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关于旗下部分基金在国信证券股份有限公司开通基金转换业务的公告查看PDF公告

新华基金管理股份有限公司
关于旗下部分基金在国信证券股份有限公司开通基金转换业务的公告
公告送出日期:2021年11月13日
一、公告内容
根据新华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司” )与国信证券股份有限公司(以
下简称“国信证券” )协商一致,决定本公司旗下部分基金自2021年11月15日起在国信证券
股份有限公司开通基金转换业务,具体业务规则请参考国信证券的相关规定。
二、 基金转换业务
适用于本公司已发行和管理,并在国信证券销售的开放式基金,此次开放基金转换业务
的基金产品包括:
基金代码 基金名称
164304 新华中证环保产业指数证券投资基金
519087 新华优选分红混合型证券投资基金
519089 新华优选成长混合型证券投资基金
519091 新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金
519093 新华钻石品质企业混合型证券投资基金
519095 新华行业周期轮换混合型证券投资基金
519097 新华中小市值优选混合型证券投资基金
519099 新华灵活主题混合型证券投资基金
519150 新华优选消费混合型证券投资基金
519152 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金A
519153 新华纯债添利债券型发起式证券投资基金C
519156 新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金A
519158 新华趋势领航混合型证券投资基金
519162 新华增怡债券型证券投资基金A
519163 新华增怡债券型证券投资基金C
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一
基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。
(一)办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(本公司公告
暂停申购或转换时除外)。由于销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体业务办理时
间可能有所不同,投资者应参照销售机构的具体规定。
(二)基金转换费用
1、每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换
费用由转出基金的赎回费用及转入基金的申购补差费用构成。
2、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取转入基金申
购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。转入基
金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。
3、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用
不低于25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
4、投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。
5、转换费用以人民币元为单位,计算结果按照截位法,保留小数点后两位。
6、转换份额的计算步骤及计算公式:
第一步:计算转出金额
(1) 非货币基金转换至货币基金
转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
(2) 货币基金转换至非货币基金
转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值+货币市场基金应转出的累
计未付收益
第二步:计算转换费用
转换费用=赎回费用+补差费用
赎回费用=转出金额×赎回费率
补差费用:分别以下两种情况计算
(1) 转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率
补差费用=(转出金额-赎回费用)×(转入基金申购费率-转出基金申购费率)/
【1+(转入基金申购费率-转出基金申购费率)】
(2) 转入基金的申购费率 ≤转出基金的申购费率,
补差费用=0
第三步:计算转入金额
转入金额= 转出金额 – 转换费用
第四步:计算转入份额
转入份额= 转入金额÷转入基金转入申请当日基金份额净值
(三)基金转换业务交易规则
1、转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、同一基金管理人管理并在同一基金注
册登记机构处注册登记的基金。
2、基金转换采取定向转换原则,即投资者必须指明基金转换的方向,明确指出转出基金
和转入基金的名称。
3、单笔基金转换的最低申请份额及赎回时或赎回后在单个交易账户保留的基金份额的
最低余额请参考本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。
4、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处
于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的基金有一方不满足本状
态要求,基金转换申请处理为失败。基金账户冻结期间,不受理基金转换交易申请。
5、基金转换采取未知价法,即最终转换份额的确认以申请受理当日转出、转入基金的基
金份额净值为基础计算。
6、正常情况下,基金注册登记机构在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有
效性确认,并办理转出基金的权益扣除,以及转入基金的权益登记。在T+2日后(包括该日)
投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。基金转换成功后,投资者可于T+2日起赎回
转入基金。
7、单个开放日基金净赎回份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份
额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额) 超过上一开放日基金总份
额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先权,基金管
理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,
将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺
延。
8、基金转换只能在相同收费模式下进行。前端收费模式的基金只能转换到前端收费模式
的其他基金,后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他基金。货币市场基金与其
他基金之间的转换不受本收费模式的限制。
9、当投资者将持有本公司旗下的货币基金份额转换为非货币基金份额时,若投资者将所
持货币基金份额全部转出,则基金账户中货币基金全部累计未付收益一并转出;若投资者将
所持货币基金份额部分转出,且投资者基金账户中货币基金累计未付收益为正收益,则累计
未付收益继续保留在投资者基金账户;若投资者将所持货币基金份额部分转出,且投资者基
金账户中货币基金累计收益为负收益, 则根据基金转出份额占投资者所持全部货币基金份
额的比例转出相应的累计未付收益。
10、基金转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即首先转换持有时间最长的基金份额,
如 一 金 日 金 则遵
果同 投资者在基 转换申请当 ,同时提出转出基 的赎回申请, 循先赎回后转换
的处理原则。
11、基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用有关转
出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。
三、重要提示
1.投资者在国信证券办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务时,具体办理规则
请遵循国信证券的相关业务规定。
2.投资者欲了解本基金产品的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.ncfund.
com.cn)的本基金《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等法律文件,以及相关业
务公告。
3.投资者可以通过以下途径咨询有关事宜
(1)国信证券股份有限公司
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(2)新华基金管理股份有限公司
客服电话:400-819-8866
网址:www.ncfund.com.cn
四、风险提示
本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。本公司充分重视投资者教育工作,以保障投资者利益为己任,特此提
醒广大投资者正确认识投资基金所存在的风险,慎重考虑、谨慎决策,选择与自身风险承受
能力相匹配的产品,做理性的基金投资者,享受长期投资理财的快乐!
特此公告。
新华基金管理股份有限公司
2021年11月13日