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银华盛世精选灵活配置混合发起式(003940)

银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金C类基金份额开放日常申购、赎回、定期定额投资及转换业务的公告查看PDF公告

银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 C类基金份额开
放日常申购、赎回、定期定额投资及转换业务的公告
公告送出日期:2021年 11月 17日
1公告基本信息
基金名称 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
基金简称 银华盛世精选灵活配置混合发起式
基金主代码 003940
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016-12-22
基金管理人名称 银华基金管理股份有限公司
基金托管人名称 宁波银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 银华基金管理股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以
及《银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《银
华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)
申购起始日 2021年 11月 18日
赎回起始日 2021年 11月 18日
转换转入起始日 2021年 11月 18日
转换转出起始日 2021年 11月 18日
定期定额投资起始日 2021年 11月 18日
下属各类基金的基金简称 银华盛世精选灵活配置混合发起式 A 银华盛世精选灵活配置混合发起式 C
下属各类基金的交易代码 003940 014047
是否开放申购、赎回、定期定额投资及转换业务 — 是
注:银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金自 2021年 11月 18日起增设 C类基金份额,投资
人在 2021年 11月 18日前(含 2021年 11月 18日)已经持有的、在投资者认购或申购本基金时收取认购
或申购费用、而不从基金资产中计提销售服务费的本基金原有基金份额,将全部转为 A类基金份额(A类
基金份额基金代码:003940)。本基金 A类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。
2本基金 C类基金份额日常申购、赎回、定期定额投资及转换业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交
易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂
停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在规定媒介上公告。
3本基金 C类基金份额日常申购业务
3.1申购金额限制
在本基金其他销售机构的销售网点及网上直销交易系统进行申购时,每个基金账户首笔申购的最低金额为
人民币 1元,每笔追加申购的最低金额为人民币 1元。直销中心办理业务时以其相关规则为准,基金管理
人直销机构或各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,从其规定,但不得低于上述最低申购
金额。投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。
投资人将所申购的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资
者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份
额持有人的合法权益。具体规定请参见基金管理人发布的相关公告。
本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限或累计持有的基金份额占基金份额总数的比例上限进行限
制。
基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理
人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.2申购费率
3.2.1前端收费
本基金 C类基金份额不收取申购费。
3.2.2后端收费
本基金未开通后端收费模式。
3.3其他与申购相关的事项
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更,基金管
理人最迟应在调整实施日前按照《信息披露办法》有关规定在规定媒介上刊登公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对投
资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基
金管理人可以适当调低基金申购费率并另行公告。
4本基金 C类基金份额日常赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构办理赎回时,每笔赎回申请的最低份额为 0.01份基金份额;基金份额持有人
可将其全部或部分基金份额赎回,基金份额持有人办理某笔赎回业务时或办理某笔赎回业务后在销售机构
(网点)单个交易账号保留的基金份额余额不足 0.01份的,在赎回时需一次全部赎回。
本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限或累计持有的基金份额占基金份额总数的比例上限进行限
制。
基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理
人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4.2赎回费率
本基金 C类基金份额的赎回费率按持有期限的长短分为三档,具体如下:
C类基金份额赎回费率 持有期限(Y) 赎回费率
Y<7天 1.50%
7天≤Y<30天 0.50%
Y≥30天 0
4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更,基金管
理人最迟应在调整实施日前按照《信息披露办法》有关规定在规定媒介上刊登公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对投
资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基
金管理人可以适当调低基金赎回费率并另行公告。
5本基金 C类基金份额日常转换业务
5.1转换费率
1、基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购
费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额;
当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
2、基金转换后的基金份额持有时间自转换转入确认日开始重新计算。
3、基金转换采取未知价法,以申请当日(以下简称“T”日)基金份额资产净值为基础计算。
4、通过本公司代销机构进行转换时,不同基金转换方向转换费率设置详见本公司网站《银华旗下基金转
换费率表》。
5.2其他与转换相关的事项
1、本基金、银华优势企业证券投资基金(基金代码:180001)(仅前收费)、银华-道琼斯 88精选证券
投资基金(基金代码:180003)、银华货币市场证券投资基金(A级基金份额代码:180008;B级基金份
额代码:180009)、银华优质增长混合型证券投资基金(基金代码:180010)、银华富裕主题混合型证券
投资基金(基金代码:180012)、银华领先策略混合型证券投资基金(基金代码:180013)、银华增强收
益债券型证券投资基金(基金代码:180015)、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:
180018)、银华成长先锋混合型证券投资基金(基金代码:180020)、银华信用双利债券型证券投资基金
(基金代码:A类:180025;C类:180026)、银华永祥灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:
180028)、银华中小盘精选混合型证券投资基金(基金代码:180031)、银华信用四季红债券型证券投资
基金(基金代码:A类:000194;C类:006837)、银华信用季季红债券型证券投资基金(基金代码:
A类:000286;C类:010986)、银华多利宝货币市场基金(基金代码:A类:000604;B类:000605)、
银华活钱宝货币市场基金 F类份额(基金代码:000662)、银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金
(基金代码:000823)、银华惠增利货币市场基金(基金代码:000860)、银华回报灵活配置定期开放混
合型发起式证券投资基金(基金代码:000904)、银华中国梦 30股票型证券投资基金(基金代码:
001163)、银华泰利灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:A:001231;C:002328)、银华恒利灵
活配置混合型证券投资基金(基金代码:A类:001264;C类:002327)、银华聚利灵活配置混合型证券
投资基金(基金代码:A:001280;C:002326)、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:
A类:001289;C类:002322)、银华稳利灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:A类:001303;
C类:002323)、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金(基金代码:001728)、银
华互联网主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001808)、银华万物互联灵活配置混合型证券投
资基金(基金代码:002161)、银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金(基金代码:
002269)、银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002307)、银华添益定期开放债券型
证券投资基金(基金代码:002491)、银华远景债券型证券投资基金(基金代码:002501)、银华通利灵
活配置混合型证券投资基金(基金代码:A类:003062;C类 003063)、银华体育文化灵活配置混合型证
券投资基金(基金代码:003397)、银华添泽定期开放债券型证券投资基金(基金代码:003497)、银华
盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金(基金代码:003940)、银华添润定期开放债券型证券投资
基金(基金代码:004087)、银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金(基金代码:A:004839;
C:000791)、银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金(基金代码:A类:005035;C类:
005036)、银华新能源新材料量化优选股票型发起式证券投资基金(基金代码:A类:005037;C类:
005038)、银华农业产业股票型发起式证券投资基金(基金代码:005106)、银华中证全指医药卫生指数
增强型发起式证券投资基金(基金代码:005112)、银华智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券投资基
金(基金代码:005119)、银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金(基金代码:A类:
005235;C类:005236)、银华医疗健康量化优选股票型发起式证券投资基金(基金代码:A类:
005237;C类:005238)、银华估值优势混合型证券投资基金(基金代码:005250)、银华多元动力灵活
配置混合型证券投资基金(基金代码:005251)、银华稳健增利灵活配置混合型发起式证券投资基金(基
金代码:A类:005260;C类:005261)、银华岁丰定期开放债券型发起式证券投资基金(基金代码:
005286)、银华积极成长混合型证券投资基金(基金代码:005498)、银华混改红利灵活配置混合型发起
式证券投资基金(基金代码:005519)、银华华茂定期开放债券型证券投资基金(基金代码:005529)、
银华心诚灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:005543)、银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金
(基金代码:005544)、银华可转债债券型证券投资基金(基金代码:005771)、银华心怡灵活配置混合
型证券投资基金(基金代码:A类:005794;C类:014043)、银华裕利混合型发起式证券投资基金(基
金代码:005848)、银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:
006119)、银华兴盛股票型证券投资基金(基金代码:006251)、银华行业轮动混合型证券投资基金(基
金代码:006302)、银华MSCI中国 A股交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(基金代码:
A:006339;C:008201)、银华盛利混合型发起式证券投资基金(基金代码:006348)、银华中短期政
策性金融债定期开放债券型证券投资基金(基金代码:006415)、银华安盈短债债券型证券投资基金(基
金代码:A:006496;C:006497)、银华远见混合型发起式证券投资基金(基金代码:006610)、银华信
用精选一年定期开放债券型发起式证券投资基金(基金代码:006612)、银华安丰中短期政策性金融债债
券型证券投资基金(基金代码:006645)、银华安鑫短债债券型证券投资基金(基金代码:A:006907;
C:006908)、银华积极精选混合型证券投资基金(基金代码:007056)、银华丰华三个月定期开放债券
型发起式证券投资基金(基金代码:007206)、银华信用精选 18个月定期开放债券型证券投资基金(基
金代码:008111)、银华沪深股通精选混合型证券投资基金(基金代码:008116)、银华永盛债券型证券
投资基金(基金代码:008211)、银华汇益一年持有期混合型证券投资基金(基金代码:A:008384;
C:008385)、银华科技创新混合型证券投资基金(基金代码:008671)、银华中债 1-3年国开行债券指
数证券投资基金(基金代码:008677)、银华汇盈一年持有期混合型证券投资基金(基金代码:A:
008833;C:008834)、银华中证 5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金(基金代码:A:
008889;C:010524)、银华长丰混合型发起式证券投资基金(基金代码:008978)、银华丰享一年持有
期混合型证券投资基金(基金代码:009085)、银华同力精选混合型证券投资基金(基金代码:009394)、
银华中债 1-3年农发行债券指数证券投资基金(基金代码:009541)、银华富利精选混合型证券投资基金
(基金代码:009542)、银华品质消费股票型证券投资基金(基金代码:009852)、银华乐享混合型证券
投资基金(基金代码:009859)、银华多元机遇混合型证券投资基金(基金代码:009960)、银华招利一
年持有期混合型证券投资基金(基金代码:A:009977;C:009978)、银华巨潮小盘价值交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金(基金代码:010561)、银华心佳两年持有期混合型证券投资基金(基
金代码:010730)、银华远兴一年持有期债券型证券投资基金(基金代码:010816)、银华心享一年持有
期混合型证券投资基金(基金代码:011173)、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金(基金代码:
011405)、银华瑞祥一年持有期混合型证券投资基金(基金代码:011733)、银华阿尔法混合型证券投资
基金(基金代码:011817)、银华长荣混合型证券投资基金(基金代码:011855)、银华富饶精选三年持
有期混合型证券投资基金(基金代码:012178)、银华鑫利一年持有期混合型证券投资基金(基金代码:
012370)、银华多元回报一年持有期混合型证券投资基金(基金代码:012434)、银华安盛混合型证券投
资基金(基金代码:012502)相互之间可以进行转换业务。本公司今后发行的其他开放式基金将视具体情
况确定是否开展基金转换业务。
2、办理 1中所列基金之间转换业务的投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金的同一销售机构办理基
金的转换业务。具体以销售机构规定为准。
3、本基金的转换业务适用本公司《银华基金管理股份有限公司基金注册登记业务规则》及后续做出的修
订。
4、投资者可在基金开放日申请办理本基金转换业务,具体办理时间与本基金申购、赎回业务办理时间相
同(本公司公告暂停基金转换时除外)。
5、投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。
6、同一基金不同份额之间不支持相互转换。
7、国元证券股份有限公司自 2017年 8月 14日起不再开通银华旗下全部基金的转换业务。北京度小满基
金销售有限公司、上海陆享基金销售有限公司暂不开通银华旗下全部基金的转换业务。
6定期定额投资业务
6.1申请办理“定期定额投资计划”的投资者可自行约定每期扣款金额,但最低不少于人民币 1元(含
1元),具体业务规则请以各参加活动销售机构的规定为准。
6.2投资者可在本基金场外销售机构办理本基金的定期定额投资业务,具体办理规则及程序请遵循各销售
机构的规定。
7基金销售机构
7.1场外销售机构
7.1.1直销机构
(1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心
地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层
电话:010-58162950
传真:010-58162951
联系人:展璐
网址:www.yhfund.com.cn
全国统一客户服务电话:400-678-3333
(2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统
网上交易网址:trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交易网站:m.yhfund.com.cn
客户服务电话:010-85186558,4006783333
7.1.2场外代销机构
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、珠海盈米基
金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公
司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、
上海挖财基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、泛华普益基金销售有限公司、上海万得基
金销售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、和耕传承基金销售有限公司,本基金若增加新的销售
机构,本公司将及时公告。
7.1.3网上直销交易系统
投资者可以通过本公司网上直销交易系统办理本基金的开放期申购、赎回、定期定额投资及转换业务,具
体交易细则请参阅本公司网站公告。
7.2场内销售机构
无。
8本基金 C类基金份额基金份额净值公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金
销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人
应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额的基
金份额净值和基金份额累计净值。
本基金 C类基金份额的基金份额净值将自首笔 C类基金份额申购的确认日起计算,并自确认日的次日起在
规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露。增设 C类基金份额后、首笔 C类基金份额申购确认日前,
C类基金份额的基金份额净值按照 A类基金份额的基金份额净值披露。
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、基
金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,
本基金从其最新规定。
9其他需要提示的事项
1、本公告仅对本基金 C类基金份额开放日常申购、赎回、定期定额投资及转换业务事项予以说明。投资
者欲了解本基金详细情况,请认真阅读本公司网站上刊登的《招募说明书》,亦可登陆本公司网站
(www.yhfund.com.cn)查询或者拨打本公司的客户服务电话(4006783333)垂询相关事宜。
2、本基金 C类基金份额的申购与赎回将通过本基金管理人的直销机构、网上直销交易系统及其他销售机
构进行。本基金管理人可根据情况变更或者增减销售机构,并在本基金管理人网站公示。基金投资人应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理本基金 C类基金份额的申购与
赎回。
3、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常
情况下,本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在
T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成
立或无效,投资人已缴付的申购款项本金将退回投资人账户。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请,
申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应及时查询,并妥善行使合
法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关权益受损的,基金管理人、基金托管人、其
他基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。如因申请未得到登记机构的确认而造成的损失,由投
资人自行承担。
在法律法规允许的范围内,基金管理人可根据业务规则,对上述业务办理时间进行调整并将于开始实施前
按照有关规定公告。
4、申购与赎回的原则
(1)“未知价”原则,即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计
算;自 2021年 11月 18日开始(包括 2021年 11月 18日),本基金 C类基金份额首笔申购当日的申购价
格为当日本基金 A类基金份额的基金份额净值。
(2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
(3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,在当日业务办理时间结束后不得撤
销;
(4)赎回基金份额时,遵循“先进先出”原则,即按照投资人持有基金份额登记日期的先后次序进行顺
序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照
《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
风险提示:
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,
也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得可能会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资人应当认真
阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承
担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的
业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
特此公告。
银华基金管理股份有限公司
2021年 11月 17日