关于旗下公开募集证券投资基金可投资于北京证券交易所股票及相关风险提示的公告查看PDF公告
国融基金管理有限公司关于旗下公开募集证券投资基金 可投资于北京证券交易所股票及相关风险提示的公告 根据有关法律法规规定和基金合同的约定，国融基金管理有限公司（以下简称“本公 司”或“基金管理人” ）旗下公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金” ）可投资于北京 证券交易所股票。 一、有关情况说明 1、北京证券交易所上市的股票属于《中华人民共和国证券投资基金法》第七十二条规 定的“上市交易的股票” 。 2、本公司旗下公募基金的基金合同约定可投资上市交易的股票的，在遵守基金合同所 规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标等 前提下，可参与北京证券交易所股票的投资。 基金根据投资策略需要或市场环境变化， 可选择将部分基金资产投资于北京证券交易 所股票或选择不将基金资产投资于北京证券交易所股票， 基金资产并非必然投资于北京证 券交易所股票。 3、本公司在北京证券交易所股票投资过程中，将根据审慎原则，做好流动性风险管理工 作，切实保护好基金投资者利益。 4、自本公告发布之日起，本公司后续成立的公募基金可根据各自基金合同的约定，本着 谨慎和风险可控的原则，在遵守基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置 比例、风险收益特征和相关风险控制指标的前提下参与北京证券交易所股票投资。届时，本 公司可不再另行公告。 二、风险提示 北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，相对于沪深交易所上市企业，北京证券交 易所上市企业的经营风险、盈利风险、技术风险、流动性风险、退市风险、股价大幅波动风险 等整体上更为突出，且在北京证券交易所投资还存在市场制度、交易规则等差异可能带来的 风险。公募基金投资北京证券交易所股票的风险包括但不限于： 1、中小企业经营风险 北京证券交易所上市企业为创新型中小企业， 该类企业往往具有规模小、 对技术依赖 高、迭代快、议价能力不强等特点，抗市场风险和行业风险能力较弱，存在因产品、经营模式、 相关政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段， 业务收入、现金流及盈利水平等具有较大不确定性，或面临较大波动，个股投资风险加大。因 此，基金在追求北京证券交易所上市企业带来收益的同时，须承受北京证券交易所上市中小 企业不确定性更大的风险，基金投资于北京证券交易所上市企业面临无法盈利甚至可能导致 较大亏损的风险。 2、股价大幅波动风险 北京证券交易所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的制度规则 存在一定差别， 包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所设置了更宽的涨跌幅限制 （上市后的首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为30%），可能导致较大的股票价格波动。 3、企业退市风险 根据北京证券交易所退市制度，上市企业退市情形较多，一旦所投资的北京证券交易所 上市企业进入退市流程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交易，或转入退市公司板块， 基金可能无法及时将该企业调出投资组合，从而面临退出难度较大、流动性变差、变现成本较 高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值造成不利影响。 4、流动性风险 北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券交易所上 市企业规模小，部分企业股权较为集中，由此可能导致整体流动性相对较弱，若投资者在特定 阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金面临无法及时变现及其他相关流动性风险。 5、投资集中风险 北京证券交易所上市公司主要属于创新型中小企业，其商业模式、盈利、风险和业绩波动 等特征较为相似，因此基金难以通过分散投资来降低风险，若股票价格同向波动，将引起基金 净值较大波动。 如有疑问，请咨询400-887-9555（免长途话费）。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，基金管理人不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 投资有风险，敬请投资者在投资基金前认真阅读基金合同、招募说明书和基金产品资料概要 等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当 性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决 策，选择合适的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。 特此公告 国融基金管理有限公司 2021年11月24日
