关于新华鼎利债券型证券投资基金增加E类基金份额并修改基金合同和托管协议的公告查看PDF公告
关于新华鼎利债券型证券投资基金增加 E 类基金份额
并修改基金合同和托管协议的公告
新华基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）旗下新华鼎利债券型证
券投资基金经 2018 年 11 月 14 日证监许可【2018】1850 号文准予变更注册后募
集，基金合同于 2019 年 6 月 12 日正式生效。
为更好地满足投资者的投资需求，经与本基金托管人中国民生银行股份有限
公司协商一致，并报中国证监会备案，本公司决定自 2021 年 11 月 17 日起增加
E类基金份额，并对本基金基金合同和托管协议进行修改。本基金增加份额类别
事项属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人
和基金托管人协商后修改。具体事项公告如下：
一、新增 E类基金份额
本基金增加 E 类基金份额类别后，将分设 A 类、C 类及 E 类三类基金份额，
将分别设置对应的基金代码，并分别计算和公告基金份额净值。本基金 A类基金
份额代码为:?004647（现有份额类别）、C类基金份额代码为:?006892（现有基金
份额类别），E类基金份额代码为：014265（新增基金份额类别）。投资者申购时
可以自主选择与 A类基金份额、C类基金份额或 E类基金份额相对应的基金代码
进行申购。
新增 E类基金份额的销售费率如下所示：
1、申购费
本基金 E类基金份额不收取申购费用。
2、赎回费
投资者可将其持有的全部或部分 E类基金份额赎回。本基金 E类基金份额的
赎回费用在投资者赎回 E类基金份额时收取。
本基金 E类基金份额的赎回费率随持有期限的增加而递减，标准如下：
份额持有时间（T） E类赎回费率
T<7日 1.50%
T≥7日 0%
（注：基金份额持有期限为申购申请确认日（含）起至赎回申请确认日（不含）止）?
所收取的赎回费全部归入基金资产。?
3、销售服务费
本基金 E类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.4%，按前一日 E类基金份
额资产净值的 0.4%年费率计提。
二、本基金 E 类基金份额适用的销售网点
（一）直销机构
（1）新华基金管理股份有限公司北京直销中心
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 26 号新时代大厦 9层、11 层
法定代表人：翟晨曦
电话：010-68730999
联系人：郑维丹
网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
（2）电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
（二）其他销售渠道
投资人可通过上海好买基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司办理
本基金 E类基金份额的申购、赎回业务，投资者办理具体业务时请遵循本基金的
招募说明书（更新）及销售机构的相关公告。
本公司可根据情况增加 E类基金份额申购、赎回等业务的办理机构，并在基
金管理人网站公示。
三、基金合同、托管协议的修订
为确保本基金增加新的基金份额类别符合法律法规的规定，本基金管理人就
新增 E类基金份额事宜对基金合同、托管协议的相关内容进行修订，本次修订属
于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可由基金管理人和基金
托管人协商后修改。
本基金基金合同和托管协议的修改详见附件《新华鼎利债券型证券投资基金
基金合同、托管协议修改前后文对照表》。
本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登
载于规定网站。
四、重要提示
1、本公告仅对本基金增加 E 类份额有关事项予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况，请登录本公司网站（www.ncfund.com.cn）或中国证监会基金电
子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查询本基金最新的基金合同和招
募说明书。
2、本基金 A类、C类份额仍按原有业务规则执行。
3、本公告的解释权归新华基金管理股份有限公司。
本基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整上述有关内容。
如有疑问，请登录本公司网站（www.ncfund.com.cn）或拨打本公司客户服务电
话（400-819-8866）。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基
金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。敬请投资者投
资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件，了解
拟投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产
状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。
特此公告。
新华基金管理股份有限公司
2021 年 11 月 17 日
附件：《新华鼎利债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》
新华鼎利债券型证券投资基金基金合同
原内容 修改后内容
第二部分释义
第二部分释义
增加：
57、E 类基金份额：指不收取申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额类别?
第三部分
基金的基本情况
八、基金份额类别设置?
在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用，
在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称
为? A?类基金份额；不收取认购/申购费用，在赎
回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额，称为? C?
类基金份额。A?类基金份额、C?类基金份额分
别设置代码，分别计算和公告两类基金份额净值
和两类基金份额累计净值。?
第三部分
基金的基本情况
八、基金份额类别设置?
在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用，
在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称
为 A 类基金份额；不收取认购/申购费用，在赎
回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C
类基金份额和 E 类基金份额。A 类基金份额、C
类基金份额、E类基金份额分别设置代码，分别
计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额
累计净值。
第六部分
基金份额的申购与赎回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途?
1、本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设
置代码，分别计算和公告两类基金份额净值和两
类基金份额累计净值。本基金两类份额净值的计
算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍
五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
T+1日内公告。遇特殊情况，根据基金合同约定
第六部分
基金份额的申购与赎回
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类
基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基
金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各
类份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数
点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市
后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，根据
或经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公
告。?
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金两类基
金份额赎回金额的计算详见《招募说明书》。本
基金两类基金份额的赎回费率由基金管理人决
定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际
确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额
净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上
述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不
列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。
?
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投
资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的
赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产
净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎
回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日
的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回
申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对
于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以
选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将
自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回
为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎
回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日
赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的
基金合同约定或经中国证监会同意，可以适当延
迟计算或公告。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金各类基
金份额赎回金额的计算详见《招募说明书》。本
基金各类基金份额的赎回费率由基金管理人决
定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际
确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额
净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上
述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后
2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份
额的投资人承担，不列入基金财产。C 类基金份
额和 E 类基金份额不收取申购费用。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投
资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的
赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产
净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎
回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日
的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回
申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对
于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以
选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将
自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回
为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎
回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日
赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的
基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时
未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期
赎回处理。
当发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当
日超过上一日基金总份额 10%以上的赎回申请，
基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人
超出该比例的赎回申请实施延期办理，之后对该
单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户
赎回申请根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部
分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人
的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放
日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎
回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资
人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申
请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动
延期赎回处理。
当发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当
日超过上一日基金总份额 10%以上的赎回申请，
基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人
超出该比例的赎回申请实施延期办理，之后对该
单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户
赎回申请根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部
分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人
的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放
日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以
此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤
销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
第七部分
基金合同当事人及权利义务
二、基金托管人
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金托管人的义务包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净
值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
三、基金份额持有人?
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同
一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基
第七部分
基金合同当事人及权利义务
二、基金托管人
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金托管人的义务包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净
值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价
格；
三、基金份额持有人
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同
一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基
金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净
值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后
的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。
金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E类基金份额
由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额
以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将
可能有所不同。
第十四部分 基金资产估值
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)
发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，
基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监
会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
基金管理人应当公告。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对
主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金
净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
第十四部分 基金资产估值
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第
4 位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值
错误。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%
时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的
0.5%时，基金管理人应当公告。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对
主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金
净值信息，暂停披露侧袋账户各类份额净值。
第十五部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类?
3、C类基金份额的销售服务费；?
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
3、?销售服务费?
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基
金份额的销售服务费年费率为 0.40%。本基金销
售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净
值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：? ?
第十五部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类?
3、C类和 E类基金份额的销售服务费；?
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
3、? C类和 E类基金份额的销售服务费?
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类和
E类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。?
本基金销售服务费按前一日该类基金份额的基
金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如
H=E×0.40%÷当年天数?
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费?
E为 C类基金份额前一日基金资产净值?
下：? ?
H=E×0.40%÷当年天数?
H为该类基金份额每日应计提的销售服务费?
E为该类基金份额前一日基金资产净值?
新华鼎利债券型证券投资基金托管协议
原内容 修改后内容
八、基金资产净值计算和会计核算
（三）基金份额净值错误的处理方式
1、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、
合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时
性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4
位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误；
基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应
当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合
理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到
基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差
达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当
公告；前述内容如法律法规或监管机关另有规
定的，从其规定处理。
八、基金资产净值计算和会计核算
（三）基金份额净值错误的处理方式
1、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、
合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。
当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4
位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错
误；基金份额净值计算出现错误时，基金管理人
应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合
理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到该
类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达
到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当
公告；前述内容如法律法规或监管机关另有规定
的，从其规定处理。
十一、基金费用
（三）基金销售服务费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类
基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。本基
金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资
产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
十一、基金费用
（三）基金销售服务费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E
类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
本基金销售服务费按前一日该类基金份额的基金
资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.40%÷当年天数
H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金资产净值
