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大成内需增长混合A(090015)

大成内需增长混合型证券投资基金2021年第3季度报告查看PDF公告










大成内需增长混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告


2021年 9月 30日
































基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 10月 27日 大成内需增长混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页 共 12页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 10月 26日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 07月 01日起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况


基金简称


大成内需增长混合


基金主代码


090015 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2011年 6月 14日 报告期末基金份额总额


70,677,028.56份


投资目标


本基金主要投资于受益于内需增长的行业中的优质上 市公司,力争充分分享中国经济增长以及经济结构转型 带来的投资收益,追求基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金采用积极主动的投资策略。以宏观经济和政策研 究为基础,通过影响证券市场整体运行的内外部因素分 析,实施大类资产配置;分析以内需增长为重要推动力 的中国经济转型进程中的政策导向与经济结构调整的 特点,研究国内消费需求以及与之紧密关联的投资需求 的增长规律,结合经济周期与产业变迁路径的分析,实 施行业配置;以相关的投资主题和内需增长受益行业为 线索,通过公司基本面的考量,精选优质上市公司股票, 力求实现基金资产的长期稳健增值。 业绩比较基准


80%×沪深 300指数+20%×中证综合债券指数 风险收益特征


本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益都要低于 股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金,属于证 券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。 基金管理人


大成基金管理有限公司 基金托管人


中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称


大成内需增长混合 A


大成内需增长混合 H


大成内需增长混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页 共 12页


下属分级基金的交易代码


090015


960018


报告期末下属分级基金的份额总额


57,974,284.05份


12,702,744.51份


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)


大成内需增长混合 A 大成内需增长混合 H 1.本期已实现收益


7,410,013.04 1,648,176.18 2.本期利润


-38,730,645.79 -9,044,153.43 3.加权平均基金份额本期利润


-0.6346 -0.6493 4.期末基金资产净值


275,203,503.54 60,279,160.34 5.期末基金份额净值


4.747 4.745 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数 字。 3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


大成内需增长混合 A


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去三个月 -11.25%


1.80%


-5.13%


0.96%


-6.12%


0.84%


过去六个月 -1.12%


1.62%


-2.21%


0.88%


1.09%


0.74%


过去一年 7.01%


1.64%


6.20%


0.97%


0.81%


0.67%


过去三年 117.25%


1.51%


37.24%


1.08%


80.01%


0.43%


过去五年 106.48%


1.37%


45.14%


0.96%


61.34%


0.41%


自基金合同 生效起至今 374.70%


1.61%


70.47%


1.15%


304.23%


0.46%


大成内需增长混合 H


大成内需增长混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页 共 12页


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去三个月 -11.26%


1.80%


-5.13%


0.96%


-6.13%


0.84%


过去六个月 -1.17%


1.62%


-2.21%


0.88%


1.04%


0.74%


过去一年 6.99%


1.64%


6.20%


0.97%


0.79%


0.67%


过去三年 117.06%


1.51%


37.24%


1.08%


79.82%


0.43%


过去五年 106.30%


1.37%


45.14%


0.96%


61.16%


0.41%


自基金合同 生效起至今 137.96%


1.37%


53.83%


0.94%


84.13%


0.43%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 大成内需增长混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页 共 12页


注:1、本基金 H类基金份额于 2016年 3月 3日初次确认申购。


2、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的有关约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。


3、本基金于 2015年 7月 2日基金名称由“大成内需增长股票型证券投资基金”变更为“大 成内需增长混合型证券投资基金”。


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


张烨 本基金基 金经理 2019年 9月 29 日 - 11年 经济学硕士。2010年 3月至 2011年 9月 任鹏华基金管理有限公司研究部研究员。 2011年 9月加入大成基金管理有限公司, 曾担任研究部研究员、基金经理助理。 2017年 9月 26日至 2021年 5月 26日任 大成国企改革灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。2019年 9月 29日起任大 成内需增长混合型证券投资基金基金经 理。2021年 5月 24日起任大成消费精选 股票型证券投资基金基金经理。具有基金 从业资格。国籍:中国 注:1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。


2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 大成内需增长混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页 共 12页


4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况





4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合 同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨, 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前 提下,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。基金管理人运用统计分析方法和 工具,对旗下所有投资组合间连续 4个季度的日内、3日内及 5日内股票及债券交易同向交易价 差进行分析,针对同一基金经理管理的多个投资组合及公私募兼任基金经理管理的多个投资组合 的投资交易行为加强了公平交易监测与分析,包括对不同时间窗下(同日、3日、5日、10日) 反向交易和同向交易价差监控的分析。分析结果表明:债券交易同向交易频率较低;部分股票同 向交易溢价率较大主要来源于投资策略差异、市场因素(如个股当日价格振幅较高)及组合经理 交易时机选择,同时结合交易价差专项统计分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。


4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交 易存在 2笔同日反向交易,原因为组合合规比例调整。主动型投资组合与指数型投资组合之间或 指数型投资组合之间存在股票同日反向交易,但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较 少的单边交易量超过该股当日成交量 5%的情形;主动投资组合间债券交易存在 4笔同日反向交易, 原因为流动性需要或合规比例调整。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价 等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响,无异常。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


2021年以来,市场呈现出极致的分化行情,新能源相关及周期行业有非常大幅度的上涨,而 大消费板块、医药有较大幅度的调整,尤其在 3季度,消费和医药经历了较大幅度回调。


本次回调符合市场预期,调整到目前的位置,已经有部分公司进入买入区间,具备配置的性 价比。大消费行业长期趋势不变,消费升级仍然是持续的大浪潮。 大成内需增长混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页 共 12页





本基金 三季度依旧聚焦大消费和医药板块,看好的方向包括高端白酒、免税、啤酒行业长期 的消费升级、医药 CDMO板块、医药第三方检测板块等


此外,我们一直还在关注和跟踪研究各种新兴消费趋势,等待其进入合理的估值区间。 4.5 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末大成内需增长混合 A的基金份额净值为 4.747元,本报告期基金份额净值增 长率为-11.25%;截至本报告期末大成内需增长混合 H的基金份额净值为 4.745元,本报告期基金 份额净值增长率为-11.26%。同期业绩比较基准收益率为-5.13%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


293,074,902.10 87.02


其中:股票


293,074,902.10 87.02 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


- -


其中:债券


- -











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


43,441,054.97 12.90 8 其他资产


283,451.37 0.08 9 合计


336,799,408.44 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


12,350.52 0.00 B


采矿业


- - C


制造业


252,999,879.34 75.41 D


电力、热力、燃气及水生产和供应 - - 大成内需增长混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页 共 12页





E


建筑业


20,183.39 0.01 F


批发和零售业


61,969.47 0.02 G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服务业


11,128.38 0.00 J


金融业


- - K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


25,610,000.00 7.63 M


科学研究和技术服务业


4,492,264.88 1.34 N


水利、环境和公共设施管理业


46,710.78 0.01 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


103,413.60 0.03 Q


卫生和社会工作


9,713,076.52 2.90 R


文化、体育和娱乐业


3,925.22 0.00 S


综合


- -


合计


293,074,902.10 87.36 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 000568 泸州老窖 136,521 30,250,323.18 9.02 2 600519 贵州茅台 15,820 28,950,600.00 8.63 3 601888 中国中免 98,500 25,610,000.00 7.63 4 000858 五 粮 液 112,200 24,615,558.00 7.34 5 300750 宁德时代 39,000 20,503,470.00 6.11 6 300363 博腾股份 131,605 12,536,692.30 3.74 7 600600 青岛啤酒 132,100 10,638,013.00 3.17 8 603345 安井食品 53,200 10,213,868.00 3.04 9 300760 迈瑞医疗 25,902 9,983,148.84 2.98 10 688036 传音控股 70,218 9,900,738.00 2.95 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统 挂牌股票投资明细 无。 大成内需增长混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页 共 12页


5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


无。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


无。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 无。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


无。 大成内需增长混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页 共 12页


5.10.3 本期国债期货投资评价 无。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查,或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


67,337.64 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 4


应收利息


3,805.77 5


应收申购款


212,307.96 6


其他应收款


- 7 待摊费用 - 8 其他


- 9 合计


283,451.37 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。


§6 开放式基金份额变动


单位:份


大成内需增长混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页 共 12页


项目


大成内需增长混合 A


大成内需增长混合 H


报告期期初基金份额总额


63,458,623.47 16,286,175.90 报告期期间基金总申购份额


4,906,832.30 289,138.36 减:报告期期间基金总赎回份额


10,391,171.72 3,872,569.75 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- - 报告期期末基金份额总额


57,974,284.05 12,702,744.51 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息


2021年 9月 3日,召开公司 2021年第四次临时股东会审议通过选举陈勇先生担任公司股东 监事,许国平先生不再担任公司股东监事、监事会主席;


2021年 9月 3日,召开公司第七届监事会第六次会议审议通过选举陈勇先生担任公司第七届 监事会主席。


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


1、中国证监会批准设立大成内需增长股票型证券投资基金的文件;


2、《大成内需增长混合型证券投资基金基金合同》;


3、《大成内需增长混合型证券投资基金托管协议》;


4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程; 大成内需增长混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页 共 12页





5、本报告期内在规定报刊上披露的各种公告原稿;


6、《大成内需增长股票型证券投资基金变更基金名称、基金类别以及修订基金合同部分条款 的公告》。 9.2 存放地点


备查文件存放在本基金管理人和托管人的住所。 9.3 查阅方式


投资者可在营业时间免费查阅,或登录本基金管理人网站 http://www.dcfund.com.cn进行查 阅。





大成基金管理有限公司 2021年 10月 27日