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泰信鑫益A(000212)

关于泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业务的公告查看PDF公告

关于泰信鑫益定期开放债券型证券投资
基金开放申购、赎回业务的公告
(第八个自由开放期 )
公告送出日期:2021 年 11 月 15 日
1.公告基本信息
基金名称 泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金
基金简称 泰信鑫益定期开放
基金主代码 000212
基金运作方式 契约型 、定期开放式
基金合同生效日 2013 年 7 月 17 日
基金管理人名称 泰信基金管理有限公司
基金托管人名称 中信银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 泰信基金管理有限公司
公告依据 《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金招募说明书 》、《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同 》
申购起始日 2021 年 11 月 29 日
赎回起始日 2021 年 11 月 29 日
转换转入起始日 2021 年 11 月 29 日
转换转出起始日 2021 年 11 月 29 日
下属分级基金的基金简称 泰信鑫益定期开放 A 泰信鑫益定期开放 C
下属分级基金的交易代码 000212 000213
该分级基金是否开放申购 、赎回(转换) 是 是
注: 本基金以定期开放的方式运作, 即本基金以运作周期和自由开放期相结合的方式运
作。
1、本基金以 1 年为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同生效日(包括基金合同生效
日)或每个自由开放期结束之后次日起(包括该日)至 1 年后的年度对日的前一日止。
2、 在每个运作周期结束后进入自由开放期。 本基金的每个自由开放期为 5 至 20 个工作
日。在自由开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。
3、根据《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金招募说明书》的相关约定,由于本次自由
开放期起始日 2021 年 11 月 28 日为非交易日, 因此本次自由开放期起始日延至 2021 年 11 月
29 日。
2.日常申购、赎回(转换)业务的办理时间
1、开放日及开放时间
自 2021 年 11 月 29 日起(含当日)至 2021 年 12 月 24 日(含当日),本基金进入第八个自由
开放期,接受投资者的申购、赎回及转换业务申请。
投资者在开放日办理基金份额的申购、赎回及转换,具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或基金合同另有约定外, 自每个封闭期或运作周期结束之后第一个工作日起
(含该日),本基金进入开放期(含自由开放期和受限开放期,下同),开始办理申购和赎回等业
务。每个受限开放期为 1 个工作日,本基金每个自由开放期最短不少于 5 个工作日且最长不超
过 20 个工作日,自由开放期的具体期间由基金管理人在当期运作周期结束前公告说明。 如封
闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购
或赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。开
放期内因不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购与赎回业务, 开放期将按因不可抗力或其
他情形而暂停申购与赎回的期间相应延长。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《公开募集
证券投资基金信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
3.日常申购业务
3.1申购金额限制
通过代销机构申购本基金,单个基金账户单笔最低申购金额为 1000 元(含申购费);通过
泰信直销中心柜台申购本基金,单个基金账户单笔首次申购最低金额为 5 万元(含申购费),追
加申购最低金额为 1 万元(含申购费),已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受首次申
购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额数量限制。 基金管理人必
须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.2申购费率
本基金的申购费用按照《销售费用管理规定》收取,本基金基金份额采用前端收费模式收
取基金申购费用。 在申购时收取的申购费称为前端申购费。 费率按申购金额递减,申购费率具
如下表所示:
体
费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额
申购费率
M<100 万 0.60%
0%100 万≤M<500 万 0.30%
M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔
4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
投资人可将全部或部分基金份额赎回。 本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小
数点后两位,单笔赎回的基金份额不得低于 100 份。
基金份额持有人赎回时或赎回后,在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额
不足 100 份的,在赎回时需一次全部赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。 基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4.2赎回费率
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。 本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全
额计入基金财产;除此之外的赎回费按不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付
登记费和其他必要的手续费。 赎回费率具体如下表所示:
赎回费率
(A 类份额 )
赎回时点 费率
受限开放期 1.0%
自由开放期(少于 7 日 ) 1.5%
自由开放期(不少于 7 日) 0%
赎回费率
(C 类份额 )
自由开放期(少于 7 日 ) 1.5%
自由开放期(不少于 7 日) 0%
4.3其他与赎回相关的事项
基金份额持有人在本基金自由开放期可以自由赎回基金份额。
5.日常转换业务
5.1转换费率
基金转换费用由转出基金的赎回费、转出和转入基金的申购费补差构成。
1、转出基金赎回费:基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率,计算转出基金
赎回费。
2、转换申购费补差:当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时 ,补差费为按照转入金
额 (不含转出基金赎回费 )计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率
时,不收取补差费。
5.2其他与转换相关的事项
一、本基金转换业务范围
本基金已开通泰信直销渠道转换业务, 转换业务适用于本公司管理的泰信天天收益货币
(代码:A 类:290001、B 类 002234、E 类 002235)、泰信先行策略混合(代码:290002)、泰信双息双
利债券(代码:290003)、泰信优质生活混合(代码:290004)、泰信优势增长混合(代码:290005)、
泰信蓝筹精选混合(代码:290006)、泰信债券增强收益(代码:A 类 290007、C 类 291007)、泰信
发展主题混合(代码:290008)、 泰信债券周期回报(代码:290009)、 泰信中证 200(代码:
290010)、 泰信中小盘精选混合(代码:290011)、 泰信行业精选混合(代码:A 类 290012、C 类
002583)、泰信现代服务业混合(代码:290014)、泰信国策驱动混合(代码:001569)、泰信鑫选混
合(代码:A 类 001970、C 类 002580)、泰信互联网 + 混合(代码:001978)、泰信智选成长混合(代
码:003333)、 泰信鑫利混合(代码:A 类 004227、C 类 004228)、 泰信竞争优选混合(代码:
005535)、泰信双债增利债券(代码:A 类 004781、C 类 004782)、泰信景气驱动 12 个月持有期混
合(代码:A 类 011273、C 类 011274)、泰信汇享利率债债券(代码:A 类 013057、C 类 013058)。其
他销售机构转换基金范围以销售机构及本公司发布相关公告为准。 本基金不同基金份额类别
(泰信鑫益定期开放 A 份额与泰信鑫益定期开放 C 份额)之间不得互相转换。
二、转换业务规则
1. 基金转换是指投资者在持有本公司发行的任一开放式基金后, 可将其持有的基金份额
直接转换成本公司管理的其它开放式基金的基金份额,而不需要先赎回已持有的基金份额,再
申购目标基金的一种业务模式。
2. 基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售人代理的同一基
金管理人管理的、在同一注册登记人处注册且已开通转换业务的基金。
3. 前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其他基金, 后端收费模式的开
放式基金可以转换到前端收费模式或后端收费模式的其他基金。
4.投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处
于可申购状态。
5.基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。 基金转出视为赎回,转入视为申购。
正常情况下,基金注册与过户登记人将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业务申请进行有效
性确认。在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的成交情况。 基金转换后
可赎回的时间为 T+2 日后(包括该日)。
6.基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T+2 日提交基金转换申请。
7.基金转换采取未知价法,即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资产净值为基础进
行计算。
8.基金转换费用由转出基金的赎回费、转出和转入基金的申购费补差构成。
9.基金转换的具体计算公式如下:
①转出金额 = 转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值
②转出基金赎回费用 = 转出金额×转出基金赎回费率
③转入金额 = 转出金额 - 转出基金赎回费用
④转入基金申购费 = 转入金额 /(1+ 转入基金申购费率)×转入基金申购费率
若转入基金申购费适用固定费用,则转入基金申购费 = 转入基金固定申购费
⑤转出基金申购费 = 转入金额 /(1+ 转出基金申购费率)×转出基金申购费率
若转出基金申购费适用固定费用,则转出基金申购费 = 转出基金固定申购费
⑥补差费用 =Max{(转入基金申购费 - 转出基金申购费),0}
⑦净转入金额 = 转入金额 - 补差费用
⑧转入份额 = 净转入金额 / 转入基金 T 日基金份额净值
注:公式中的“转出基金申购费”是在本次转换过程中按照转入金额重新计算的费用,仅用
于计算补差费用,非转出基金份额在申购时实际支付的费用。
例:某投资者欲将 10 万份泰信周期回报债券型证券投资基金(以下简称“泰信周期回报债
券”)(持有 7 天 -365 天内)转换为泰信中小盘精选混合型证券投资基金(以下简称“泰信中小
盘精选混合”)。 泰信周期回报债券对应申请日份额净值假设为 1.020 元 , 对应申购费率为
0.8%,对应赎回费率为 0.1% 。 泰信中小盘精选混合对应申请日份额净值假设为 1.500 元,对应
申购费率为 1.5% 。 则该次转换投资者可得到的泰信中小盘精选混合份额计算方法为:
①转出金额 =100,000.00×1.020=102,000.00 元
②转出基金赎回费用 =102,000.00×0.1%=102.00 元
③转入金额 =102,000.00-102.00=101,898.00 元
④转入基金申购费 =101,898.00/(1+1.5%)×1.5%=1,505.88 元
⑤转出基金申购费 =101,898.00/(1+0.8%)×0.8%=808.71 元
⑥补差费用 = 转入基金申购费 - 转出基金申购费
=1,505.88-808.71=697.17 元
⑦净转入金额 =101,898.00-697.17=101,200.83 元
⑧转入份额 =101,200.83/1.500=67,467.22 份
10.投资者采用“份额转换”的原则提交申请。 基金转出份额必须是可用份额,并遵循“先进
先出”的原则。 已冻结份额不得申请转换。
11.各基金的转换申请时间以其《基金合同》及《招募说明书》的相关规定为准,当日的转换
申请可以在 15:00 以前在销售商处撤销,超过交易时间的申请作失败或下一日申请处理。
12.基金转出的份额限制以其《基金合同》及《招募说明书》的相关规定为准,单笔转入申请
不受转入基金最低申购限额限制。
13.出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务:
(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
(2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金份额净值。
(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接受该
基金份额转出申请。
(4)法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中
国证监会批准的特殊情形。
(5)发生上述情形之一的,基金管理人应立即向证监会备案并于规定期限内在证监会指定
媒介上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应在证监会指定媒介上刊登重新开放
基金转换的公告。
6.基金销售机构
6.1直销机构
(1)泰信基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号 37 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号 华夏银行大厦 36-37 层
法定代表人:万众
总经理:高宇
成立日期:2003 年 5 月 23 日
电话:021-20899188
传真:021-20899060
联系人: 岳红婷
客户服务电话 400-888-5988 或(021)38784566
(2)泰信基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区广成街 4 号院 1 号楼 305、306 室
邮政编码:100032
电话:(010)66215978
传真:(010)66215968
联系人:林洁
(3)泰信基金管理有限公司深圳分公司
地址:深圳市福田区福田街道口岸社区福田南路 38 号广银大厦 18 层 C10
电话:(0755)33988759
传真:(0755)33988757
联系人:叶振宇
6.2 销售机构
交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、金华银行股份
有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
申万宏源证券有限公司、渤海证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任
公司、新时代证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、财信证券有
限责任公司、东海证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中航证券有限公司、德邦证券股
份有限公司、东方财富证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、长城证
券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、大
通证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、国联证券股份有限公
司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、中
山证券有限责任公司、上海利得基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、中信期货有
限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、中国银河证券股份有
限公司、国都证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公
司、中国银行股份有限公司、五矿证券有限公司、万联证券股份有限公司、金元证券股份有限公
司、上海汇付基金销售有限公司、深圳富济基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、北京虹
点基金销售有限公司、中国国际金融股份有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、兴业证券
股份有限公司、北京增财基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、厦门市鑫鼎盛控股
有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、武汉市伯
嘉基金销售有限公司、华泰证券股份有限公司、上海万得基金销售有限公司、华福证券有限责
任公司、宁波银行股份有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公
司、平安银行股份有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、万家财富基金销售(天津)有限公
司、中银国际证券有限责任公司、珠海盈米基金销售有限公司、世纪证券有限责任公司、上海基
煜基金销售有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、天津国美基金销售有限公司、沈阳
麟龙投资顾问有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、国信证券股份有限公司、阳光人寿
保险股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、大连网金基
金销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、同花顺基金
销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、甬兴证券有限公司、东吴证券股份有限公司、通华
财富 (上海 )基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、中证金牛 (北京 )投资咨询有限公
司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海爱建基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司。
7.基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排
1、基金份额净值公告的披露:
《基金合同》生效后,在本基金的封闭期期间,基金管理人应当至少每周在指定网站公告一
次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在受限开放期披露本基金封闭期
最后一个工作日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。在本基金的开放期期间,基金管理
人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放
日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站公告半年度和年度
最后一日各类基金份额净值和基金份额累计净值。
2、基金收益公告的披露:
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日) 的时间不得超过 15
个工作日。
8.其他需要提示的事项
1、依据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定,本基金以定期开放的方式运作,即本基
金以运作周期和自由开放期相结合的方式运作。
本基金以 1 年为一个运作周期, 每个运作周期为自基金合同生效日(包括基金合同生效
日)或每个自由开放期结束之后次日起(包括该日)至 1 年后的年度对日的前一日止。
在每个运作周期结束后进入自由开放期。 本基金的每个自由开放期为 5 至 20 个工作日。
自由开放期的具体期间由基金管理人在当期运作周期结束前公告说明。 在自由开放期间本基
金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。
本基金的每个运作周期以封闭期和受限开放期相交替的方式运作, 共包含为 2 个封闭期
和 1 个受限开放期。
在首个运作周期中,本基金的受限开放期为基金合同生效日的半年度对日。 在第二个及以
后的运作周期中,本基金的受限开放期为该运作周期首日的半年度对日。本基金的每个受限开
放期为 1 个工作日。
在每个受限开放期,本基金将对净赎回数量进行控制,以此保证净赎回数量占该受限开放
期前一日基金份额总数的比例在[0,特定比例]区间内,该特定比例不超过 15%(含 15%)。如净
赎回数量占比超过特定比例,则对当日的申购申请全部确认,对赎回申请的确认按照该日净赎
回额度(即受限开放期前一日基金份额总数乘以特定比例)加计当日的申购申请占该日实际赎
回的比例进行部分确认。如果净赎回数量小于零,即发生净申购时,则对当日的申购、赎回申请
进行全部确认。
在每个运作周期内,除受限开放期以外,均为封闭期。在封闭期内,本基金不接受基金份额
的申购和赎回。
2、本公告仅对本基金开放申购、赎回有关事项予以说明。 投资者请详细阅读《泰信鑫益定
期开放债券型证券投资基金招募说明书》 或《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合
同》等相关资料。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者可登录本公司网站 www.ftfund.com 或拨打客户服务电话 400-888-5988 或(021)
38784566 了解详细情况。
特此公告。
泰信基金管理有限公司
2021 年 11 月 15 日