东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式
证券投资基金
2021年第 3季度报告
2021年 9月 30日
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 10月 27日
东方红智逸沪港深定开混合 2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称
东方红智逸沪港深定开混合
基金主代码
004278
基金运作方式
契约型、定期开放式，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
基金合同生效日
2017年 4月 14日
报告期末基金份额总额
2,575,774,162.82份
投资目标
本基金在追求基金资产长期安全的基础上，为基金份额持有人获取稳
定的投资收益，追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金以 36个月为一个运作周期，以长期投资的理念进行大类资产
的配置和个券选择，运用封闭期无流动性需求的优势，同时，充分考
虑每个运作周期中期间开放期的安排，在股票的配置上，以时间换空
间，采用低风险投资策略，为本基金获得更高的低风险收益；在债券
配置上，合理配置久期匹配债券的结构，做好流动性管理，以期获得
更高的投资收益。
业绩比较基准
中债综合指数收益率×70%+沪深 300指数收益率×20%+恒生指数收
益率×10%。
风险收益特征
本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券
投资基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，
低于股票型基金。
本基金除了投资 A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所
上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险
等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人
上海东方证券资产管理有限公司
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基金托管人
招商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日）
1.本期已实现收益
95,074,344.04
2.本期利润
-188,573,452.76
3.加权平均基金份额本期利润
-0.0732
4.期末基金资产净值
3,557,470,009.53
5.期末基金份额净值
1.3811
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 -5.03% 0.45% -2.29%
0.36% -2.74% 0.09%
过去六个月 -4.04% 0.40% -1.09%
0.31% -2.95% 0.09%
过去一年 -3.26% 0.44% 3.59%
0.34% -6.85% 0.10%
过去三年 23.46% 0.55% 11.07%
0.36% 12.39% 0.19%
自基金合同
生效起至今
38.11% 0.53% 13.02%
0.33% 25.09% 0.20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
纪文静
上海东方
证券资产
管理有限
公司基金
经理
2017年 4月 28
日
- 14年
上海东方证券资产管理有限公司基金经
理，2015年 07月至今任东方红领先精选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2015年 07月至今任东方红睿逸定期开放
混合型发起式证券投资基金基金经理、
2015年 07月至今任东方红稳健精选混合
型证券投资基金基金经理、2015年 07月
至2017年09月任东方红策略精选灵活配
置混合型发起式证券投资基金基金经理、
2015年 10月至今任东方红 6个月定期开
放纯债债券型发起式证券投资基金（原东
方红纯债债券型发起式证券投资基金）基
金经理、2015年 11月至今任东方红收益
增强债券型证券投资基金基金经理、2015
年 11月至今任东方红信用债债券型证券
投资基金基金经理、2016年 05月至今任
东方红稳添利纯债债券型发起式证券投
资基金基金经理、2016年 05月至 2017
年 08月任东方红汇阳债券型证券投资基
金基金经理、2016年 06月至 2017年 08
月任东方红汇利债券型证券投资基金基
金经理、2016年 08月至今任东方红战略
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精选沪港深混合型证券投资基金基金经
理、2016年 09月至今任东方红价值精选
混合型证券投资基金基金经理、2016年
11月至今任东方红益鑫纯债债券型证券
投资基金基金经理、2017年 04月至今任
东方红智逸沪港深定期开放混合型发起
式证券投资基金基金经理、2017年 08月
至2018年11月任东方红货币市场基金基
金经理。江苏大学经济学硕士。曾任东海
证券股份有限公司固定收益部投资研究
经理、销售交易经理，德邦证券股份有限
公司债券投资与交易部总经理。具备证券
投资基金从业资格。
刚登峰
上海东方
证券资产
管理有限
公司基金
经理
2017年 4月 28
日
- 12年
上海东方证券资产管理有限公司基金经
理，2015年 05月至 2016年 11月任东方
红睿丰灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、2015年 06月至 2016年 08月任
东方红策略精选灵活配置混合型发起式
证券投资基金基金经理、2015年 07月至
2016年 11月任东方红睿阳灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、2015年 07月
至2017年04月任东方红睿元三年定期开
放灵活配置混合型发起式证券投资基金
基金经理、2015年 09月至今任东方红优
势精选灵活配置混合型发起式证券投资
基金基金经理、2016年 01月至今任东方
红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证
券投资基金（原东方红睿轩沪港深灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）（原东方红
睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基
金））基金经理、2016年 10月至今任东
方红优享红利沪港深灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、2017年 04月至今
任东方红智逸沪港深定期开放混合型发
起式证券投资基金基金经理、2018年 04
月至2021年04月任东方红沪港深灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。上海交
通大学管理学硕士。曾任东方证券资产管
理业务总部研究员，上海东方证券资产管
理有限公司行业研究员、投资经理助理、
投资主办人。具备证券投资基金从业资
格。
注：1、上述表格内基金首任基金经理“任职日期”指基金合同生效日，“离任日期”指根据公司
决定确定的解聘日期；对此后非首任基金经理，基金经理的“任职日期”和“离任日期”均指根
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据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本基金基金经理本报告期末未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，上海东方证券资产管理有限公司作为本基金管理人，严格遵守《中华人民共和国
证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、基金合同以及其它有关法律法规的规定，本着诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有
人利益的行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《上海东方证券资产管理有限公司公平交易制度》等
规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该
证券当日成交量 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年三季度市场风格突变，上证微跌 0.64%，中小板指下跌 4.98%，创业板指下跌 6.69%，
中证 500上涨 4.34%。煤炭、有色、钢铁、电力、化工等周期性行业出现大幅上涨，消费者服务、
医药、食品饮料出现较大幅度的下跌。
三季度的关键词在于限电，出口与制造业今年持续超预期，在双碳的背景下各地陆续出现能
源消耗超预期的情况。煤炭行业本身由于持续多年的资本投入不足，叠加今年水电发电量低于预
期，各个行业出现了因电力能源不足而导致的供给大幅被动收缩。2011年以后需求侧已经很难大
幅拉动周期品价格，目前已经是第二轮由供给侧为主要驱动的周期品价格弹性，上一轮的驱动力
来自于供给侧改革与环保限产。
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市场对于周期品价格的大幅上涨给予了相当热烈的回应。相对于几年核心资产的优质公司的
阿尔法与稳健的经营，来自于价格弹性机会的范式显得略微有些陌生。但是实际上从今年以来，
不管是传统的周期品的煤炭、钢铁、有色、化工，还是新能源车产业链的需求拉动的价格上涨，
价格弹性的机会普遍存在。只是相对于需求层面的拉动，供给侧的供给约束的研究难度更大，需
要寻找新的范式来理解与判断。在有价格弹性的这些行业的表现面前，核心资产的标的出现了大
范围的回调，交易的拥挤度问题得到了很大程度的缓解。
从未来的投资方向上，自下而上依然看到相当的活力与机会。在大消费领域，一是消费升级
这个长期以来最为持续的大方向，二是供给创造需求的新消费，三是信息化改造以后的连锁服务
业，都有比较持续的价值创造的公司。在大制造领域，在电动车产业链，半导体等领域，看到了
明显的行业扩容； 一些制造业龙头继续凭借效率提升与服务的水平获得客户信任；在一些技术
壁垒较高的领域一些公司不断获得新的突破。在一些传统的行业里，我们将更加关注供给约束更
明确更持续的一些行业的机会。我们坚信，创造价值的公司最终会给投资者带来回报，我们依然
将关注创造价值的速度与估值匹配的公司，构建我们的组合。
债券方面，三季度十年国债在降准的带动下，迅速从 3.08%下行至 2.85%并且在随后维持在这
个位置附近。展望四季度，虽然经济数据走弱，但市场的关注点更多在货币政策的再次放松，在
没有降准降息的情况下，短期市场或出现波动。四季度地产下行压力将依然存在，消费大概率也
难有起色。同时在能源双限的约束下，企业在承受高原材料价格对利润侵蚀的同时，生产经营也
会受到影响，经济仍有不小的下行风险。在这样的宏观背景下，货币政策也难言收紧，但是需要
注意的是美国 taper带动全球流动性收紧的时候或会对国内债券市场情绪产生一些影响。另外需
要关注经济下行压力下，会不会出现政策的微调。整体来看，四季度债券收益率中枢较三季度有
所上行，但从基本面因素来看上行的幅度有限。操作上，票息仍为主，关注市场波动中的配置机
会。而行业方面，短期若地产政策不松动，将难以看到地产行业边际改善的迹象。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为 1.3811元，份额累计净值为 1.3811元；本报告期间基
金份额净值增长率为-5.03%，业绩比较基准收益率为-2.29%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金为发起式基金，基金合同生效已经满三年，报告期内，本基金未出现连续二十个工作
日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
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5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
1,067,763,112.22 28.64
其中：股票
1,067,763,112.22 28.64
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
2,616,218,789.20 70.18
其中：债券
2,616,218,789.20 70.18
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
20,870,884.48 0.56
8 其他资产
23,196,439.08 0.62
9 合计
3,728,049,224.98 100.00
注：1、本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 229,120,981.00元人民币，
占期末基金资产净值比例 6.44%。
2、本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
18,116.82 0.00
B
采矿业
15,809,576.57 0.44
C
制造业
442,313,265.85 12.43
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
6,299,875.22 0.18
E
建筑业
20,183.39 0.00
F
批发和零售业
70,022.52 0.00
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
3,345.12 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服务业
1,576,307.45 0.04
J
金融业
40,989,662.00 1.15
K
房地产业
226,623,435.74 6.37
L
租赁和商务服务业
89,907,182.64 2.53
M
科学研究和技术服务业
14,929,958.74 0.42
N
水利、环境和公共设施管理业
77,273.94 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
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P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
3,925.22 0.00
S
综合
- -
合计
838,642,131.22 23.57
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别
公允价值（人民币）
占基金资产净值比例（%）
00能源 - -
01原材料 9,431,325.00 0.27
02工业 - -
03可选消费 126,155,656.00 3.55
04主要消费 - -
05医药卫生 - -
06金融地产 93,534,000.00 2.63
07信息技术 - -
08电信业务 - -
09公用事业 - -
合计
229,120,981.00 6.44
注：以上分类采用中证行业分类标准。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600048 保利发展 9,341,733 131,064,513.99 3.68
2 01999 敏华控股 10,909,600 104,295,776.00 2.93
3 000961 中南建设 21,473,915 95,558,921.75 2.69
4 002415 海康威视 1,713,995 94,269,725.00 2.65
5 02869 绿城服务 13,362,000 93,534,000.00 2.63
6 002475 立讯精密 2,527,650 90,262,381.50 2.54
7 002027 分众传媒 12,282,402 89,907,182.64 2.53
8 603799 华友钴业 526,228 54,411,975.20 1.53
9 300750 宁德时代 102,700 53,992,471.00 1.52
10 300059 东方财富 1,192,600 40,989,662.00 1.15
注：对于同时在 A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
1,168,054,600.00 32.83
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
1,042,720,500.00 29.31
5
企业短期融资券
20,043,000.00 0.56
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
288,110,689.20 8.10
8
同业存单
97,290,000.00 2.73
9 其他
- -
10 合计
2,616,218,789.20 73.54
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 110059 浦发转债 1,000,000 103,910,000.00 2.92
2 175038 20中证 18 1,000,000 100,900,000.00 2.84
3 188639 国电投 10 1,000,000 99,700,000.00 2.80
4 112106142
21交通银行
CD142
1,000,000 97,290,000.00 2.73
5 163774 20中证 15 800,000 80,680,000.00 2.27
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未进行股指期货投资。
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5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故股指期货空头的合约价值主要
与股票组合的多头价值相对应。管理人通过动态管理股指期货合约数量，以萃取相应股票组合的
超额收益。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主要
与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃取相应债券组
合的超额收益。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未进行国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未进行国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金持有的 21 交通银行 CD142（代码：112106142 IB）的发行主体交通银行股份有限公
司因理财业务和同业业务制度不健全等二十三项违规行为，于 2021年 7月 13日被中国银行保险
监督管理委员会处以罚款 4100万元；因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，于 2021
年 8月 13日被中国人民银行处以罚款 62万元。
本基金对上述证券的投资决策程序符合基金合同及公司制度的相关规定，本基金管理人会对
上述证券继续保持跟踪研究。
本基金持有的前十名证券中其余证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
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本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
223,179.68
2
应收证券清算款
41,303.95
3
应收股利
-
4
应收利息
22,931,955.45
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7 待摊费用 -
8 其他
-
9 合计
23,196,439.08
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 110059 浦发转债 103,910,000.00 2.92
2 113021 中信转债 48,078,000.00 1.35
3 132015 18中油 EB 47,164,500.00 1.33
4 110053 苏银转债 46,704,000.00 1.31
5 127007 湖广转债 14,348,600.00 0.40
6 132022 20广版 EB 10,173,000.00 0.29
7 113033 利群转债 7,263,900.00 0.20
8 110052 贵广转债 5,214,000.00 0.15
9 128107 交科转债 4,248,750.00 0.12
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项之间可能存在尾
差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
2,575,774,162.82
报告期期间基金总申购份额
-
减：报告期期间基金总赎回份额
-
东方红智逸沪港深定开混合 2021年第 3季度报告
第 13页 共 14页
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
2,575,774,162.82
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本
基金份额
10,004,586.95
报告期期间买入/申购总份
额
-
报告期期间卖出/赎回总份
额
-
报告期期末管理人持有的本
基金份额
10,004,586.95
报告期期末持有的本基金份
额占基金总份额比例（%）
0.39
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期，本基金管理人不存在申购、赎回或交易本基金的情况。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总数
持有份额占基金总
份额比例(%)
发起份额总数
发起份额占基金总
份额比例(%)
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固
有资金
10,004,586.95 0.39 10,004,586.95 0.39 3年
基金管理人高
级管理人员
- - - - -
基金经理等人
员
- - - - -
基金管理人股
东
- - - - -
其他
- - - - -
合计
10,004,586.95 0.39 10,004,586.95 0.39 3年
注：截止本报告期末，本基金发起式份额持有期限已满 3年（承诺持有期限为 2017年 4月 14日
至 2020年 4月 13日）。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
东方红智逸沪港深定开混合 2021年第 3季度报告
第 14页 共 14页
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内未发生单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金的文件；
2、《东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》；
3、《东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金托管协议》；
4、东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金财务报表及报表附注；
5、报告期内在规定媒介上披露的各项公告；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
10.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所：上海市黄浦区外马路 108号 7层。
10.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，亦可通过公司网站查阅，公司网址为：
www.dfham.com。
上海东方证券资产管理有限公司
2021年 10月 27日
