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海富回报(519007)

海富通强化回报混合型证券投资基金2021年第3季度报告查看PDF公告

海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 
第 1页共 16页 
 
 
 
 
 
海富通强化回报混合型证券投资基金 
2021年第 3季度报告 
2021年 9月 30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:海富通基金管理有限公司 
基金托管人:招商银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇二一年十月二十七日
海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 
第 2页共 16页 
§1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 10月 26日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金 一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2


基金产品概况 基金简称 海富通强化回报混合 基金主代码 519007 交易代码 519007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 5月 25日 报告期末基金份额总额 287,770,866.01份 投资目标 每年超越三年期定期存款(税前)加权平均收益率。 投资策略 本基金认为,灵活而有纪律的资产配置策略和精选证 券是获得回报的主要来源,而收益管理和风险管理是 保证回报的重要手段。因此,本基金将运用资产配置、 精选证券和收益管理三个层次的投资策略,实现基金 的投资目标。 业绩比较基准 三年期银行定期存款(税前)加权平均收益率 风险收益特征 追求每年高于一定正回报的投资品种。属于适度风险、 适中收益的混合型基金,其长期的预期收益和风险高 于债券基金,低于股票基金。 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页共 16页 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 7月 1日-2021年 9月 30日) 1.本期已实现收益 7,672,346.41 2.本期利润 2,980,029.70 3.加权平均基金份额本期利润 0.0100 4.期末基金资产净值 282,357,046.30 5.期末基金份额净值 0.981 注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。


(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动 收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.03% 0.40% 0.69% 0.01% 0.34% 0.39% 过去六个月 1.76% 0.37% 1.37% 0.01% 0.39% 0.36% 过去一年 3.48% 0.45% 2.75% 0.01% 0.73% 0.44% 过去三年 38.56% 0.49% 8.49% 0.01% 30.07% 0.48% 过去五年 18.91% 0.58% 14.54% 0.01% 4.37% 0.57% 自基金合同生 效起至今 176.52 % 1.22% 72.58% 0.01% 103.94% 1.21% 3.2.2


自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 海富通强化回报混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页共 16页 (2006年 5月 25日至 2021年 9月 30日) 注:按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期满至今, 本基金投资组合均达到本基金合同第十二条(二)、(七)规定的比例限制及本基金投资 组合的比例范围。 §4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 谈云 飞 本基 金的 基金 经理 2017-02-09 - 16年 硕士,持有基金从业人 员资格证书。2005 年 4 月至 2014年 6月就职于 华宝兴业基金管理有限 公司,曾任产品经理、 研究员、专户投资经 理


、基金经理助理, 2014年 6月加入海富通 基金管理有限公司。 2014 年 7 月至 2015 年 10月任海富通现金管理 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页共 16页 货币基金经理。2014年 9月至 2020年 9月任海 富通季季增利理财债券 基金经理。2015年 1月 起兼任海富通稳健添利 债券基金经理。2015年 4月至 2020年 1月兼任 海富通新内需混合基金 经理。2016年 2月起兼 任海富通货币基金经 理。2016年 4月至 2017 年 6 月兼任海富通纯债 债券、海富通双福债券 (原海富通双福分级债 券)、海富通双利债券基 金经理。2016年 4月至 2020年 1月兼任海富通 安颐收益混合(原海富 通养老收益混合)基金 经理。2016年 9月起兼 任海富通聚利债券基金 经理。2016 年 9 月至 2020年 1月兼任海富通 欣荣混合基金经理。 2016 年 9 月至 2019 年 10月兼任海富通欣益混 合基金经理。2017 年 2 月起兼任海富通强化回 报混合基金经理。2017 年 3 月起兼任海富通欣 享混合基金经理。2017 年 3月至 2018年 1月兼 任海富通欣盛定开混合 基金经理。2017年 7月 至 2020年 9月任海富通 季季通利理财债券基金 经理。2019年 9月起兼 任海富通中短债债券基 金经理。2021年 2月起 兼任海富通惠睿精选混 合基金经理。 陶敏 本基 金的 基金 2018-04-18 - 15年 硕士,持有基金从业人 员资格证书。2004 年 7 月至 2008年 8月任华泰 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页共 16页 经理。 柏瑞基金管理有限公司 基金清算与注册登记经 理,2010年 7月至 2015 年 7 月任光大保德信基 金管理有限公司行业研 究员和策略研究员。 2015年 7月加入海富通 基金管理有限公司,历 任权益投资部行业研究 员、周期组组长、基金 经理助理。2018年 4月 起任海富通强化回报混 合的基金经理。 注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公司做出 决定之日;非首任基金经理,其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。


2、证券从业年限的计算标准为:自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有 关法律法规、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产, 没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,确保本公司管理的不 同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节 得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易,保证公平 交易制度的执行和实现。 报告期内,公司对旗下所有投资组合的整体收益率差异、分投资类别的收益率差异 进行了分析,并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下(如日内、3日内、5日内) 公司管理的不同投资组合同向交易的样本,对其进行了 95%置信区间,假设溢价率为 0 的 T 分布检验,结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、贡献度、交易占优比 等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。结果表明,报告期内公司对旗 下各投资组合公平对待,不存在利益输送的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页共 16页 2021 年三季度,国内经济下行趋势明显,尤其是消费以及房地产投资。消费受制 于经济下行,收入预期放缓以及疫情反复影响下,消费同比增速持续下滑。房地产投资 受较为严苛的信贷政策以及房企“三条红线”的影响,也快速下滑。价格指数方面,CPI 表现平稳,但 PPI持续上行超预期。在“碳中和”、“碳达峰”以及“双限”的背景下,能源 板块供需错配情况较为严重,价格上涨凶猛。海外经济方面,美国第三季度受 Delta病 毒主导的新一轮疫情冲击,经济活动再次疲弱。货币政策方面,市场对于美联储在 11 月议息会议后宣布开启逐步缩减购债规模有较强的共识。 三季度国内权益市场小幅下跌,周期、消费表现分化显著。A股主要指数方面,上 证指数下跌 0.64%,沪深 300下跌 6.85%,中证 800下跌 4.36%,中小 100指下跌 4.98%, 创业板指下跌 6.69%,中证 500上涨 4.34%。分行业看,周期板块显著上涨,其中涨幅 前五的行业为煤炭、有色金属、钢铁、电力及公用事业、基础化工,全部为周期行业, 分别上涨 40.87%、26.63%、22.46%、20.25%和 17.83%。消费板块显著回调,跌幅前五 的行业为消费者服务、医药、食品饮料、家电、纺织服装,分别下跌 17.89%、14.67%、 12.91%、10.24%和 9.91%。从三季度 A 股内部的结构看,消费板块表现弱势和国内消 费数据快速下滑相符,而周期板块大幅上涨和不断上行超预期的 PPI数据相吻合。 市场结构方面,三季度市场结构延续了上半年的情况,周期和成长交相呼应成为市 场两条主线,消费表现弱势。但分化裂口在三季度继续加速和扩大。业绩增速高且未来 确定性强的新能源汽车产业链引领整个成长板块的行情,也从需求端带动了部分周期品 的上涨。消费领域除了医药 CXO和次高端白酒,整体表现较弱。季末在裂口极大的情 况下分化有所收敛,部分消费品和“核心资产”有触底反弹的趋势,而周期和成长则开始 回调。 2021年 3季度,本组合取得 1.03个百分点的正收益和 0.34个百分点的超额收益, 虽然总体表现较 2季度有所提升,但距离心中的目标仍然有差距。期间的净值一度突破 1.00元,但遗憾的是在中秋前后的几个交易日出现了显著的回撤,未能保住取得的成绩。 究其原因,组合的权益头寸方面,在钢铁、油气、水泥、建筑等 PPI受益行业获取了一 定收益,但也错过了煤炭、有色、新能源、地产等行业的机会。同时组合低配前期热门 的赛道行业,回避了相应的调整风险。另外,当期组合配置的低估值可转债也获得了比 较好的绝对收益。 看到明年中期,约束市场的核心变量除了前期担忧的通胀问题之外,新增的不确定 因素主要在于地产。三季度油气价格先跌后升,油价站稳了 80美元而气价则创下新高。 全球越来越多的央行开始进入加息操作的模式,越来越多的投资者也认识到本轮通胀的 驱动核心主要是一系列的结构性因素而非传统的供需周期。而过去几年支撑国内经济增 长韧性的地产行业也在三季度出现了景气的显著回落。与之对应的是,地产政策面的呵 护成分正在上升。毕竟地产如果发生系统性问题不但会冲击 GDP,还会冲击到押抵品 价值和地方财政收入。基于此,本组合四季度将继续寻找分子端的投资机会,在油气行 业、种植行业、地产产业链等几个主要方向上深入发掘。


海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页共 16页 固定收益方面,回顾三季度,经济基本面总体表现为增速有所放缓,债券收益率震 荡下行,收益率曲线趋于平坦化。国内经济方面,PMI指标连续数月下滑,9月底已降 至 50%以下,工业生产受到上游原材料价格上涨以及能耗双控政策的严格执行导致 9 月以来全国各省限电限产活动明显增多的影响,增速明显回落。房地产投资在集中供地 与更加严格的政策环境下,受到销售增速快速走弱的影响明显下滑,出现一定的失速风 险。消费方面同样表现较弱,主要受到国内新冠疫情在多地反复、居民收入未得到有效 改善的影响。出口方面受到海外经济复苏的支撑维持较好的韧性,尤其是机电产品出口 表现尤其亮眼。通胀方面表现分化,CPI受到食品价格的拖累同比增速持续下滑,8月 同比上涨 0.8%。PPI受到煤炭、原油等上游原材料价格上涨的影响,同比增速在 8月飙 升至 9.5%。货币政策方面央行维稳态度明显,7月降准释放中长期流动约 1万亿元,9 月MLF等量续作,跨季重启 14天逆回购投放均保持流动性的平稳宽松。信用环境方面 社融增速见底,地产与城投平台融资行为受到严监管政策的影响。对应到债市而言,3 季度前半段受到降准与流动性宽松的影响,利率债收益率普遍下行,10 年期国债到期 收益率一度下探至 2.8%的位置。但 8 月以来经济明显走弱,宽信用预期逐渐升温,债 市又一度回调至 2.9%的位置。整季来看,3 季度十年期国债收益率累计下行 20bp,十 年期国开债收益率累计下行 29bp。 对于信用债而言,回顾三季度,信用债收益率先降后升,短融、中票收益率回升至 历史 20%、15%分位数附近;信用利差整体走扩,长期限品种的保护空间较大。城投方 面,7月初市场流传一份“15号文”,市场情绪较为恐慌;随后补充通知在执行层面释放 了一定的操作空间,但本质上仍是强监管精神的延续。地产方面,调控政策再度加码, 叠加民企地产的信用风险不断释放,房地产行业景气度快速下行,成为经济基本面最大 的风险源。此外,监管针对存续和新发的以摊余成本计量的理财产品做出规定。若严格 执行,理财产品净值可能出现波动,银行永续债和二级资本债的投资价值会有所弱化; 但同时机构欠配压力较大,市场处于动态博弈中。 本基金债券部分在三季度,维持了中等期限信用债的配置,债券部分收益较为稳定。 4.5报告期内基金的业绩表现 报告期本基金净值增长率为 1.03%,同期业绩比较基准收益率为 0.69%,基金净值 跑赢业绩比较基准 0.34个百分点。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页共 16页 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 93,742,078.34 32.58 其中:股票 93,742,078.34 32.58 2 固定收益投资 143,367,613.66 49.82 其中:债券 143,367,613.66 49.82 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 24,500,000.00 8.51 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 15,295,255.34 5.32 7 其他资产 10,855,930.77 3.77 8 合计 287,760,878.11 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 7,614,464.00 2.70 C 制造业 56,009,938.80 19.84 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 2,182,641.00 0.77 E 建筑业 3,424,800.00 1.21 F 批发和零售业 4,093,871.76 1.45 G 交通运输、仓储和邮政业 2,073,113.00 0.73 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 3,047,153.43 1.08 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页共 16页 J 金融业 12,899,787.60 4.57 K 房地产业 2,396,308.75 0.85 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 93,742,078.34 33.20 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 601952 苏垦农发 743,553 7,576,805.07 2.68 2 300741 华宝股份 119,700 5,163,858.00 1.83 3 600966 博汇纸业 368,500 4,226,695.00 1.50 4 600729 重庆百货 169,500 4,083,255.00 1.45 5 002353 杰瑞股份 73,640 3,565,648.80 1.26 6 002014 永新股份 441,908 3,544,102.16 1.26 7 002142 宁波银行 100,224 3,522,873.60 1.25 8 000553 安道麦 A 385,359 3,495,206.13 1.24 9 601668 中国建筑 713,500 3,424,800.00 1.21 10 600901 江苏租赁 636,700 3,412,712.00 1.21 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 4,989,000.00 1.77 2 央行票据 - - 3 金融债券 19,814,000.00 7.02 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页共 16页 其中:政策性金融债 19,814,000.00 7.02 4 企业债券 56,942,520.00 20.17 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 40,562,000.00 14.37 7 可转债(可交换债) 21,060,093.66 7.46 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 143,367,613.66 50.78 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 101900077 19巨化 MTN001 200,000 20,182,000.00 7.15 2 136499 16洪市政 110,000 11,059,400.00 3.92 3 101901649 19陕煤化 MTN007 100,000 10,242,000.00 3.63 4 102100723 21新世界 MTN001 100,000 10,138,000.00 3.59 5 175754 21浦房 01 100,000 10,105,000.00 3.58 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页共 16页 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1报告期内本基金投资的21国开11、20国开10(210211、200210)的发行人,因为 违规的政府购买服务项目提供融资、项目资本金管理不到位,棚改贷款项目存在资本金 违规抽回情况、违规变相发放土地储备贷款、设置不合理存款考核要求,以贷转存,虚 增存款、贷款风险分类不准确等违规行为,于2020年12月25日被中国银行保险监督管理 委员会处罚罚款4880万元。 对该证券的投资决策程序的说明:银行业整体信用水平高,且该银行为全国大型政策性 银行,综合实力强,信用风险可控。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程,该证 券被纳入本基金的实际投资组合。 其余八名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公 开谴责、处罚的情况。 5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 133,686.07 2 应收证券清算款 8,587,634.16 3 应收股利 - 4 应收利息 2,068,555.53 5 应收申购款 66,055.01 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 13页共 16页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 132009 17中油 EB 1,685,440.00 0.60 2 110034 九州转债 1,468,677.60 0.52 3 110038 济川转债 1,433,921.10 0.51 4 110059 浦发转债 1,422,527.90 0.50 5 127012 招路转债 1,417,325.00 0.50 6 113042 上银转债 1,413,126.30 0.50 7 113021 中信转债 1,396,398.80 0.49 8 113044 大秦转债 1,352,766.40 0.48 9 113563 柳药转债 1,284,588.00 0.45 10 110045 海澜转债 1,002,320.00 0.35 11 128132 交建转债 851,967.60 0.30 12 113017 吉视转债 802,675.40 0.28 13 132008 17山高 EB 736,540.00 0.26 14 128083 新北转债 728,817.87 0.26 15 113584 家悦转债 589,296.40 0.21 16 113588 润达转债 583,407.20 0.21 17 113578 全筑转债 501,751.60 0.18 18 110064 建工转债 449,472.60 0.16 19 132015 18中油 EB 419,240.00 0.15 20 113036 宁建转债 392,059.20 0.14 21 128114 正邦转债 107,560.00 0.04 22 123010 博世转债 72,773.60 0.03 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,855,930.77 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 14页共 16页 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 306,042,770.81 本报告期基金总申购份额 857,158.03 减:本报告期基金总赎回份额 19,129,062.83 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 287,770,866.01 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月,是中国首批获准成立的中外合资基 金管理公司。 从 2003 年 8 月开始,海富通先后募集成立了 104 只公募基金。截至 2021 年 9 月 30日,海富通管理的公募基金资产规模超 1380亿元人民币。 海富通是国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人,是首批获得特 定客户资产管理业务资格的基金管理公司。2010年 12月,海富通基金管理有限公司被 全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2011年 12月,海富通全资子公 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 15页共 16页 司——海富通资产管理(香港)有限公司获得证监会核准批复 RQFII(人民币合格境外 机构投资者)业务资格,能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012年 9月, 中国保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月,海富 通全资子公司上海富诚海富通资产管理有限公司正式开业,获准开展特定客户资产管理 服务。2016年 12月,海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批 基本养老保险基金投资管理人。 2019 年 3 月,海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金再度被权威媒体《证 券时报》授予第十四届中国基金业明星基金奖——三年持续回报绝对收益明星基金和 2018年度绝对收益明星基金。2019年 4月,海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资 基金被权威财经媒体《中国证券报》和《上海证券报》分别评选为第十六届中国基金业 金牛奖——三年期开放式混合型持续优胜金牛基金和第十六届中国基金业“金基金”奖 ——金基金?灵活配置型基金奖(三年期)。同时,海富通基金管理有限公司荣获《上海 证券报》第十六届中国基金业“金基金”奖——金基金?成长基金管理公司奖。 2020年 3月,由《中国证券报》主办的第十七届中国基金业金牛奖评选结果揭晓, 海富通基金管理有限公司荣获“金牛进取奖”,海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资 基金荣获“五年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖项。2020 年 7 月,由《上海证券 报》主办的第十七届金基金奖名单揭晓,海富通基金管理有限公司荣获“金基金?股票投 资回报基金管理公司奖”,海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“金基金?偏股混合 型基金三年期奖”。 2021年 7月,海富通内需热点混合型证券投资基金蝉联“金基金?偏股混合型基金三 年期奖”。2021年 9月,由《中国证券报》主办的第十八届“中国基金业金牛奖”揭晓, 海富通内需热点混合型证券投资基金荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准设立海富通强化回报混合型证券投资基金的文件 (二)海富通强化回报混合型证券投资基金基金合同 (三)海富通强化回报混合型证券投资基金招募说明书 (四)海富通强化回报混合型证券投资基金托管协议 海富通强化回报混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 16页共 16页 (五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 (六)法律法规及中国证监会规定的其他文件 9.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层本基金管 理人办公地址。 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通基金管理有限公司 二〇二一年十月二十七日