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天弘医疗健康A(001558)

天弘医疗健康混合型证券投资基金2021年第三季度报告查看PDF公告




天弘医疗健康混合型证券投资基金 2021年第3季度报告 2021年09月30日 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:招商证券股份有限公司 报告送出日期:2021年10月27日 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页 §1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。


本报告期自2021年07月01日起至2021年09月30日止。 §2


基金产品概况 基金简称 天弘医疗健康 基金主代码 001558 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年01月18日 报告期末基金份额总额 418,107,435.93份 投资目标 本基金通过优选医疗健康行业相关的优质股票,在 严格控制投资组合风险的前提下,追求基金资产长 期稳定增值,并力争实现超越业绩基准的投资回报。 投资策略 主要投资策略有:资产配置策略、股票投资策略、 债券投资策略、资产支持证券投资策略、中小企业 私募债券投资策略、存托凭证投资策略、其他金融 工具投资策略。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×80%+中证综合债券指 数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其风险收益预期高于货币市 场基金和债券型基金,低于股票型基金。 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 天弘医疗健康A 天弘医疗健康C 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页 下属分级基金的交易代码 001558 001559 报告期末下属分级基金的份额总 额 172,797,721.96份 245,309,713.97份 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2021年07月01日 - 2021年09月30日) 天弘医疗健康A 天弘医疗健康C 1.本期已实现收益 -665,509.32 -703,307.08 2.本期利润 -36,979,482.61 -43,862,973.99 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2144 -0.1744 4.期末基金资产净值 349,938,530.69 486,265,248.00 5.期末基金份额净值 2.0251 1.9823 注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放 式基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变 动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收 益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 天弘医疗健康A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -10.25% 2.11% -12.65% 1.64% 2.40% 0.47% 过去六个 月 5.56% 1.91% -2.56% 1.46% 8.12% 0.45% 过去一年 9.65% 1.98% 0.09% 1.45% 9.56% 0.53% 过去三年 154.06% 1.75% 40.08% 1.37% 113.98% 0.38% 自基金转 型日起至 144.55% 1.71% 31.78% 1.36% 112.77% 0.35% 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页 今 天弘医疗健康C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 -10.33% 2.11% -12.65% 1.64% 2.32% 0.47% 过去六个 月 5.35% 1.91% -2.56% 1.46% 7.91% 0.45% 过去一年 9.22% 1.98% 0.09% 1.45% 9.13% 0.53% 过去三年 151.05% 1.75% 40.08% 1.37% 110.97% 0.38% 自基金转 型日起至 今 140.98% 1.71% 31.78% 1.36% 109.20% 0.35% 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页 注:1、本基金合同于2018年01月18日生效,本基金于2018年01月18日由天弘中证 大宗商品股票指数型发起式证券投资基金转型而成,名称相应变更为“天弘医疗健康混 合型证券投资基金”。 2、本报告期内,本基金的各项投资比例达到基金合同约定的各项比例要求。 §4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 刘盟 盟 本基金基金经理 2018 年01 月 - 17 年 女,工商管理硕士。历任 中财国企投资有限公司总 裁助理、葛兰素史客(中 国)投资有限公司销售行 政主管、嘉实基金管理有 限公司助理研究员。2012 年2月加盟本公司,历任股 票研究部研究员。 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页 郭相 博 本基金基金经理 2018 年01 月 - 7 年 男,技术管理硕士。历任 北京同仁堂科技发展股份 有限公司部门主管。2014 年2月加盟本公司,历任股 票研究部研究员。 注:1、上述任职日期/离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作,不存在违法违规及未履 行基金合同承诺的情况。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易的执行情况包括:建立统一的研究平台和公共信息平台,保证各组合得到 公平的投资资讯;公平对待不同投资组合,禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的 的投资交易活动;在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时,严格执行授权审批程 序;实行集中交易制度和公平交易分配制度;建立不同投资组合投资信息的管理及保密 制度,保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离;加强对投资交易 行为的监察稽核力度,建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。 报告期内,公司公平交易程序运作良好,未出现异常情况;场外、网下业务公平交 易制度执行情况良好,未出现异常情况。 公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析,对各投资组合不同时间窗口(1 日、3日、5日)内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验,未发现违反公平交易 原则的异常交易。 本报告期内,未出现违反公平交易制度的情况,公司旗下各基金不存在因非公平交 易等导致的利益输送行为,公平交易制度的整体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内,本公司所有投资组合参与的 交易所公开竞价交易中,未产生同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的5%的交易,未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021年第三季度,申万医药生物指数下跌了13.68%,在28个申万一级行业中排名垫 底,同期沪深300指数下跌了6.85%,跑输沪深300指数6.83个百分点。 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页 三季度,医药行业各领域全国和地方政策频出,主要集中在设备和高值耗材领域的 集采,对相关板块估值形成了较为明显的影响,此外由于国家出台对义务教育监管新规 引发市场对医疗服务行业政策出现较低预期,进而影响了板块整体的表现。 报告期内,医药行业七个子版块中,只有化学原料药板块因主要权重股中CDMO公司 表现较好而录得正收益,其余板块均为负收益,负收益的板块中,中药和医药商业小幅 跑赢申万医药指数,其余均跑输指数。 报告期内,我们延续前期的配置思路,持仓主要集中在创新及其相关产业链、进口 替代/供应链安全、国际化、医疗服务及其配套等领域,规避受政策影响剧烈的领域, 同时自下而上结合公司自身竞争力、发展阶段以及估值水平等优选持仓标的。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2021年09月30日,天弘医疗健康A基金份额净值为2.0251元,天弘医疗健康C基 金份额净值为1.9823元。报告期内份额净值增长率天弘医疗健康A为-10.25%,同期业绩 比较基准增长率为-12.65%;天弘医疗健康C为-10.33%,同期业绩比较基准增长率为 -12.65%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 761,437,080.13 89.79 其中:股票 761,437,080.13 89.79 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 77,540,263.26 9.14 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页 计 8 其他资产 9,020,660.50 1.06 9 合计 847,998,003.89 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 523,808,986.62 62.64 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 20,183.39 0.00 F 批发和零售业 27,559,828.70 3.30 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00 I 信息传输、软件和信息技 术服务业 2,096,445.11 0.25 J 金融业 - - K 房地产业 3,935.25 0.00 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 147,692,906.00 17.66 N 水利、环境和公共设施管 理业 41,312.78 0.00 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 60,183,067.72 7.20 R 文化、体育和娱乐业 8,952.62 0.00 S 综合 - - 合计 761,437,080.13 91.06 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页 1 603259 药明康德 513,758 78,502,222.40 9.39 2 300760 迈瑞医疗 193,435 74,553,717.70 8.92 3 002821 凯莱英 156,323 69,704,425.70 8.34 4 300725 药石科技 236,270 48,359,743.60 5.78 5 000516 国际医学 3,747,350 42,682,316.50 5.10 6 300347 泰格医药 223,861 38,951,814.00 4.66 7 603456 九洲药业 661,477 36,440,767.93 4.36 8 300122 智飞生物 206,359 32,809,017.41 3.92 9 002810 山东赫达 771,999 32,624,677.74 3.90 10 688310 迈得医疗 722,633 30,336,133.34 3.63 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,未 发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页 5.11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 480,403.02 2 应收证券清算款 3,870,713.91 3 应收股利 - 4 应收利息 47,947.54 5 应收申购款 4,621,596.03 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 9,020,660.50 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 天弘医疗健康A 天弘医疗健康C 报告期期初基金份额总额 166,235,468.28 199,272,683.16 报告期期间基金总申购份额 63,913,238.36 205,694,369.16 减:报告期期间基金总赎回份额 57,350,984.68 159,657,338.35 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以“-”填列) - - 报告期期末基金份额总额 172,797,721.96 245,309,713.97 注:总申购份额含转换转入份额;总赎回份额含转换转出份额。 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8


影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本报告期内,本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过本基金总份额 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内,根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》法律法规及基金合同 等法律文件的规定,本基金已于7月27日相应修订基金合同等法律文件,具体信息请参 见基金管理人7月27日在规定媒介披露的《天弘基金管理有限公司关于旗下部分基金修 订基金合同等法律文件的公告》及更新的法律文件。 §9


备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金募集的文件


2、天弘医疗健康混合型证券投资基金基金合同


3、天弘医疗健康混合型证券投资基金托管协议


4、天弘医疗健康混合型证券投资基金招募说明书


5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告





6、中国证监会规定的其他文件 9.2 存放地点 天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公场所及网站或基金托管人的办公场所免费查阅备查 文件,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。


公司网站:www.thfund.com.cn 天弘基金管理有限公司 天弘医疗健康混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页 二〇二一年十月二十七日