对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
博时鑫泰混合A(004175)

博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金2021年第3季度报告查看PDF公告




博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 2021年 9月 30日 基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期:二〇二一年十月二十七日 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 10月 25日复核了本报告中的财务 指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书。


本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2基金产品概况 基金简称 博时鑫泰混合 基金主代码 004175 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 12月 29日 报告期末基金份额总额 214,181,061.74份 投资目标 本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为 基金份额持有人获取长期持续稳定的投资回报。 投资策略 本基金的投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、其他资产投资策 略三个部分。其中,资产配置策略主要是通过自上而下和自下而上相结合、 定性分析和定量分析互相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进 行相对稳定的适度配置,强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋 势分析有机结合进行前瞻性的决策。股票投资以定性和定量分析为基础,从 基本面分析入手,根据对市场趋势的判断、宏观经济环境等因素,对成长与 价值股的投资比例进行配置。总体而言,成长股与价值股在股票资产中进行 相对均衡的配置,适度调整,以控制因风格带来的投资风险,降低组合波动 的风险,提高整体收益率。其他资产投资策略有债券投资策略、资产支持证 券投资策略、权证投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略,其中, 债券投资策略包括期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可转换 债券投资策略。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中证综合债指数收益率×50%。 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债 券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 2 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 博时鑫泰混合 A 博时鑫泰混合 C 下属分级基金的交易代码 004175 004176 报告期末下属分级基金的份 额总额 1,964,504.69份 212,216,557.05份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 7月 1日-2021年 9月 30日) 博时鑫泰混合 A 博时鑫泰混合 C 1.本期已实现收益 63,949.07 5,916,530.79 2.本期利润 -3,057.25 -297,449.50 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0014 -0.0015 4.期末基金资产净值 2,825,663.19 303,796,264.02 5.期末基金份额净值 1.4384 1.4315 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关 费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1.博时鑫泰混合A: 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -0.08% 0.34% -2.55% 0.60% 2.47% -0.26% 过去六个月 3.33% 0.31% -0.20% 0.55% 3.53% -0.24% 过去一年 10.27% 0.35% 6.10% 0.61% 4.17% -0.26% 过去三年 55.28% 0.50% 29.72% 0.67% 25.56% -0.17% 自基金合同 生效起至今 88.16% 0.53% 36.98% 0.60% 51.18% -0.07% 2.博时鑫泰混合C: 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 ①-③ ②-④ 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 3 准差④ 过去三个月 -0.10% 0.34% -2.55% 0.60% 2.45% -0.26% 过去六个月 3.28% 0.31% -0.20% 0.55% 3.48% -0.24% 过去一年 10.16% 0.35% 6.10% 0.61% 4.06% -0.26% 过去三年 54.82% 0.50% 29.72% 0.67% 25.10% -0.17% 自基金合同 生效起至今 71.32% 0.46% 36.98% 0.60% 34.34% -0.14% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 1.博时鑫泰混合A: 2.博时鑫泰混合C: §4 管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 4 杨永光 基金经理 2017-01-10 - 19.9 杨永光先生,硕士。1993年至 1997年先 后在桂林电器科学研究所、深圳迈瑞生 物医疗电子股份公司工作。2001 年起在 国海证券历任债券研究员、债券投资经 理助理、高级投资经理、投资主办人。 2011 年加入博时基金管理有限公司。历 任投资经理、博时稳定价值债券投资基 金(2014年 2月 13日-2015年 5月 22日)、 上证企债 30交易型开放式指数证券投资 基金(2013年 7月 11日-2016年 4月 25 日)、博时天颐债券型证券投资基金(2012 年 2月 29日-2016年 8月 1日)、博时招 财一号大数据保本混合型证券投资基金 (2015年 4月 29日-2016年 8月 1日)、 博时新机遇混合型证券投资基金(2015 年 9月 11日-2016年 9月 29日)的基金 经理、固定收益总部公募基金组投资副 总监、股票投资部绝对收益组投资副总 监、博时泰安债券型证券投资基金(2016 年 12月 21日-2018年 3月 8日)、博时 优势收益信用债债券型证券投资基金 (2014年 9月 15日-2018年 3月 9日)、 博时景兴纯债债券型证券投资基金 (2016年 5月 20日-2018年 3月 15日)、 博时富宁纯债债券型证券投资基金 (2016年 8月 17日-2018年 3月 15日)、 博时臻选纯债债券型证券投资基金 (2016年 11月 7日-2018年 3月 15日)、 博时聚源纯债债券型证券投资基金 (2017年 2月 9日-2018年 3月 15日)、 博时华盈纯债债券型证券投资基金 (2017年 3月 9日-2018年 3月 15日)、 博时富瑞纯债债券型证券投资基金 (2017年 3月 3日-2018年 4月 9日)、博 时富益纯债债券型证券投资基金(2016 年 11月 4日-2018年 5月 9日)、博时广 利纯债债券型证券投资基金(2017年2月 16日-2018年 5月 17日)、博时广利纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资 基金(2018年 5月 18日-2018年 5月 28 日)、博时保泽保本混合型证券投资基金 (2016年 4月 7日-2018年 6月 16日)、 博时保泰保本混合型证券投资基金 (2016年 6月 24日-2018年 7月 23日)、 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 5 博时保丰保本混合型证券投资基金 (2016年 6月 6日-2018年 8月 9日)、博 时富海纯债债券型证券投资基金(2017 年 3月 6日-2018年 8月 23日)、博时富 华纯债债券型证券投资基金(2016 年 11 月 25日-2018 年 9月 19日)、博时招财 二号大数据保本混合型证券投资基金 (2016年 8月 9日-2018年 9月 28日)、 博时境源保本混合型证券投资基金 (2015年 12月 18日-2019年 3月 2日)、 博时鑫丰灵活配置混合型证券投资基金 (2016年 12月 27日-2019年 4月 25日)、 博时新机遇混合型证券投资基金(2018 年 2月 6日-2019年 9月 27日)的基金经 理、绝对收益投资部副总经理。现任博 时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 (2017年 1月 10日—至今)、博时鑫惠灵 活配置混合型证券投资基金(2017年1月 23日—至今)、博时新策略灵活配置混合 型证券投资基金(2018 年 2 月 6 日—至 今)、博时颐泰混合型证券投资基金(2018 年 7月 23日—至今)的基金经理。 注:上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业 协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本 基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则 管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同 的规定,没有损害基金持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的 公平交易相关制度。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交 易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 10次,均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 6 的反向交易。本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 3季度以来债市收益率继续下行,而权益市场的结构性机会较多,尤其体现在低估值和周期上游风格。 组合在固收的基础上积极参与权益市场的绝对收益机会,在 3季度获得了稳健回报。 展望后市,从基本面 来看,随着出口动力的减弱、以及在地产骤冷的影响下,后续基本面面临内外需共振的下滑压力,预计这 一过程会持续到明年上半年。而在基本面压力逐步显现的同时,可以预见到 4季度到明年上半年逐步会看 到政策对冲的信号出现。 3季度以来在 7月超预期降准的带动下,收益率在 7月出现 30左右的下行,而在 8月以来债市整体呈现震荡格局。在基本面支撑下,收益率的上行空间被压制,但考虑到降准之后市场已经 比较充分地提前反应了对基本面和流动性的预期,在当前位置下我们判断收益率进一步大幅下行的可能性 不大。我们认为当前债市已经比较充分地反应了基本面和货币政策的利好,而对于后续的政策对冲和逐步 开始边际宽信用还缺乏定价。从这个角度看,我们认为在未来一段时间债市收益率会在底部区间继续震荡, 而随着年底到明年上半年宽信用的逐步展开,收益率有一定程度的上行压力。基于此,我们在久期上会比 较灵活而不会大幅拉长久期,同时在信用债配置上继续严控相关信用风险。对于权益市场,随着科技成长 和低估值周期在 2季度和 3季度的相继冲高,市场目前整体缺乏明显的结构性机会,我们会安静等待市场 给出更好的性价比的结构性机会,预计在 4季度中后段可能能够见到。而在转债上,我们认为当前转债整 体处在较低的性价比,需要等待市场提供更好的性价比时点。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 09月 30日,本基金 A类基金份额净值为 1.4384元,份额累计净值为 1.7477元,本基金 C类基金份额净值为 1.4315元,份额累计净值为 1.6398元,报告期内,本基金 A类基金份额净值增长率为 -0.08%,本基金 C类基金份额净值增长率为-0.10%,同期业绩基准增长率为-2.55%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 7 1 权益投资 85,749,707.26 27.93 其中:股票 85,749,707.26 27.93 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 114,934,770.98 37.44 其中:债券 114,934,770.98 37.44 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 95,000,000.00 30.95 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,888,592.75 2.24 8 其他各项资产 4,412,457.08 1.44 9 合计 306,985,528.07 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 22,782.76 0.01 B 采矿业 1,037,012.24 0.34 C 制造业 45,398,441.03 14.81 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 8,963,855.59 2.92 E 建筑业 8,300.53 0.00 F 批发和零售业 12,436.20 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 2,944,691.24 0.96 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 989,922.74 0.32 J 金融业 23,466,184.85 7.65 K 房地产业 2,734,425.00 0.89 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 104,937.00 0.03 N 水利、环境和公共设施管理业 30,069.00 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 36,649.08 0.01 S 综合 - - 合计 85,749,707.26 27.97 5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 7,000 12,810,000.00 4.18 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 8 2 600905 三峡能源 907,763 6,299,875.22 2.05 3 601318 中国平安 80,000 3,868,800.00 1.26 4 601166 兴业银行 200,000 3,660,000.00 1.19 5 689009 九号公司 45,000 3,640,500.00 1.19 6 600585 海螺水泥 75,000 3,060,000.00 1.00 7 600276 恒瑞医药 59,000 2,963,570.00 0.97 8 601658 邮储银行 541,068 2,748,625.44 0.90 9 600048 保利发展 170,900 2,397,727.00 0.78 10 600887 伊利股份 60,000 2,262,000.00 0.74 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 14,420,527.20 4.70 2 央行票据 - - 3 金融债券 26,327,300.00 8.59 其中:政策性金融债 16,278,300.00 5.31 4 企业债券 20,132,000.00 6.57 5 企业短期融资券 10,048,000.00 3.28 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 5,111,943.78 1.67 8 同业存单 38,895,000.00 12.69 9 其他 - - 10 合计 114,934,770.98 37.48 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 112103030 21农业银行CD030 200,000 19,436,000.00 6.34 2 019649 21国债 01 144,090 14,420,527.20 4.70 3 042100115 21长电 CP002 100,000 10,048,000.00 3.28 4 200210 20国开 10 100,000 9,838,000.00 3.21 5 112105130 21建设银行CD130 100,000 9,732,000.00 3.17 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 9 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券中除 21农业银行 CD030(112103030)、20国开 10(200210)、21江苏银行 CD074(112114074)、18农发 06(180406)、21深铁 05(149440)、19建设银行 永续债(1928032)的发行主体外,没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 主要违规事实:2021年 1月 19日,因存在 1、发生重要信息系统突发事件未报告 2、制卡数据违规明 文留存 3、生产网络、分行无线互联网络保护不当 4、数据安全管理较粗放,存在数据泄露风险 5、网络信 息系统存在较多漏洞 6、互联网门户网站泄露敏感信息等违规行为,中国银行保险监督管理委员会对中国农 业银行股份有限公司处以罚款的处罚。 主要违规事实:2021年 1月 8日,因存在:1、为违规的政府购买服务项目提供融资;2、项目资本金 管理不到位,棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况;3、违规变相发放土地储备贷款;4、设置不合理存 款考核要求,以贷转存,虚增存款;5、贷款风险分类不准确;6、向资产管理公司以外的主体批量转让不 良信贷资产;7、违规进行信贷资产拆分转让,隐匿信贷资产质量;8、向棚改业务代理结算行强制搭售低 收益理财产品;9、扶贫贷款存贷挂钩;10、易地扶贫搬迁贷款“三查”不尽职,部分贷款资金未真正用于扶 贫搬迁等违规行为,中国银行保险监督管理委员会北京监管局对国家开发银行处以罚款的行政处罚。 主要违规事实:2020年 12月 30日,因存在 1、个人贷款资金用途管控不严;2、发放流动资金贷款偿 还银行承兑汇票垫款;3、理财投资和同业投资非标准化债权资产未严格比照自营贷款管理;4、个人理财 资金对接项目资本金;5、理财业务未与自营业务相分离;6、理财资金投资非标准化债权资产的余额超监 管比例要求等违规行为,中国银行保险监督管理委员会江苏监管局对江苏银行股份有限公司处以罚款的公 开处罚。 主要违规事实:2021年 6月 15日,因存在一、项目调查审查不尽职;二、未能通过有效的内控措施发 现并纠正员工违规保管客户物品的行为的违规行为, 中国银保监会浙江监管局对中国农业发展银行浙江省 分行处以罚款的处罚。 主要违规事实:2021年 1月 21日,因存在地铁 10号线建设过程中擅自改变林地用途的违规行为,深 圳市龙岗区城市管理和综合执法局对深圳市地铁集团有限公司处以罚款的公开处罚。 主要违规事实:2021年 8月 20日,因存在 1、占压财政存款或者资金;2、违反账户管理规定的违规 情形,中国人民银行对中国建设银行股份有限公司处以罚款、警告的公开处罚。 对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础,结合 其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 10 5.11.2报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,790.58 2 应收证券清算款 3,074,896.15 3 应收股利 - 4 应收利息 1,324,796.94 5 应收申购款 6,973.41 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,412,457.08 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 132018 G三峡 EB1 2,273,999.20 0.74 2 110059 浦发转债 721,135.40 0.24 3 127025 冀东转债 175,875.48 0.06 4 113025 明泰转债 171,064.40 0.06 5 113528 长城转债 145,788.50 0.05 6 113545 金能转债 141,040.00 0.05 7 113534 鼎胜转债 108,850.00 0.04 8 128057 博彦转债 108,767.40 0.04 9 128085 鸿达转债 97,635.00 0.03 10 132022 20广版 EB 81,384.00 0.03 11 110053 苏银转债 77,061.60 0.03 12 113026 核能转债 69,414.10 0.02 13 128081 海亮转债 64,688.00 0.02 14 110055 伊力转债 57,142.30 0.02 15 110060 天路转债 51,097.20 0.02 16 110062 烽火转债 49,703.00 0.02 17 127013 创维转债 47,524.50 0.02 18 123023 迪森转债 44,980.90 0.01 19 128062 亚药转债 44,354.80 0.01 20 110061 川投转债 41,561.00 0.01 21 113024 核建转债 39,283.60 0.01 22 113021 中信转债 30,983.60 0.01 23 113030 东风转债 30,093.60 0.01 24 128100 搜特转债 28,907.20 0.01 25 123022 长信转债 25,871.40 0.01 26 110052 贵广转债 21,898.80 0.01 27 128096 奥瑞转债 1,413.90 0.00 28 123025 精测转债 1,358.60 0.00 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 11 29 123045 雷迪转债 1,145.90 0.00 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说明 1 600905 三峡能源 6,299,875.22 2.05 首次公开发行限售 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 项目 博时鑫泰混合A 博时鑫泰混合C 本报告期期初基金份额总额 2,204,638.33 198,778,609.40 报告期期间基金总申购份额 278,315.72 14,182,483.19 减:报告期期间基金总赎回份额 518,449.36 744,535.54 报告期期间基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 1,964,504.69 212,216,557.05 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2021-07-01~202 89,507,622.23 - - 89,507,622.23 41.79% 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 12 1-09-30 2 2021-07-01~202 1-09-30 89,507,622.23 - - 89,507,622.23 41.79% 产品特有风险 本报告期内,本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况, 当该基金份额持有人选 择大比例赎回时,可能引发巨额赎回。若发生巨额赎回而本基金没有足够现金时,存在一定的流动性风险; 为应对巨额赎回而进行投资标的变现时,可能存在仓位调整困难,甚至对基金份额净值造成不利影响。基 金经理会对可能出现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理,但当基金出现巨额赎回并被全部确 认时,申请赎回的基金份额持有人有可能面临赎回款项被延缓支付的风险,未赎回的基金份额持有人有可 能承担短期内基金资产变现冲击成本对基金份额净值产生的不利影响。 本基金出现单一份额持有人持有基金份额占比超过 20%的情况,根据基金合同相关约定,该份额持有 人可以独立向基金管理人申请召开基金份额持有人大会,并有权自行召集基金份额持有人大会。该基金份 额持有人可以根据自身需要独立提出持有人大会议案并就相关事项进行表决。基金管理人会对该议案的合 理性进行评估,充分向所有基金份额持有人揭示议案的相关风险。 在极端情况下,当持有基金份额占比较高的基金份额持有人大量赎回本基金时,可能导致在其赎回后 本基金资产规模连续六十个工作日低于 5000万元,基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合同等情形。


此外,当单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的 50%或者接受某笔或者 某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%时,本基金管理人 可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申购及转换转入申请。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。 博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2021年 9月 30日,博时基金公司共管理 296只公募基金, 并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金,以及多个企业年金、职业年金及特定专户,管理资 产总规模逾 16138亿元人民币,剔除货币基金后,博时基金公募资产管理总规模逾 4752亿元人民币,累计 分红逾 1509亿元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一。 其他大事件


2021年 9月 28日,由中国证券报社有限公司主办的第十八届中国基金业金牛奖评选结果正式揭晓,凭 借出色的业绩以及卓越的投资实力,博时信用债纯债债券一举荣获了“五年期开放式债券型持续优胜金牛基 金”奖。 2021年 9月 27日,由证券时报报社有限公司主办的第十六届中国基金业明星基金奖正式公布,凭借出 色的业绩以及卓越的投资实力,博时天颐债券荣获“三年持续回报积极债券型明星基金”奖。 2021年 9月,由北京济安金信科技有限公司主办的第三届济安“群星汇”评选结果揭晓,凭借卓越的综 合管理实力和旗下基金产品出色的长期业绩,博时基金一举获得了“济安众星奖”、“济安五星奖”两项重量级 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 13 的公司奖项。博时旗下产品博时合惠货币(004841)获得了“基金产品单项奖-货币型”,博时合惠货币基金 经理魏桢则荣获了“五星基金明星奖”奖。 2021年 7月 6日,由上海证券报社有限公司主办的第十七届“金基金”奖的评选结果揭晓。凭借综合资 产管理能力和旗下产品业绩表现,博时基金荣获 2019年度金基金?海外投资回报基金管理公司奖。博时旗下 基金产品博时新起点灵活配置混合型证券投资基金获得 2019年度金基金?灵活配置型基金三年期奖。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证券监督管理委员会批准博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 9.1.2《博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3《博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金各年度审计报告正本 9.1.6报告期内博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查询,也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通:95105568(免长途话费)


博时基金管理有限公司 二〇二一年十月二十七日