金元顺安丰祥债券型证券投资基金
2021年第 3季度报告
2021年 09月 30日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 10月 27日
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目录
§1 重要提示 ................................................................................................................................................. 4
§2 基金产品概况 ......................................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................. 7
3.1 主要财务指标 ............................................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................... 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 10
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .......................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 10
4.3 公平交易专项说明 ...................................................................................................................... 11
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ....................................................................................... 11
4.5 报告期内基金的业绩表现.......................................................................................................... 12
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 .................................................................. 12
§5 投资组合报告 ....................................................................................................................................... 13
5.1 报告期末基金资产组合情况...................................................................................................... 13
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...................................................................................... 13
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ...................... 14
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 .............................................................................. 14
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...................... 14
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ...... 15
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................. 15
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...................... 15
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 15
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 15
5.11 投资组合报告附注 ..................................................................................................................... 15
§6 开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 19
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ........................................................................................ 20
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ...................................................................................... 20
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ...................................................................... 20
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§8影响投资者决策的其他重要信息............................................................................................................... 21
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .......................................... 21
8.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................................................................. 21
§9备查文件目录 .............................................................................................................................................. 23
9.1 备查文件目录 ............................................................................................................................. 23
9.2 存放地点 ..................................................................................................................................... 23
9.3 查阅方式 ..................................................................................................................................... 23
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 07月 01日起至 09月 30日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 金元顺安丰祥债券
基金主代码 620009
交易代码 620009
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 01月 14日
报告期末基金份额总额 199,216,375.15份
投资目标 本基金在强调基金资产安全性的基础上，追求基金资产的长期稳定
增值。
投资策略 本基金基于“自上而下”的原则，本基金采用久期控制下的主动性
投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类
属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券市场收益率
受到宏观经济形势和债券市场供需两方面不同程度的影响，因此本基金
在债券投资过程中，将在分析和判断宏观经济指标与债券收益率之间的
数量关系、市场利率变化和期限结构、信用利差状况和债券市场供求关
系等因素的基础上，动态调整组合久期和债券的结构，构建和调整固定
收益投资组合，获取稳健收益。
业绩比较基准 中债综合指数
风险收益特征 本基金系债券型基金，其风险收益低于股票型基金和混合型基金，
高于货币市场基金，属于中低风险中低收益的证券投资基金品种。
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
注：
“金元惠理惠利保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效日为
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2013年 02月 05日。自 2015年 01月 14日起，本基金转型为债券型证券投资基金。故本报告中，本基
金基金合同生效日为 2015年 01月 14日。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 07月 01日-2021年 09月 30
日）
1.本期已实现收益 3,215,830.89
2.本期利润 3,337,406.96
3.加权平均基金份额本期利润 0.0188
4.期末基金资产净值 243,892,883.39
5.期末基金份额净值 1.224
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 09月 30日；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字；
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 1.66% 0.07% 0.83% 0.06% 0.83% 0.01%
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过去六个月 3.38% 0.06% 1.28% 0.05% 2.10% 0.01%
过去一年 4.97% 0.07% 2.13% 0.04% 2.84% 0.03%
过去三年 18.38% 0.33% 4.80% 0.07% 13.58% 0.26%
过去五年 17.10% 0.27% 1.62% 0.07% 15.48% 0.20%
自基金转型
起至今
29.16% 0.24% 6.24% 0.07% 22.92% 0.17%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：
1、“金元惠理惠利保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效日为
2013年 02月 05日。自 2015年 01月 14日起，本基金转型为债券型证券投资基金，业绩基准累计增长
率以 2015年 01月 13日指数为基准；
2、本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有现金或到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购或增发新股，
持有的因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资分离交易可转债所形成的
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权证应在其可交易之日起的 30个交易日内卖出。
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入本基金的投资范围；
3、本基金业绩比较基准为“中债综合指数”；
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
周博洋 本基金
基金经
理
2018-01-26 - 9年 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、
金元顺安优质精选灵活配置混合型证
券投资基金、金元顺安丰利债券型证
券投资基金、金元顺安沣楹债券型证
券投资基金、金元顺安沣顺定期开放
债券型发起式证券投资基金和金元顺
安沣泉债券型证券投资基金的基金经
理，兰卡斯特大学理学硕士。曾任上
海新世纪资信评估投资服务有限公司
助理分析师，上海证券有限责任有限
公司项目经理。2014年 8月加入金元
顺安基金管理有限公司。9年证券、基
金等金融行业从业经历，具有基金从
业资格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，
则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安丰祥债券型证券投资基金基金合同》和其他
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有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，
为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例
及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流
程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督，确保公平交
易制度的执行和实现。
本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司
公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异
常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交
易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能
导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。
本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度的利率走势大致可以分为两个阶段，第一阶段为央行意外降准之后，市场对货币政策的宽松
预期趋于一致，1 年期国债收益率由二季度末的 2.43%快速下行至 2.1%的水平，10 年国债收益率也由
二季度末的 3.08%快速下行至 2.80%。第二阶段为此之后，金融、经济数据持续走弱，但央行没有给出
更多的宽松举措，1 年期国债随之调整至 2.4%左右接近降准前的水平，多空因素交织下 10 年国债在
2.8%-2.9%之间窄幅波动。转债方面，受宽松的流动性和权益市场波动影响，中证转债指数波动较大，
整个三季度上涨 6.39%。我们在三季度逐步缩短产品久期，选择盈利增长与正股估值较为匹配的转债进
行配置，取得了较好的收益表现。
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4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安丰祥债券型证券投资基金份额净值为 1.224元；
本报告期内，基金份额净值增长率为 1.66%，同期业绩比较基准收益率为 0.83%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 266,512,847.85 93.51
其中：债券 266,512,847.85 93.51
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 10,000,135.00 3.51
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,076,541.32 1.43
8 其他资产 4,434,497.59 1.56
9 合计 285,024,021.76 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 22,097,600.00 9.06
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 30,204,000.00 12.38
5 企业短期融资券 10,089,000.00 4.14
6 中期票据 192,016,000.00 78.73
7 可转债（可交换债） 12,106,247.85 4.96
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 266,512,847.85 109.27
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 019658 21国债 10 120,000 11,973,600.00 4.91
2 102100023 21溧水经开MTN001 100,000 10,295,000.00 4.22
3 101901616 19大横琴MTN001 100,000 10,277,000.00 4.21
4 102002309 20红谷滩MTN001 100,000 10,259,000.00 4.21
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5 101800108 18上饶国资MTN001 100,000 10,248,000.00 4.20
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
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5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,298.76
2 应收证券清算款 459,189.36
3 应收股利 -
4 应收利息 3,971,009.47
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 4,434,497.59
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 128143 锋龙转债 985,037.40 0.40
2 128129 青农转债 742,037.85 0.30
3 132015 18中油 EB 735,766.20 0.30
4 113044 大秦转债 499,109.60 0.20
5 128034 江银转债 482,675.20 0.20
6 128081 海亮转债 365,736.00 0.15
7 113591 胜达转债 258,141.60 0.11
8 113505 杭电转债 253,284.40 0.10
9 128145 日丰转债 251,920.79 0.10
10 123049 维尔转债 250,132.40 0.10
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11 128049 华源转债 248,811.00 0.10
12 123100 朗科转债 245,592.23 0.10
13 110056 亨通转债 244,608.00 0.10
14 128040 华通转债 244,382.40 0.10
15 128039 三力转债 244,162.70 0.10
16 113567 君禾转债 244,133.40 0.10
17 128121 宏川转债 244,093.50 0.10
18 123080 海波转债 243,726.72 0.10
19 113524 奇精转债 243,264.00 0.10
20 113577 春秋转债 242,948.70 0.10
21 113561 正裕转债 242,512.80 0.10
22 123061 航新转债 242,360.00 0.10
23 113036 宁建转债 242,091.20 0.10
24 123059 银信转债 242,080.00 0.10
25 128071 合兴转债 241,995.00 0.10
26 113536 三星转债 238,374.30 0.10
27 128107 交科转债 234,531.00 0.10
28 113610 灵康转债 234,282.60 0.10
29 123063 大禹转债 233,013.40 0.10
30 123082 北陆转债 230,100.00 0.09
31 128076 金轮转债 225,274.50 0.09
32 123045 雷迪转债 213,137.40 0.09
33 128127 文科转债 212,183.50 0.09
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34 128120 联诚转债 121,878.00 0.05
35 110068 龙净转债 120,208.00 0.05
36 113570 百达转债 118,755.00 0.05
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 168,718,279.92
报告期期间基金总申购份额 30,696,101.00
减：报告期期间基金总赎回份额 198,005.77
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 199,216,375.15
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。
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§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例达
到或者超过 20%的时
间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构 1
2021年 07月 01日-
2021年 09月 30日
147,417,162.96 - - 147,417,162.96 74.00%
产品特有风险
? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨
额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎
回款项延期获得。
? 基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动；若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基
金资产，可能对基金资产净值造成较大波动。
? 基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本
基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、2021年 07月 12日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金增加泰信财富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
2、2021年 07月 21日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金参加招商银行股份有限公司费率优惠活动的公告；
3、2021年 07月 21日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布 金元顺安基金管理有限公司
关于以通讯开会方式召开金元顺安丰祥债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告；
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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4、2021年 07月 21日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下证券投资基金第二季度报告；
5、2021年 07月 22日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司关
于以通讯开会方式召开金元顺安丰祥债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告；
6、2021年 07月 30日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金参加招商银行股份有限公司费率优惠活动的公告；
7、2021年 07月 31日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金参加招商证券股份有限公司费率优惠活动的公告；
8、2021年 08月 24日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金参加中信证券华南股份有限公司费率优惠活动的公告；
9、2021年 08月 25日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司关
于金元顺安丰祥债券型证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告；
10、2021年 08月 31日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下证券投资基金 2021年中期报告；
11、2021年 09月 06日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金增加大河财富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
12、2021年 09月 06日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金增加上海爱建基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
13、2021年 09月 10日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金增加青岛意才基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
14、2021年 09月 15日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布关于金元顺安沣楹债券型证券
投资基金和金元顺安丰祥债券型证券投资基金在部分代销机构开展赎回费率优惠活动的公告；
15、2021年 09月 15日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com公布关于金元顺安丰祥债券型证券
投资基金在直销柜台开展赎回费率优惠活动的公告。
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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§9备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安丰祥债券型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安丰祥债券型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安丰祥债券型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安丰祥债券型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安丰祥债券型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站
www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，
本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
2021年 10月 27日
