南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金2021年清算报告查看PDF公告
南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金二次清算报告 1 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金二次清算报 告 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告编制日：2021年 09月 29日 报告送出日：2021年 10月 28日
南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金二次清算报告 2 一、基金情况 （一）、基本信息 1、基本信息 基金简称 南方荣欢定期开放混合发起 基金主代码 003064 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 8月 3日 基金二次清算结束日（2021年 09月 29 日）基金份额总额 303,388.25份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获 得长期稳定的投资收益。 投资策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析 宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场 的系统性风险和各类资产的预期收益与风 险，据此合理制定和调整股票、债券等各 类资产的比例，在保持总体风险水平相对 稳定的基础上，力争投资组合的稳定增 值。此外，本基金将持续地进行定期与不 定期的资产配置风险监控，适时地做出相 应的调整。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×10%＋中债综合指 数收益率×90% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和 预期收益水平低于股票型基金，高于债券 型基金、货币市场基金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 2、基金运作情况 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督 管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]1063 号《关于准予南方荣欢定期开 放混合型发起式证券投资基金注册的批复》注册，由南方基金管理股份有限公司(原南方基 金管理有限公司，已于 2018 年 1 月 4 日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证 券投资基金法》和《南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。 本基金为契约型、定期开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共 募集 510,097,814.22元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金二次清算报告 3 字(2016)第 1017号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方荣欢定期开放混合型 发起式证券投资基金基金合同》于 2016年 8月 3日正式生效，基金合同生效日的基金份额 总额为 510,099,951.92 份，其中认购资金利息折合 2,137.70 份基金份额。本基金的基金 管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司。 根据《南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》和《南方荣欢定期开放 混合型发起式证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金自基金合同生效后，每三个月 开放一次申购和赎回。封闭期内，投资者不能申购和赎回基金份额。 根据《南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》，基金管理人南方基金 管理股份有限公司于 2021年 6月 4日发布的《关于南方荣欢定期开放混合型发起式证券投 资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》和于 2021年 7月 1日发布的《南方荣欢定期 开放混合型发起式证券投资基金清算报告》，本基金的最后运作日为 2021年 6月 4日，第 一次清算期间为自 2021年 6月 5日(基金最后运作日次日)至 2021年 6月 23日止期间。 本基金于 2021年 6月 24日起进入第二次清算期间，至 2021年 9月 29日止第二次清 算结束。 （二）、清算原因 根据《南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》、基金管理人于 2021 年 6 月 4 日发布的《南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同终止及基金财 产清算的公告》和于 2021年 7月 1日发布的《南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基 金清算报告》，本基金的基金最后运作日为 2021年 06月 04日，第一次清算期间为自 2021 年 06月 05日至 2021年 06月 23日止期间。截至 2021年 06月 23日止，本基金交易性金 融资产市值为 313,283.31元，为处于锁定期内而无法卖出的股票投资，因此本基金进行第 二次清算。基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和北京 金诚同达（深圳）律师事务所已于 2021年 6月 5日成立基金财产清算小组履行基金财产清 算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，北京金 诚同达（深圳）律师事务所对清算报告出具法律意见。 （三）、二次清算起始日及清算期间 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金二次清算报告 4 本基金二次清算起始日为 2021年 06月 24日，二次清算期为 2021年 06月 24日至 2021 年 09月 29日。 二、清算报表编制基础 本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会 计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，所有资产以可收回的金额与 原账面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量，其中本基金持有的交易性金融资 产的可收回金额为其公允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间 的较高者。自 2021年 06月 05日起，本基金进入清算程序，因此本基金财务报表以清算基 础编制。 三、财务报告 单位：人民币元 资产负债表 会计主体：南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 报告截止日：2021年 09月 29日 资产 本期末 2021年 09月 29日 资产：
银行存款 503,202.74 结算备付金 0.00 存出保证金 0.00 交易性金融资产 0.00 其中：股票投资 0.00 债券投资 0.00 买入返售金融资产 0.00 应收证券清算款 0.00 应收利息 38.51 应收申购款 0.00 资产总计 503,241.25 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金二次清算报告 5 负债和所有者权益
负债：
应付证券清算款 0.00 应付赎回款 0.00 应付管理人报酬 0.00 应付托管费 0.00 应付销售服务费 0.00 应付交易费用 0.00 应交税费 0.00 其他负债 0.00 负债合计 0.00 所有者权益：
实收基金 303,388.25 未分配利润 199,853.00 所有者权益合计 503,241.25 负债和所有者权益总计 503,241.25 注：报告截止日 2021年 09月 29日（基金第二次清算结束日），基金份额总额 303,388.25 份，基金份额净值为 1.659元。 四、清算情况 自 2021年 06月 24日至 2021年 09月 29日止为本基金二次清算报告期，基金财产清 算小组按照法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和 清算手续进行。具体清算情况如下： 截至基金第二次清算结束日（2021年 09月 29日），各项资产负债清算情况如下 : 1、本基金第一次清算结束日持有交易性金融资产 313,283.31元，已于 2021年 9月 23 日前卖出，收回金额合计人民币 338,057.86元。 2、本基金第二次清算期因投资变现产生的应付佣金 308.4元，上述款项已于 2021年 9 月 24日支付。 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金二次清算报告 6 3、本基金第一次清算结束日结算备付金为 3,217.02元，保证金为 159,935.30元，该 金额按照结算规则于 2021年 9月 2日前逐步划回托管户。 4、本基金第一次清算结束日应收上海、深圳备付金利息合计为 0.28 元，应收上海、 深圳保证金利息为 14.4元，应收银行存款利息为 230.9元，该金额于 2021年 9月 22日前 划回托管户。 5、本基金第二次清算结束日账面应收利息 38.51 元，预计于 2021 年 12 月 21 日划回 托管户。 （一）、清算损益情况说明 单位：人民币元 项目 清算报告期间：2021年 06月 24日至 2021 年 09月 29日 一、收入 27,236.89 1.利息收入 2,016.59 其中：存款利息收入 2,016.59 债券利息收入 0.00 资产支持证券利息收入 0.00 买入返售金融资产收入 0.00 证券出借利息收入 0.00 其他利息收入 0.00 2.投资收益（损失以“-”填列） 197,488.82 其中：股票投资收益 197,411.52 基金投资收益 0.00 债券投资收益 0.00 衍生工具收益 0.00 股利收益 77.30 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填 列） -172,268.52 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） 0.00 5.其他收入（损失以“-”号填列） 0.00 二、费用 676.85 1.管理人报酬 0.00 2.托管费 0.00 3.受托费 0.00 4.销售服务费 0.00 5.投资顾问费 0.00 6.交易费用 676.85 7.利息支出 0.00 其中：卖出回购金融资产支出 0.00 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金二次清算报告 7 8.税金及附加 0.00 9.其他费用 0.00 三、利润总额（亏损总额以“-”填列） 26,560.04 减：所得税费用 0.00 四、净利润（净亏损以“-”填列） 26,560.04 （二）、剩余资产分配情况说明 单位：人民币元 项目 金额 一、首次清算结束日 2021年 06月 23日基 金净资产 12,344,932.39 加：清算报告期间净收益 26,560.04 减：赎回金额（含费用） 11,868,251.18 二、2021年 09月 29日基金净资产 503,241.25 资产处置及负债清偿后，截止本基金二次清算报告期结束日 2021年 09月 29日，本基 金剩余财产为 503,241.25 元。自本次清算期结束日次日 2021 年 09 月 30 日至清算款项支 付日前一日的银行存款利息归基金份额持有人所有，为保护基金份额持有人利益，加快清 盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微 差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清 算期后返还给基金管理人。 （三）、基金清算报告的告知及剩余财产分配安排 本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务 所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后， 基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。 五、备查文件目录 （一）、备查文件目录 （1）南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金 2021年 06月 05日至 2021年 09月 29日止期间的财务报表及审计报告； （2）《南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金二次清算报告》的法律意见。 （二）、存放地点 南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金二次清算报告 8 基金管理人的办公场所。 （三）、查阅方式 投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
南方荣欢定期开放混合型发起式证券 投资基金财产清算小组 2021年 09月 29日
