关于旗下部分公募基金可投资北交所股票的公告查看PDF公告
泰康资产管理有限责任公司 关于旗下部分公开募集证券投资基金 可投资北京证券交易所股票的公告 根据有关法律法规规定和基金合同的约定，泰康资产管理有限责任公司 （以下简称“本公司”）旗下部分公开募集证券投资基金可参与北京证券交易 所股票的投资。 一．有关情况说明 1. 北京证券交易所股票依据相关法律法规公开发行并在北京证券交易所上 市交易，属于《中华人民共和国证券投资基金法》第七十二条规定的“上市交 易的股票”。 2. 本公司旗下公募基金的基金合同约定投资范围包括 “国内依法发行上 市的股票” “依法发行上市的股票” “经中国证监会核准发行的股票”等类 似表述的，在遵守基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配 置比例、风险收益特征和相关风险控制指标等前提下，可参与北京证券交易所 股票的投资。 基金根据投资策略需要或市场环境变化，可选择将部分基金资产投资于北 京证券交易所股票或选择不将基金资产投资于北京证券交易所股票，基金资产 并非必然投资于北京证券交易所股票。 3. 本公司在投资北京证券交易所股票过程中，将根据谨慎和风险可控原 则，保持基金投资风格的一致性，做好相关风险管理工作。 二、风险提示 北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市 等方面的规则与其他交易场所存在差异，基金投资北京证券交易所股票的风险 包括但不限于： （1）中小企业经营风险 北京证券交易所上市企业为创新型中小企业，其在持续经营能力、核心技 术、管理团队稳定性、财务数据稳定性及企业应对外部政策、市场等方面具有 较大的不确定性，由此可能导致投资北京证券交易所上市股票对基金净值产生 不利影响。 （2）股价大幅波动风险 北京证券交易所在证券发行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易 所的制度规则存在一定差别，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所 设置了更宽的涨跌幅限制（上市后的首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的基金净值波动。 （3）企业退市风险 根据北京证券交易所退市制度，上市企业退市情形较多，一旦所投资的北 京证券交易所上市企业进入退市流程，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌 交易，或转入退市公司板块，基金可能无法及时将该企业调出投资组合，从而 面临退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可 能对基金净值造成不利影响。 （4）流动性风险 北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北 京证券交易所上市企业规模小，部分企业股权较为集中，由此可能导致整体流 动性相对较弱，由此可能导致基金面临无法及时变现及其他相关流动性风险。 （5）监管规则变化的风险 北京证券交易所相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业 务规则，可能根据市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务 规则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预 示其未来表现。投资有风险，敬请投资人于投资前认真阅读相关基金的基金合 同、基金招募说明书和招募说明书（更新）等法律文件，并选择适合自己风险 承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 泰康资产管理有限责任公司 2021年 11月 20 日
