汇添富香港优势精选混合(QDII)2021年第 3季度报告
汇添富香港优势精选混合型证券投资基金
2021年第 3季度报告
2021年 09月 30日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2021年 10月 27日
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§1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 07月 01日起至 2021年 09月 30日止。
§2基金产品概况
基金简
称
汇添富香港优势精选混合(QDII)
基金主
代码
470888
基金运
作方式
契约型开放式
基金合
同生效
日
2014年 01月 17日
报告期
末基金
份额总
额(份)
147,672,305.76
投资目
标
在香港证券市场精选具有持续竞争优势且估值有吸引力的公司股票等证券，
通过有效的资产配置和组合管理，进行中长期投资布局，在有效管理风险的
前提下，追求持续稳健的较高投资回报。
投资策
略
本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中，根
据宏观经济和证券市场状况，通过分析股票市场、固定收益产品及货币市场
工具等的预期风险收益特征，确定投资组合的投资范围和比例。在股票投资
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中，采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争优势，且估值有吸引力
的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以
获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。本基
金的投资策略主要包括：资产配置策略、股票投资策略、基金投资策略、固
定收益产品投资策略、衍生工具投资策略。
业绩比
较基准
MSCI中华指数(MSCI ZhongHua Index)
风险收
益特征
本基金为投资于香港证券市场的主动混合型基金，其预期收益及风险水平低
于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的
基金。
基金管
理人
汇添富基金管理股份有限公司
基金托
管人
中国工商银行股份有限公司
境外资
产托管
人
英文名称:Brown Brothers Harriman & Co.
中文名称:布朗兄弟哈里曼银行
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期(2021年 07月 01日 - 2021年 09月 30
日)
1.本期已实现收益 -17,046,353.82
2.本期利润 -35,348,366.84
3.加权平均基金份额本期利润 -0.2458
4.期末基金资产净值 157,620,333.18
5.期末基金份额净值 1.067
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
①－③ ②－④
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准差② 率标准差
④
过去三
个月
-19.11% 2.31% -17.38% 1.73% -1.73% 0.58%
过去六
个月
-15.38% 1.97% -16.11% 1.43% 0.73% 0.54%
过去一
年
-13.88% 1.97% -5.73% 1.43% -8.15% 0.54%
过去三
年
6.70% 1.66% 10.47% 1.40% -3.77% 0.26%
过去五
年
19.23% 1.46% 34.31% 1.24% -15.08% 0.22%
自基金
合同生
效日起
至今
10.63% 1.37% 40.62% 1.23% -29.99% 0.14%
3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：1、本基金由原汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金转
型而来，基金合同于 2014年 01月 17日起生效。
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2、本基金建仓期为本《基金合同》生效之日起 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符
合合同约定。
§4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年限
（年）
说明
任职日期 离任日期
张韡
本基金的基
金经理
2021年 09
月 29日
6
国籍:中国。学
历:康奈尔大学
生物医学硕士。
从业资格:证券
投资基金从业资
格。从业经历:
曾任东方证券医
药助理研究员，
汇添富基金医药
研究员、高级医
药研究员及医药
行业研究组组
长。2021年 3
月 25日至今任
汇添富健康生活
一年持有期混合
型证券投资基金
的基金经理。
2021年 9月 29
日至今任汇添富
香港优势精选混
合型证券投资基
金的基金经理。
陈健玮
本基金的基
金经理
2021年 09
月 29日
11
国籍:中国香
港。学历:香港
大学土木工程学
士，中欧国际工
商学院工商管理
硕士（MBA）。从
业资格:证券投
资基金从业资
格。从业经历:
曾任德勤·关黄
陈方会计师行
（香港）环球金
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融服务组审计
师，国投瑞银基
金管理有限公司
国际业务部研究
员、投资经理助
理、投资经理，
博时基金管理有
限公司投资经
理。2017年 4
月加入汇添富资
产管理（香港）
有限公司。2018
年 2月 13日至
今任汇添富沪港
深大盘价值混合
型证券投资基金
的基金经理。
2018年 9月 21
日至今任汇添富
沪港深优势精选
定期开放混合型
证券投资基金的
基金经理。2021
年 9月 28日至
今任汇添富港股
通专注成长混合
型证券投资基金
的基金经理。
2021年 9月 29
日至今任汇添富
香港优势精选混
合型证券投资基
金的基金经理。
杨威风
本基金的基
金经理，汇
添富资产管
理（香港）
有限公司股
票投资副总
监
2019年 01
月 01日
2021年 09
月 29日
14
国籍:中国。学
历:香港大学工
商管理学硕士。
从业资格:证券
投资基金从业资
格。从业经历:
曾任东兴证券香
港公司自营部投
资总监职务，香
港广发资产管理
基金经理助理，
瑞士信贷投资银
行股票分析师。
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2017年 12月加
入汇添富资产管
理（香港）有限
公司，任股票投
资副总监。2019
年 1月 1日至
2021年 9月 28
日任汇添富港股
通专注成长混合
型证券投资基金
的基金经理。
2019年 1月 1
日至 2021年 9
月 29日任汇添
富香港优势精选
混合型证券投资
基金的基金经
理。2019年 1
月 18日至 2021
年 9月 27日任
汇添富沪港深新
价值股票型证券
投资基金的基金
经理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公
司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期
和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的成员简介
注: 本基金无境外投资顾问。
4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，
本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
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4.4公平交易专项说明
4.4.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，确保公平交易制度的
执行和实现。具体情况如下：
一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司
所有业务类型、投资策略、投资品种及投资管理的各个环节。
二、本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用
交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。
三、对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3
日内、5日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T检验。对于未通过 T
检验的交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具
体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。
四、对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成
交量比值、组合规模、市场收益率变化等综合判断交易是否涉及利益输送。
综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了
公平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。
4.4.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。
本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 4 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反
向交易，相关交易事前严格根据公司内部规定进行审批，事后对其交易时点、交易数量、交
易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
港股市场三季度整体表现不佳，受到新型冠状病毒疫情和政策影响，不同行业之间表现
分化，当遭受到疫情冲击，与宏观经济关联度较高的行业表现较为落后。反观具备长期成长
逻辑的行业，比如医药、消费、互联网等，由于疫情因素打开了中长期行业空间的天花板，
再加上全球流动性充裕，无风险收益率降低而导致估值进一步提升，带动成长股板块的超额
收益。从长逻辑的角度来思考的话，大部分成长股的空间依然非常广阔，所以未来成长股依
然会成为市场配置主线。基金的投资策略是在市场当中精选具备广阔成长空间、管理优秀以
及具备良好商业模式的企业，由于这类型的企业本身属于稀缺品种，所以会适当重仓买入。
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本基金本报告期基金份额净值增长率为-19.11%。同期业绩比较基准收益率为-17.38%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目
金额
（人民币元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 124,742,811.76 77.67
其中：普通股 124,742,811.76 77.67
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
-
-
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 35,711,060.65 22.23
8 其他资产 162,042.91 0.10
9 合计 160,615,915.32 100.00
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注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 7,610,602.90 元，占期末净
值比例为 4.83%。
5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例
（％）
中国香港 124,742,811.76 79.14
合计 124,742,811.76 79.14
注：按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序；国家（地区）类别根据其所在的证券交
易所确定；此处股票包括普通股和优先股；ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所
确定。
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例
（％）
10 能源 - -
15 原材料 7,840,094.27 4.97
20 工业 - -
25 可选消费 16,215,079.71 10.29
30 日常消费 3,430,749.35 2.18
35 医疗保健 69,419,926.12 44.04
40 金融 13,797,218.86 8.75
45 信息技术 6,429,140.55 4.08
50 电信服务 7,610,602.90 4.83
55 公用事业 - -
60 房地产 - -
合计 124,742,811.76 79.14
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细
序
号
公司名称（英
文）
公司
名称
证券
代码
所
在
所属
国家
数量
（股）
公允价值（人
民币元）
占基金
资产净
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（中
文）
证
券
市
场
（地
区）
值比例
（％）
1
Wuxi Apptec
Co.,Ltd.
无锡
药明
康德
新药
开发
股份
有限
公司
2359
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
110,540 16,768,942.98 10.64
2
Wuxi
Biologics
(Cayman) Inc
药明
生物
技术
有限
公司
2269
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
155,500 16,386,915.00 10.40
3
Hong Kong
Exchanges and
Clearing Ltd.
香港
交易
及结
算所
有限
公司
388
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
34,500 13,789,725.49 8.75
4
Joinn
Laboratories
(China)
北京
昭衍
新药
6127
HK
香
港
联
中国
香港
108,000 9,482,888.59 6.02
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Co.,Ltd. 研究
中心
股份
有限
公司
合
交
易
所
5
Alibaba Group
Holding
Limited
阿里
巴巴
集团
控股
有限
公司
9988
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
80,000 9,476,890.56 6.01
6
Hangzhou
Tigermed
Consulting
Co., Ltd.
杭州
泰格
医药
科技
股份
有限
公司
3347
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
62,000 8,558,358.60 5.43
7
Ganfeng
Lithium Co.,
Ltd.
江西
赣锋
锂业
股份
有限
公司
1772
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
68,000 7,840,094.27 4.97
8
Tencent
Holdings Ltd
腾讯
控股
有限
700
HK
香
港
联
中国
香港
19,800 7,610,602.90 4.83
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公司 合
交
易
所
9 Meituan 美团
3690
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
32,800 6,738,189.15 4.27
10
Semiconductor
Manufacturing
International
Corporation
中芯
国际
集成
电路
制造
有限
公司
981
HK
香
港
联
合
交
易
所
中国
香港
350,000 6,429,140.55 4.08
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投
资明细
注: 本基金本报告期末未持有金融衍生品。
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5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注: 本基金本报告期末未持有基金投资。
5.10投资组合报告附注
5.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体中，阿里巴巴集团控股有限公司、腾讯控股有限公
司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行
的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
5.10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,127.75
5 应收申购款 159,915.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 162,042.91
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 141,833,439.71
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本报告期基金总申购份额 28,097,510.79
减：本报告期基金总赎回份额 22,258,644.74
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 147,672,305.76
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
注：无。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基
金募集的文件；
2、《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富香港优势精选混合型证券投资基金在规定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
9.2存放地点
上海市黄浦区外马路 728号
汇添富基金管理股份有限公司
9.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com
查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
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