，对基金
按 法 规托管人 照 律法 、《 》 本 议基金合同 托 要 中国 监 报和 管协 的 求需向 证 会 送基
， 料 。督报告 基 管 应积极配 提供相关数据资金监 的 金 理人 合 和制度等
未执若 管 发 金管理人发出但 投资指令 依据交基金托 人 现基 行的 或 易程序已
、 ， 《经生效的 行 法 其他有关规 或 基投资指令违反法律 政 规和 定 者违反 金合同》
约定的，应 立 金管理当 即通知基 人，并 告 证监会报 中国 。基 管理人的上述违金 规
， 。为 财 或 份额持有人造成 失 由基金 理人承失信行 给基金 产 基金 的损 管 担
对 必 估值完成 指 或 交易程序已 成于 须于 后方可获知的监控 标 依据 经 交的投
资指令， 金托 人 现 令违反 律 规 违反基 管 发 该投资指 法 法 或者 《基金 同合 》约定的，
， 。应当立 金 并 告 证监会即通知基 管理人 报 中国
大基金托管 现基金管 人有重人发 理 违规行为，应立即报告中国证监会，同时
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。通 基 理人限期纠知 金管 正
基 人 理由金管理 无正当 ， 绝拒 、 本 议 权挠 人根据 规 行 督阻 基金托管 协 定 使监 ，
采或 取拖延、欺诈等手段妨碍 人 效 督基金托管 进行有 监 ， 严重或经基金托情节 管
， 。提出警告 不改正 管人应报人 仍 的 基金托 告中国证监会
三、 对管 人 托管人的业 核基金 理 基金 务 查
对管 金托 人 行 情况进 核基金 理人 基 管 履 托管职责 行 查，核 项包括但 限查事 不
于基金托管人 保 财是否安全 管基金 产、是 别开设基金财产 金账户和 券否分 的资 证
账户 所需的其以及投资 他专用账户、 计 类核 金 人 算的各 基 资是否复 基 管理 金 产净
类和 份额 值值 各 基金 净 、 办否 人指令 清 交是 根据管理 理 算 收、 行相关信 披露进 息
。和监督基金 等投资运作 行为
、未对金 理 现基金托管人擅 用基金财 基金财 账管基 管 人发 自挪 产 产实行分
理、 未执 执 划无 基 管 资金 拨指令故 行或无故延迟 行 金 理人 、 露 资泄 基金投 信息等
《违反 金基 法》、《基金合同》、本 议 ，管协 及 他 关 时 基金管 人应及托 其 有 规定 理
时以书面 基 人 期形式通知 金托管 限 纠正， 对基金托管人收到 后应及时 并以通知 核
书 基金管理面形式向 人发出回函。 内在限期 ， 权 对金 人有 随时 通 事基 管理 知 项进
复行 查， 基金 管 改督促 托 人 正， 助配合并予协 。 对金 管 金管理人 知的基 托 人 基 通
未违规事项 能 纠在限期内 正的， 金 理 报告中国证监会基 管 人应 。 义管理人有基金
。要求基 赔偿基金务 金托管人 因此所遭受的损失
大基 管 发现基金托 人 规金 理人 管 有重 违 行为， 立即 告 国 银行应 报 中 证监会和
， 。业 督 理 同时通知 金托管人限期纠监 管 机构 基 正
管 极 合 管理人的核查行基金托 人应积 配 基金 为， 括但不限包 于：提交相关资
料 基金管理 完 性 实性以供 人核查托管财产的 整 和真 ，在规定 间 基时 内答复 金管理
。人并 正改
金 正当理基 托管人无 由，拒绝、 本 议 权阻 金管理人 据 协 规定行使监挠基 根 督 ，
采 延或 取拖 、 手 妨 金管理人进行有 督欺诈等 段 碍基 效监 ，情节严 或经基重 金管理
， 。提出警告 理 应 中国证监会人 仍不改正的 基金管 人 报告
、基 的四 金财产 保管
（一） 金财 保 的基 产 管 原则
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1. 、 。财产应 立 基 理人 基金 管人的固有财产基金 独 于 金管 托
2. 本 议 。未人 规 安 管托管财产 经基 理人的指基金托管 应按 协 定 全保 金管 令，
不得自行运用、 分处 、分配基金的任何财产（ 划托 人 扣收的汇 费 外基金 管 主动 除 ）。
对 。不 身实 控 之 及财产 担 任托管人 处于自 际 制 外的账户 承 责
3. 托管人按 规定为托管的基 设 户 证 户以及投基金 照 金财产开 资金账 和 券账
。资所需 他专用账的其 户
4. 对基金托 管的不同 账管人 所托 基金财产分别设置 户，与 托管人的其基金 他
业 他 托管 务 行 账管理务和其 基金的 业 实 严格的分 、 立 算独 核 ， 基金财产 完确保 的
。整与独立
5.对于因基金认（申）购、 资 程 生的应收财产基金投 过 中产 ，应 金管理由基
人 责与有 确定到账 管负 关当事人 日期并通知基金托 人，到 基金财产没 到账日 有 达
托 的基金 管人处 ， 采基 托 人 知基金 理 取 进行催收金 管 应及时通 管 人 措施 。 此给由
基金造成损失的， 管 负 向 当事人追偿基金 失基金 理人应 责 有关 的损 ，基金托 人管
对 。此不承担责任
（二）募集资金的验证
议售 构 售与服务代 协募集期内销 机 按销 理 的约定， 划将 金 入 金 理认购资 基 管
托管资 的 业 开设的人在具有 格 商 银行 “中 建投基金管理有 金信 限公司基 认购专
户”。 。 ， 、账 基金管理人开立 理 基金募 期满 募 份额总额该 户由 并管 集 集的基金
基金募集金额、 份 持 数符合基金 额 有人人 《基金法》、《 办运作 法》 有 后等 关规定 ，
计由 金 理 有从事 券 务 的会 师事 所进行验资基 管 人聘请具 证 业 资格 务 ，出具验资报
告，出 资 告 参加验资的具的验 报 应由 2名以上（含 2名） 计中国注 会 师签册 字方
效为有 。 本 划基金管 于 金 的全部资金 基 人理人应将募集的属 基 财产 入 金托管 为基
开立 资 托金 的 产 管专户中， 划 一并确保 的 金 资金额相入 资 与验 致。基金托管人收
到 资 以 面 确认资金到账情有效认购 金当日 书 形式 况， 及时将资 到账凭并 金 证传真
，双 。基金管理给 人 方进行账务处理
若 金 期限届满基 募集 ，未能 到达 《 同基金合 》 条件生效的 ， 基 管由 金 理人按
办 。定 理退 事规 款 宜
（三）基 产托管专 的开立和管理金资 户
本 义基 以 名 其 机构开设基金托 户金托管人 基金的 在 营业 管专 ，并根据 金管基
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办理 规的有效人合法合 指令 理资金收付。 金 理 根据法律法 及 的基 管 人应 规 托管行
求相关要 ， 料 必提 开 所 提供其 要 助供 户 需的资 并 他 协 。本 的资产托 专户的基金 管
、 、 。预留印鉴 基 人 制 和使用的印章由 金托管 刻 保管
本 一基金的 切 收支活动货币 ， 需通过 人或基金均 基金托管 的资产托管专户进
行。 金 产托管专户 开 用基 的资 的 立和使 ， 本足开 基 业限于满 展 金 务的需要。除因
本基 业 需金 务 要， 本 义金托管人 基金管理人不得 的 其 任基 和 假借 基金 名 开立 他 何
； 义 本行账户 亦不得使 基金名 开 的银行 基金业务银 用以 立 账户进行 以外的活动。
管 户 理应符合基金托 专 的管 《 办人 币 算 理 法民 银行结 账户管 》、《 金 理现 管 暂
行条例》、《人民币 率 理利 管 规定》、《利率管理 行规定暂 》、《 办支付结算 法》以及
。行 管 机 其他有关规定银 业监督 理 构的
（ ）四 证券账户 证券交 户的开设基金 与 易资金账 和管理
本以 金 人和 基金联 的 中 登记 算 限基金托管人 基 托管 名 方式在 国证券 结 有 公
分公司司上海 / 门 。圳 公 立专 的证 账户深 分 司开 券
基金证券账 和户的开立 使用， 本于 足 基金业务的需要限 满 开展 。 托管人基金
未 对 本和 金管理 借和 经 方 的 何 账户基 人不得出 同意擅自转让 基金 任 证券 ；亦不得
本 本 。用 任 账户 行 金 的活动使 基金的 何证券 进 基 业务以外
， 。金 券 的开立由 金托管人负责 管 由 理 负基 证 账户 基 理和运用 基金管 人 责
。金托管人保管证 户卡原件基 券账
义金托管 托管人的 结 有 任公司上海基 人以基金 名 在中国证券登记 算 限责 分
公司/ ，分 立结 备 金 托管人 表 托 基金完成 中深圳 公司开 算 付 账户 基金 代 所 管的 与
一 ，国证券登记结 任 级 人 工作 基金管理人 以积极协算有限责 公司的 法 清算 应予
助。结算备付金、 互保基金结算 、 收 按 国证券登记 算交收价差资金等的 取 照中 结
义任 规定 基 托 行结算 与 的 制定的业 规则有限责 公司的 和 金 管人为履 参 人 务所 务
执 。行
（ ）五 银行间 托 金 算 的开立和管理及 准入备案市场债券 管和资 结 专户 市场
《 金合同基 》生效后， 符合监管在 机构要求的情况下，基 管 负责以基金 理人
义金 名 取 全国 行 同 场的交 资的 申请并 得进入 银 间 业拆借市 易 格，并 基金进行代表
易交 ；基金托管人根 民据中国人 银行、 央 债 结算有限责任公中 国 登记 司、 行间银
市场 算所股 司的有关清 份有限公 规定， 本 义 别 中 债登记结算以 基金的名 分 在 央国
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限 司有 责任公 、 市场 算 股 司开立 券 管 和资金结 账银行间 清 所 份有限公 债 托 账户 算
户，并代表基金 间 券 易 算进行银行 市场债 交 的结 。基金管理人和 托管人应基金 共
。同负责 间债券市完成银行 场准入备案
（六） 户 开 管理其他账 的 设和
1、 ， 《 》因业务 展 开 它账 可 根 同 或有 法发 而需要 立的其 户 以 据 基金合 关 律
法 规定规的 ， 一经基 管理人和基金托 致金 管人协商 后， 金 管 责为基金由基 托 人负
。 。开立 新 按有关规 使用并账户 则 管理
2、 、 对 ，法规等有 开 和 另有规定的 其法律 关规定 相关账户的 立 管理 从 规定
办 。理
（七）基 银行 款 户 管理金投资 存 账 的开立和
基 投 银 期存款金 资 行定 ，基 管理人与基金托 照 的 定金 管人应比 证监会 规 ，就
本 议。金投资银行存款 签订书面基 业务 协
权基金投 期存款应 款 行 或其授 分行 订资银行定 由基金管理人与存 银 总行 签
议， 权 。作 资金 放 存 行或其 分 指 分支机构总体合 协 并将 存 于 款银行总 授 行 定的
必 义款账户 须以基金存 名 开立， 户 基 名账 名称为 金 称， 款账户开户文件存 上
。盖预留印 及基金 章加 鉴 管理人公
本基金投资银行存款时， 议管 人 与存款银行 订 款基金 理 应当 签 具体存 协 ，明
类存款 型确 的 、 限期 、利率、金额、账号、对账 式方 、 取支 方式、账户管理 细等
。则
， 议为防范特殊 流 险 期 协 中应当约定提 取条款情况下的 动性风 定 存款 前支 。
基 所投资 存续期间金 定期存款 ，基金管理人、 管 应 存款银行建基金托 人 当与
对 ， 对 、 。定 制 金银 存 业 核 的真 准立 期 账机 确保基 行 款 务账目及 实 确
（八）基 产投资的 关实物证券金财 有 、银行 存 价 证 管定期存款 单等有 凭 的保
基金财产投资 关实物证 由基金 放于基金的有 券 托管人存 托管人的保管库；其
也中 物 可存入中央 债 算 任公 或 国 结算有实 证券 国 登记结 有限责 司 中 证券登记 限
责 公 海分公司任 司上 / 心 。圳分公司或票据 代 实 证 购买深 营业中 的 保管库 物 券的
和转让， 办由基 管人根据 金管理 理金托 基 人的指令 。属于基 控金托管人实际有效
下 物证券在基 托 管 损坏制 的实 金 管人保 期间的 、 失灭 ， 此 任应由 金由 产生的责 基
。 对管 担 基金托 人 基金托管人以 际 制 保 实物证托 人承 管 外机构实 有效控 或 管的
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、 对 。券 银行定 款存单 应 财产不 责任期存 的 承担保管
（九） 大与基 同 保金财产有关的重 合 的 管
大基金管理人 表 署 金有 的 合 分别应 基由 代 基金签 的与基 关 重 同的原件 由 金
托管人、基金管理 保管人 。 本 议除 协 另有规定外， 管 代 基 署与基金 理人在 表 金签
大 一 本基金有关的 同时应保 基金 方 以上的正重 合 证 持有两份 ，以便基金管理人和
少 一 本基 托 至 各持有 份 的金 管人 正 原件。 金 在合 签 后基 管理人 同 署 5 内个工作日
通过 人 达专 送 、 邮寄等安 方式将合同原件 托挂号 全 送达基金 管人处。合 原同 件应
门存放于基金管理 基金托管 各自文人和 人 件保管部 15 。年以上
、 计 计五 会 算基金资产净值 算和 核
（一） 计 、资产净值的 复 间基金 算 核的时 和程序
。 类基金 产 值 资产总 减 负 的价值 各 金份额净值是资 净 是指基金 值 去 债后 基
计 类 计 类 。 类指 金 值 以 日该 基金份额总 后的数值算日各 基 资产净 除 该 算 份额 各
计 小基金份 算保留到额净值的 数点后
4
位 ，小数点后第
5
，位 舍 由此四 五入
计 。产生的 差 财误 入基金 产
， 对 。工作 基 管 金资产 值 基 理人根据 律法规每个 日 金 理人应 基 估 但 金管 法
。 《或基金合 暂 时 外 原则应符合 基金同的规定 停估值 除 估值 合同》、《证券投资
计 》 、 。 类金会 核 引 及其他 于 金 披露的各基 算业务指 法律 法规的规定 用 基 信息
类 计 ， 。基 资 和 份额 值 基 负责 算 金 管 核金 产净值 各 基金 净 由 金管理人 基 托 人复
计 类 双基金管 人应于每个工作 束 日 各 份额净值并以 方理 日交易结 后 算当 的 基金
。 对 计 双的方式发 给基金 金托管人 以 认认可 送 托管人 基 净值 算结果复核后 方 可
， 对 布。方式发送给 金 由 理人 金 值的 基 管理人 基金管 基 净 予以公
《据 基金根 法》， 计 ，基 管 算并公告 金资产净值 基金 核金 理人 基 托管人复 、
计 。本 计 ，金 理 的基金资产净值 的会 责任 是基金审查基 管 人 算 基金 方 管理人 就
本 计 ， 讨 ，与 基金有 关 方 等基础上充 论 法关的会 问题 如经相 各 在平 分 后 仍无 达
一 ， 对 计 对 布。的意 按 基 基金资 净 的 果 外予以 法成 致 见 照 金管理人 产 值 算结 公
门 ， 。 ，律法规以及监 制 从 规 有新增事项 按国 新规管部 有强 规定的 其 定 如 家最
。定估值
（二）基金资 法产估值方
1
. 对估值 象
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基金所拥有的股票、债券、权 本证 行存款 息和银 、应 款收 项、 期国债 货合约、
。其它 资 资投 等 产及负债
2.估值方法
本 ：基 的 方法为金 估值
（1）证 交易所上市的有 估券 价证券的 值
① （ 、权所 市 价证券 包括股票交易 上 的有 证等），以其估值 在证券日 交易所
牌的市价挂 （收盘价）估值； 无 易估值日 交 的， 未最近交易日 经 发且 后 济环境 生
大 化重 变 或 未 大券 行 影响证 价 的 件的证 发 机构 发生 券 格 重 事 ，，以最 交易日的近
市价（收盘价）估值； 了 大如 易 后 环境发生 重 变化最近交 日 经济 或 券发行机证 构
大发生影 格的重 事响证券价 件的， 类 大品 的 市价及重 变 因可参考 似投资 种 现行 化
， ， 。最 市价 定 允素 调整 近交易 确 公 价格
②对 易所市 上 交 挂牌转让 固定收益品种在交 场 市 易或 的 （法 有律法规另 规定
除的 外）， 三 ；选 方估值机构提供 应品种当 的估值 估值取第 的相 日 净价进行
③对在交 的 转 券易所市场上市交易 可 换债 ，按估值日 盘 可 券收 价减去 转换债
收 价 所 收利息 得 的 进行估值盘 中 含债券应 后 到 净价 ； 值日没有交易的估 ，且最近
未 大易 济 境 重 变化交 日后经 环 发生 ，按最近交 收盘价减 可转换 价易日 去 债券收盘
中所含 到 净 行估值的债券应收利息得 的 价进 。 了如最 交 经 发生近 易日后 济环境 重
大变 的化 ， 类 大投资品 的 行 及重 变化 素可参考 似 种 现 市价 因 ，调整最近交易市价，
；公确定 允价格
④对 ，采 术在 易 场挂牌转让的资 持证券 用 值技 确 值交 所市 产支 估 定公允价 ，
术 计 ， 本 ；在估值 价 的 下 按成 估值技 难以可靠 量公允 值 情况
⑤ ，采 术 。易 不 跃市 的 价 值技 确 公 价交 所上市 存在活 场 有 证券 用估 定 允 值
（2） 、 、 ，股 转增股 股和公开增发的 值 券 易 牌送 配 新股 按估 日在证 交 所挂
一的同 股票的估 法估值值方 ；该 无交易日 的， 一日的市价以最近 （收盘价）估值。
（3） ， 三市 交 固定收益品 选 估 提供 相 品银行间 场 易的 种 取第 方 值机构 的 应
估值净 进 估种当日的 价 行 值。对 未行间市场 市银 上 ， 三 未且第 方估值机构 提供估
， 本 。值 债 按 值价格的 券 成 估
（4） 一 ，同 债券同时在 或两个以 市场交 券所处的两个 上 易的 按债 市场分别
。估值
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（5） 。 ，期 合 估值日的结 价 值 结算 的 最国债 货 约以 算 估值 估 当日无 价 且 近
未 大后经济 境 生 化的交易日 环 发 重 变 ，采用最 交易日结算价估近 值。 法如法律 规
， 。另 规 从其规定今后 有 定的
（6） ，如有确 据表明按 述方法 不能客观凿证 上 进行估值 反映其公允价值的
基 管 可根据具体 况 托 定后金 理人 情 与基金 管人商 ， 最 反 值的价 估按 能 映公允价 格
。值
（7） 门相 律法规以 监管部 有强制规关法 及 定的， 规从其 定。 新 事如有 增 项，
。国家最新规定估按 值
（三） 值差错处估 理
1. 小当基金 数点后份额净值 4 （位以内 含第 4 ） ，错 视 金位 发生差 时 为基
； ， ，份额净值 误 额 现错 时 金 当立即 以 正错 基金份 净值出 误 基 管理人应 予 纠 通
， 采 一 大；基金托管 并 取合理的措施 进 误 差 基金份报 人 防止损失 步扩 错 偏 达到
额净值的 0.25%时， 金管理人 当通报 人并报中基 应 基金托管 国证监会备案；错误
偏 达 金份额净值差 到基 的 0.5% ， ； 计时 理 公告 发 净基金管 人应当 当 生 值 算错误
， ， ，时 由基 管 人 处理 由此 基金份额持有人 成 应金 理 负责 给 和基金造 损失的 由
， ， 权 ，基 理人先行赔付 基 理人按差 情形 有 事人追偿金管 金管 错 向其他当 基金
。任 责托管人不承担 何 任
2. 计因基金管理 和 管 致使 金 额 错给基 和当 人 基金托 人原因 基 份 净值 算差 金
，金 持有人造 损失需要进行赔 管 基 托 应根据实基 份额 成 偿时 基金 理人和 金 管人
双 ， ：际情况 方承担的 任 经确 下条款进界定 责 认后按以 行赔偿
（1）本 计 ， 本 计会 任 基金管理人 任 有 问基金的基金 责 方由 担 与 基金 关的会
题， 双 讨经 在 上充分 后如 方 平等基础 论 ， 一不 成 致时尚 能达 ，按 金管理人的建基
议执行， 金 有 和 财产造成的直接由此给基 份额持 人 基金 损失，由基金管 人负责理
。赔付
（2） 计 ，金管理人 已 基 管人复核确 后若基 算的基金份额净值 由 金托 认 公告
未对计 义且 管人 过 提 求基金 理 书 明的而 基金托 算 程 出疑 或要 管 人 面说 ，在基 份金
额净值出错且 份 人 接 的造成基金 额持有 直 损失 ， 对应根据法律法 规定 基金规的 份
额持有 支付赔偿人或基金 金，对 有 或 支付的赔偿 额于向基金份额持 人 基金 金 ，基
理 金托 人 照 的管理 和 管 比例承担 应的责任金管 人与基 管 按 各自收取 费 托 费的 相 。
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（3） 对 计 ，如基金 基 人 金 净值的 算结果 虽 次重管理人和 金托管 基 份额 然多
计 对， 一 ， 布新 算 核 尚不 时 为避免 额 值 形和 能达成 致 不能按时公 基金份 净 的情 ，
计 对 布以基金管 人 果理 的 算结 外公 ， 此给 金 额 基金造 的 接由 基 份 持有人和 成 直 损
， 。由基金管 人负责赔付失 理
（4） （由于 人 信 错 括但不限于基金 或赎回金基金管理 提供的 息 误 包 申购 额
等）， 计 ，导致 净值 算错 额 有 基金财产的 失基金份额 误而引起的基金份 持 人和 损
。管 责赔由基金 理人负 付
3. 术 计基 管 金托管 由 各 系统设置 产生的净值 算尾金 理人和基 人 于 自技 而 差，
计 。管 结 为以基金 理人 算 果 准
4. 门述内容如法律法 者监管部 有规定前 规或 另 的， 定从其规 。如果行业另有
，双 本当 人 平等和保护 金 有 的原 进 协通行做法 方 事 应 着 基 份额持 人利益 则 行 商。
（ ） 情形的 理四 特殊 处
（金 人或基金 管人按估值方法基 管理 托 第 6） ，估 造 的项进行 值时 所 成 误差
。不作为基金资产 错误处理估值
力 ，于不可 由于证券由 抗 原因 或 / 、 、算 构 银行发期货交易所 登记结 机 存款
送的 据 原数 错误等 因， 采 必管理 和 金 然已经 要基金 人 基 托管人虽 取 、 当适 、合理
的措施进 检查行 ， 未但是 能发现该错误的，由 的 金 估值错误此造成 基 资产 ，基金
管 和基金托 人可以 责任理人 管 免除赔偿 。但基金管理人、 采人 当基金托管 应 积极
必 。取 要的措施 轻 由 的影减 或消除 此造成 响
（ ）五 停 形暂 估值的情
1.基金 资 涉 证券投 所 及的 /期货 易市场遇法定节 其 暂 营交 假日或因 他原因 停
；业时
2. 力 、因不可抗 致使基 理人 基金 管人无 估基金资金管 托 法准确评 产价值时；
3. 大当 例 资品种的估 出 变占基金相 比 的投 值 现重 转 ， 理人 保 投基金管 为 障 资
， ；益 决定 迟 值人的利 延 估
4. 一定资产占 估值日基金资产当特 前 净值 50% ，的 金 管以上 经与基 托 人协
， ；商确认后 基金管 应当暂停 值理人 估
5. 《 》 。中国 基金合同证监会和 认定的其他情形
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（六） 金 册 立基 账 的建
基金管理 和 管人 基金托 人在《 金合基 同》生 后效 ， 关各方 定 同应按照相 约 的
一 计 ， 、 本方法和会 理原则 分别独立 录 基 的 账册记账 处 地设置 登 和保管 金 全套 ，
对 对相关各方各 账册定期 行核自的 进 ，互相监督， 保证基金以 资产的安全。 双若
对 计 ， 。处 方 在分歧 应以 金 的 法为方 会 理 法存 基 管理人 处理方 准
对经 发 方的账 存 不账 现相关各 目 在 符的， 必基金管理 和基金托管人 须人 及时
原 正查明 因并纠 ， 证 各方平行登录的 记录完全 符保 相关 账册 相 。 对若当日核 不符，
找 计暂时无法 影 到 资产净值的 和查 到错账的原因而 响 基金 算 公告的，以 理基金管
。人 账 为的 册 准
（七） 期报告 编 和基金定 的 制 复核
基金财务 表由基金管理人 管 分 独 制报 和基金托 人每月 别 立编 。月度报表的编
， 了于每月终制 应 后 5 。个工作日内完成
三基金管理 之 起 内人应当在每年结束 日 个月 ，编制完成 金 告基 年度报 ，将年
报告 载 规度 登 在 定网站上，并将年 报 提 公告登载 规定报刊上度 告 示性 在 。基金管
当 年 束 起两个月内理人应 在上半 结 之日 ，编制 基金中期 告完成 报 ，将中期报告登
载在规定网站上， 告 示 告登载在规 报并将中期报 提 性公 定 刊上。 金 应当基 管理人
季 结在 度 束之日起 15 ， ，个工作 内 制 基金季度 告 将季度报告登日 编 完成 报 载在
，网 将 度 提示性公告登载 定报刊上规定 站上 并 季 报告 在规 。《 》金合同基 生效不
足 2 ， 、 。个月的 基 制 期 报告 中期报 或 报金管理人可以不编 当 季度 告 者年度 告
管理 在基金 人 5 工 成月度 告个 作日内完 报 ， 月 告完成当在 度报 日，对报告加
， ；盖公章后 真 有 报 供基金托管人复 金托管人以加密传 方式将 关 告提 核 基 在 3
个工作 复核日内进行 ，并将 通 基 理人复核结果及时书面 知 金管 。基金管 人理 在季
报 当日度 告完成 ， 有 报 金托管 复将 关 告提供基 人 核，基 管人在收 后金托 到 7个工
作日内进行复核， 将 果 面 基金管理人并 复核结 书 通知 。基金 人在规定 工作管理 的
日 期报告内完成中 ，在中期报告完成当日，将 关 提供基金托 人有 报告 管 复核，基
，金 在收 后 定 内进行 核 将 结果书面 知基金管理托管人 到 规 的工作日 复 并 复核 通
人。基 在 告 成金管理人 年度报 完 当日，将有关报告提供 托管人复基金 核，基金托
到后管人在收 45 ， 。日内 书 通 金管理人复核 并将复核结果 面 知基
基 托 复 中金 管人在 核过程 ，发 相 各 存在不 时现 关 方的报表 符 ， 金 人和基 管理
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基金 管人应共同查明托 原因， 调进行 整， 以 关 认可的账务处理 为调整 相 各方 方式
准。 对核 无 后误 ，基金 基金管理 盖 鉴 出具加盖托管人在 人提供的报告上加 印 或者
门托 业 务 核意 书管 务部 业 章的复 见 ， 一关 留存 份相 各方各自 。 果 金 人与如 基 管理
布 一基金 管人不能于应当 日 相 报 成 致托 发 公告之 之前就 关 表达 ， 权基金管理人有
对 布 ， 权 。照其编制 报表 外 金托管人 监 备按 的 发 公告 基 有 就相关情况报证 会 案
对 计金托管人在 务基 财 会 报告、中 或年 报 复期报告 度 告 核完毕后，需盖章确
， 权 对 。认 出 应的复核 认书 以备有 机构 审 示或 具相 确 相关文件 核时提
六、 金 持有人名册的保基 份额 管
金管理人 善保管 额持有人基 妥 的基金份 名册，包括《基金合同》生 日效 、《基
》 、 大合同 终止日 金 有金 基 份额持 人 会权益 、登记 每日 年 6月 30 、日 12月 31
基金份 持 人日的 额 有 名册。 必基金份额 有人名册的内容 金 有持 须包括基 份额持 人
。的 和持有的基金份名称 额
金份额持 人名册基 有 由基金的基金登记 人 指 制和机构根据基金管理 的 令编
保管，基 管 按 相关 则 管 持有人 册金 理人应 照目前 规 保 基金份额 名 。 管 可以保 方式
采 子 。用电 文档的形式或 登记 管机构的保 期限 少基 账 户之日起不得自 金 户销 于
20年。
，基金托管 编制中 年报前 基在 人 期报告和 金管理人应将每年 6月 30 、日 12
月 31 ， 采 子基金持有人 册 金 文件 式 以 档的形日的 名 送交基 托管人 方 可 用电 或文
并 保 的真实式 且 证其 、准确、完整。基金托管人 管应妥善保 ， 持 人不得将 有 名册
。用于基金托管业 外的其他 途务以 用
七、 议适用 解决方式法律及争
（一）本 议 和 法协 适用中华人民共 国 律（ 本 议协 之目的为 ，在 不 港此 包括香 、
门 行政 和 湾澳 特别 区 台 地区法律）， 。并从其 释解
（二） 关 当事人同相 各方 意， 本 议 本 议 一 议因 协 而产生的或 的与 协 有关 切争 ，
经 好 可以解决的除 友 协商 ，应提 国国际经济 易仲裁交中 贸 委员会， 据该会届根 时
进 仲有效的仲裁规则 行 裁， 裁的地点为 京仲 北 市， 对决 性的 相仲裁裁 是终局 并 关
力， 。各 束 仲裁 用 败 承担方均有约 费 由 诉方
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议争 处 期间理 ，相关各方当 守 理 和 托管人职责事人应恪 基金管 人 基金 ，继续
忠实、勤勉、尽责 履行地 《基金合同》 本 议 义托管协 规和 定的 务， 额维护基金份
权 。有 合法 益持 人的
八、 议 、基金 管 更 基金 产 清托 协 的变 终止与 财 的 算
（一） 议的变更 终托管协 与 止
1. 议托 的变更程管协 序
本 议双 一协 方当事人经协商 致， 对 议协 进 变可以 的内容 行 更。 更后的变
议， 《 》 ，托管协 其 不得与 基 合同 的 何冲突 并内容 金 规定有任 需经基金管理
人、 双 权金 管 盖公章或合 专 及 代表 或 代基 托 人加 同 用章以 方法定 人 授 表签字（或
）盖章 确认。 议 。基 托 的变更报 国证监会备案金 管协 中
2. 议基 终 形金托管协 止的情
，本 议 ：生 情况 托管协 终止发 以下
（1）《 》 ；合同 终止基金
（2） 、 、金托管 法被撤销 托 人 基基 人解散 依 破产或有其他基金 管 接管
；金资产
（3） 、 、基 管 散 撤销 产 有 管理人 管金 理人解 依法被 破 或 其他基金 接 基
权；金管理
（4） 《 》 。发生法律 规或 基金合同 规 事法 定的终止 项
（二） 财 的基金 产 清算
1. 小 ： 《 》基金财产清算 组 现 基金合 终止事自出 同 由之日起 30个工作日内
小成立清算 组， 小管 人 基金财产清 组 国 的监 下 行基金 理 组织 算 并在中 证监会 督 进
。基金清算
2. 小在基金 产 算 管基金财 之前财 清 组接 产 ，基金管理人 管 照和基金托 人应按
《 》 本 议 。金 和 托管协 的规定 履行保护 金财产 责基 合同 继续 基 安全的职
3. 小基金财产清算 组组成： 小产 算 员由基金管 人基金财 清 组成 理 、 管基金托
人、 计从事 券 关 的注册 师具有 证 相 业务资格 会 、 师 中国证监 指定的人员律 以及 会
。 小 必 。组成 清 以 用 工作人员基金财产 算 组可 聘 要的
4. 小 ： 小 、基金财 算 组职责 金财产 责基金财产清 基 清算 组负 产的保管 清理、
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、 。 小 必 。变 和 基金财产清 组 法 的民 活估价 现 分配 算 可以依 进行 要 事 动
5. ：基 算程序金财产清
（1）《 》 ， 小 一 ；金 同 情形出现 由基金财产清算 基基 合 终止 时 组统 接管 金
（2）对 权 ；财 和 务进行清理和确基金 产 债 债 认
（3）对 ；金财产进 估值和基 行 变现
（4） ；清算报告制作
（5） 计 对 计， 对算 告 外部审 聘请 师 清聘请会 师事务所 清 报 进行 律 事务所 算
；出具 律 见报告 法 意 书
（6） ；报告报 中 证 备案并公将清算 告 国 监会 告
（7）对基金剩余 。财产进行分配
6、 金 算 期基 财产清 的 限为 6 个月， 本但因 基金所 券的流动 受到限持证 性 制
，及时变现 延而不能 的 清算期限相应顺 。
7. 算清 费用
小清算费用是 基 清 进行 金 算 生的所 合 费指 金财产 算 组在 基 清 过程中发 有 理
， 小 。算费用由 金财产清算 组优 财 付用 清 基 先从基金 产中支
8
. ：金 按下列顺序清偿基 财产
(1) ；清算费用支付
(
2
) ；纳所欠交 税款
(3) ；基金债务清偿
(4) 。持 的 份额比例进 分按基金份额持有人 有 基金 行 配
未财 款基金 产 按前 (
1
)－(
3
) ， 。项 定 偿 给基金 额 有规 清 前 不分配 份 持 人
（三） 金财产清 的公告基 算
大清算过程 重 及 公中的有关 事项须 时 告； 金财产清算报告基 经 合符 《中华人
共和国民 证券法》 定规 的 计 计会 师 事 所 法律意见书 报事务所审 并由律师 务 出具 后
监 并公中国证 会备案 告。基 财 告于基 财 清 告报中国 监会备金 产清算公 金 产 算报 证
案后
5
小个工 基 清 组 公告作日内由 金财产 算 进行 ， 小基金财产清 应当将清算 组 算
，报告登 网站上 并 公 登 规定报刊上载在规定 将清算报告提示性 告 载在 。（ ）基四
清 及文 的 存金财产 算账册 件 保
清算账 及 关 由基金托 人保存基金财产 册 有 文件 管
15
。年以上
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二十二第 部分 对 份 人基金 额持有 的服务
金管理人承诺为 份额持有 提供全 的服务基 基金 人 面和可靠 。基金管理人将根
金 额 人的需要和 场据基 份 持有 市 的变化，增 更服 项加或变 务 目，并另行公告。基
：金管 人 要 内容如下理 主 服务
一、 开信息披露服务公
1、 ；管 息披露基金 理人信
2、 ；露 信息披 基金
3、 。其他信息的披露
二、对账服务
1、对 ；账 息信
2、 料。其他资
三、 务查询服
1、账户信息查询
所 理 的基金份额 有基金管理人 管 基金 持 人， 基 人给 的 询都有 金管理 予 查 账户
始密码及初 。 基 份 有人方便 见为 金 额持 起 ， 一客户查询账户 基 唯将和客户 金账户
对应。 心基 额持有人在客户 中 和基金 理人网 凭借客户金份 服务 管 站都可以 查询账
户、 本或 份 进入 人的账基金账户 身 证号 户，了解 息账户信 ， 本 本 料的基包括 人 资 、
、 、 。基 品 额 基金 资 益金 种 基金份 投 收 率等
2、客户账户 息的修改信
基金份 可 登 基 理人网站修改账 非重要信额持有人 以直接 陆 金管 户的 息，如联
系地址、 等等电话 ，也 心可以亲 电 户 中自到直销网点或致 客 服务 ，由服务人 提员
服供相关 务。 了 护基 份 持 益为 维 金 额 有人的利 ，客户 份 号身 证 码、 记银行卡登 信
。息等重要信息的 金 有 亲 指定的基金销售 进行更改由基 份额持 人 自到 网点
3、信息 开公
基金 人可以在 览 己 要的信息份额持有 基金管理人网站浏 自 所需 ，包 基括 金管
、 、 。人 场行 基 信 的内容理 新闻 市 情 金 息等方面
、基 投 服务四 金 资的
1、 ；免费 利再投资服务红
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2、 计划 ： 办 计定 资 金 理 以为投资者 理定 额投资期定额投 服务 基 管 人可 期定
划， 布具 开放时 由基金管 告 更 招募说明书体 间和规则 理人在届时发 的公 或 新的 中
。确定
、 诉 务五 投 管理服
心 一基 管 人 中 统 进 客 的 管理金 理 客户服务 行 户 投诉 ，市场 负责监督投诉的部
、 。 议：和 客 可 以下方式反映投 提出建登记 处理 答复等 户 通过 诉和
1、 一拨 基金管 统 客户服打 理人全国 务电话 4009-108-108；
2、 理 网登录基金管 人 址 www.cfund108.com ；行在线提问进
3、 基 人 箱向 金管理 客服邮 service@cfund108.com 子 。发 电 件送 邮
六、 本 明书存 任 您如 招募说 在 何 / ，构无法理 的内容 请通过上贵机 解 述方式
。 ，系 理 请 投资前 您联 基金管 人 确保 / 了本 。贵机构 全面理解 募说明已经 招 书
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二十三第 部分 其他应披露事项
本 于基金管理人 2021年 5月 24 露日披 《关于中信 投 理 司旗建 基金管 有限公
部 基 海攀赢 金 售 公司为代 机构并开通定期 业下 分 金增加上 基 销 有限 销 定额投资
告务的公 》；
本 金 人于基 管理 2021年 5月 25日披露《 建投稳裕 期开放 券中信 定 债券型证
、投资基 回 务金开放日常申购 赎 业 公告》；
本基金管理人于 2021年 6月 11 露日披 《 投基 管 有 于终中信建 金 理 限公司关
办止 圳 海 基金销售 限公司 理旗下基 售 公深 前 财厚 有 金相关销 业务的 告》；
本基 理人于金管 2021年 6月 12日披露《 信建投基 管理有 级管中 金 限公司高
理人员变更公告》；
本 理 于基金管 人 2021年 6月 15日披露《关于 信 金 限公 旗中 建投基 管理有 司
部 加北京 鼎 华 销售有限 司为代销机构并 定下 分基金增 唐 耀 基金 公 开通定期 额投
业 的资 务 公告》；
本基金管理人于 2021年 6月 23 披露日 《关于 信建投 有限公司中 基金管理 旗
大河 富 销售有限公 为 构 定期 额 资下部分基金增加 财 基金 司 代销机 并开通 定 投 业
告务的公 》；
本基金 理 于管 人 2021年 7月 21日披露《中 建投基金管理有 下信 限公司旗 部
金分基 2021 第年 2 报告提示性公告季度 》、《 建投稳裕 期开放 券中信 定 债券型证
投资基金 2021年第 2季度报告》；
本 金 理基 管 人于 2021年 7月 22日披露《 于 投 理有 公 旗关 中信建 基金管 限 司
金增加 储 券 责任公司 代销机构并开通 投 的下部分基 联 证 有限 为 定期定额 资业务
告公 》；
本 管理人于基金 2021年 7月 30日披露《关于中信 投基金 公司旗建 管理有限
东下 发 银 份有限公司 通 额 务并 与部分基金在上海浦 展 行股 开 定期定 投资业 参 基
（ ）金 投 费率 惠 动 告申购 含定 优 活 的公 》；
本基金管 人于理 2021年 8月 9 《日披露 基 有 公 于调中信建投 金管理 限 司关
蚂整旗下部分 在 蚁基金 （ 州杭 ）基 销售有金 限公司认、申购及定投金额起点的公
告》；
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本基 管 于金 理人 2021年 8月 19日披露《中 稳 开放 券 证信建投 裕定期 债 型 券
金分红 告投资基 公 》；
本 金 人于基 管理 2021年 8月 31 披露日 《中信建投基 限 下金管理有 公司旗 部
分基金 2021年中期报告提示 告性公 》、《中信建 稳裕定 券型证券投 期开放债 投资
基金 2021 告年中期报 》；
本 金 人于基 管理 2021年 9月 8 《日 露 投 期开 债 型披 中信建 稳裕定 放 券 证券
、基金开 日 申 回业务公投资 放 常 购 赎 告》；
本基金管理人于 2021年 9月 18日披露《中 基 管 限公司高级管信建投 金 理有
理 变更公告人员 》；
本 金管理基 人于 2021年 9月 27日披露《关 理 限 旗于中信建投基金管 有 公司
长下部分基 增 量 售有 公 为 并调整 购 点金 加上海 基金销 限 司 代销机构 申 起 金额、开
通定期 额投资业务的公定 告》；
本 理基金管 人于 2021年 10月 15 《披 于中信建投基金 有限公司日 露 关 管理
下部分 北京广源 公 为 机构并调整 购旗 基金增加 达信基金销售有限 司 代销 认 、申购
、点 通定 定 投 公告起 金额 开 期 额 资业务的 》；
本基 管 人金 理 于 2021年 10月 27 《日披露 信建投基金管理 旗中 有限公司 下
基部分 金 2021年第 3 度报告提示性公季 告》、《 信建投稳 定期开 证中 裕 放债券型
券投资基金 2021年第 3季度报告》；
本基 管 于金 理人 2021年 11月 19 《日披 中 基 有限 司 级露 信建投 金管理 公 高
变更公管理人员 告》；
本基 管 于金 理人 2021年 11月 24 《日 露 中信建投稳裕 债披 定期开放 券型证
券 资投 基金基金经理变更公告》。
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二十四部分第 招 说明书 阅方式募 存放及查
布招募说明书公 后， 分 置 基金管理人应当 别 备于 、 金 和 售机基 托管人 基金销
的 所构 住 ， 在营业 间 费投资者可 时 免 查阅。 本在支付工 后费 ，可在合理时间内取
。 也述 印 投 可以直接登录基 理人的网得上 文件复 件 资者 金管 站
（www.cfund108.com）进行查阅。对 按上述方 其 印投资者 式所获得的文件及 复 件，
一 。金管理人和 金 应 所公 的 容基 基 托管人 保证与 告 内 完全 致
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二十五部分第 查 件备 文
办 ， 办 。备查文件 放在基金管理人 在 可 免 阅以下 存 的 公场所 公时间 供 费查
（一）中国证监会准 信建投稳 定期开 证券投资予中 裕 放债券型 基金募集注册
件的文
（二）《 》信 稳裕定期开 债 券 金基 合中 建投 放 券型证 投资基 金 同
（三）《 议》中 裕定期 放 券 券投资基 托管协信建投稳 开 债 型证 金
（ ）四 法律意见书
（ ） 、 执金 业 资 件 营业 照和公司五 基 管理人 务 格批 章程
（六） 、 执基金托管 业务资 业 照人 格批件 营
（七）中国 文证监会要求的其他 件
： ，也 本 。查 式 投资人可 营 免 可按 费 买阅方 在 业时间 费查阅 工 购 复印件
信建投中 金 理 公司基 管 有限
2021年 11月
