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大成信用债A(000130)

大成景兴信用债债券型证券投资基金2021年第3季度报告查看PDF公告










大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告


2021年 9月 30日
































基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 10月 27日 大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页 共 16页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 10月 26日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 07月 01日起至 09月 30日止。 §2 基金产品概况


基金简称


大成景兴信用债债券


基金主代码


000130 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2013年 6月 4日 报告期末基金份额总额


41,124,912.06份


投资目标


在严格控制投资风险并保持资产良好流动性的基础上, 通过严格的信用分析和对信用利差走势的研判,合理构 建投资组合,力争获得高于业绩比较基准的投资业绩, 使基金资产获得长期稳定的增值。 投资策略 本基金将有效结合“自上而下”的资产配置策略以及“自 下而上”的债券精选策略,在综合判断宏观经济基本面、 证券市场走势等宏观因素的基础上,灵活配置基金资产 在各类资产之间的配置比例,并通过严谨的信用分析以 及对券种收益水平、流动性的客观判断,综合运用多种 投资策略,精选个券构建投资组合。 业绩比较基准


中债信用债总指数收益率*85%+同期银行活期存款利率 (税后)*15% 风险收益特征


本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品,其风 险收益水平高于货币市场基金,但低于混合型基金和股 票型基金。 基金管理人


大成基金管理有限公司 基金托管人


中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称


大成景兴信用债债券 A


大成景兴信用债债券 C


下属分级基金的交易代码


000130


000131


大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页 共 16页


报告期末下属分级基金的份额总额


34,014,060.67份


7,110,851.39份


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)


大成景兴信用债债券 A 大成景兴信用债债券 C 1.本期已实现收益


1,962,977.82 361,602.23 2.本期利润


2,355,077.73 395,976.86 3.加权平均基金份额本期利润


0.0692 0.0619 4.期末基金资产净值


48,285,238.91 9,759,896.86 5.期末基金份额净值


1.4196 1.3725 注:1、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


大成景兴信用债债券 A


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去三个月 5.16%


0.32%


0.35%


0.02%


4.81%


0.30%


过去六个月 6.39%


0.25%


0.82%


0.02%


5.57%


0.23%


过去一年 7.48%


0.21%


1.09%


0.02%


6.39%


0.19%


过去三年 16.27%


0.16%


9.55%


0.05%


6.72%


0.11%


过去五年 25.17%


0.13%


14.05%


0.06%


11.12%


0.07%


自基金合同 生效起至今 79.87%


0.35%


36.39%


0.08%


43.48%


0.27%


大成景兴信用债债券 C


阶段


净值增长率①


净值增长率标业绩比较基准业绩比较基准 ①-③


②-④


大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页 共 16页


准差②


收益率③


收益率标准差 ④


过去三个月 5.05%


0.32%


0.35%


0.02%


4.70%


0.30%


过去六个月 6.17%


0.25%


0.82%


0.02%


5.35%


0.23%


过去一年 7.05%


0.21%


1.09%


0.02%


5.96%


0.19%


过去三年 14.85%


0.16%


9.55%


0.05%


5.30%


0.11%


过去五年 22.65%


0.13%


14.05%


0.06%


8.60%


0.07%


自基金合同 生效起至今 74.42%


0.35%


36.39%


0.08%


38.03%


0.27%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页 共 16页


注:本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


孙丹 本基金基 金经理 2017年 5月 8 日 - 13年 经济学硕士。2008年至 2012年任景顺长 城产品开发部产品经理。2012年至 2014 年任华夏基金机构债券投资部研究员。 2014年 5月加入大成基金管理有限公司, 曾担任固定收益总部信用策略及宏观利 率研究员、大成景辉灵活配置混合型证券 投资基金、大成景荣保本混合型证券投资 基金、大成景兴信用债债券型证券投资基 金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基 金、大成景源灵活配置混合型证券投资基 金基金经理助理,现任固定收益总部总监 助理。2018年 3月 12日起任大成策略回 报混合型证券投资基金、大成创新成长混 合型证券投资基金(LOF)、大成积极成长 混合型证券投资基金、大成精选增值混合 型证券投资基金、大成景阳领先混合型证 券投资基金、大成竞争优势混合型证券投 资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大 成优选混合型证券投资基金(LOF)基金 大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页 共 16页


经理助理。2020年 7月 1日起任大成价 值增长证券投资基金、大成多策略灵活配 置混合型证券投资基金(LOF)、大成一带 一路灵活配置混合型证券投资基金、大成 内需增长混合型证券投资基金、大成睿景 灵活配置混合型证券投资基金、大成盛世 精选灵活配置混合型证券投资基金、大成 国企改革灵活配置混合型证券投资基金、 大成行业轮动混合型证券投资基金、大成 灵活配置混合型证券投资基金、大成产业 升级股票型证券投资基金(LOF)、大成健 康产业混合型证券投资基金、大成正向回 报灵活配置混合型证券投资基金、大成国 家安全主题灵活配置混合型证券投资基 金、大成新锐产业混合型证券投资基金、 大成消费主题混合型证券投资基金基金 经理助理。2020年 11月 6日起任大成科 技消费股票型证券投资基金、大成科创主 题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投 资基金、大成中小盘混合型证券投资基金 (LOF)、大成睿享混合型证券投资基金、 大成行业先锋混合型证券投资基金基金 经理助理。2021年 2月 1日起任大成企 业能力驱动混合型证券投资基金、大成优 选升级一年持有期混合型证券投资基金、 大成成长进取混合型证券投资基金基金 经理助理。2021年 2月 22日起任大成恒 享春晓一年定期开放混合型证券投资基 金基金经理助理。2021年 4月 19日起任 大成民稳增长混合型证券投资基金基金 经理助理。2021年 4月 19日至 2021年 8 月 4日任大成恒享混合型证券投资基金 基金经理助理。2021年 7月 29日起任大 成产业趋势混合型证券投资基金、大成投 资严选六个月持有期混合型证券投资基 金基金经理助理。2017年 5月 8日起任 大成景尚灵活配置混合型证券投资基金、 大成景兴信用债债券型证券投资基金基 金经理。2017年 5月 8日至 2019年 10 月 31日任大成景荣债券型证券投资基金 (原大成景荣保本混合型证券投资基金 转型)基金经理。2017年 5月 31日至 2020 年10月20日任大成惠裕定期开放纯债债 券型证券投资基金基金经理。2017年 6 月 2日至 2018年 11月 19日任大成景禄 大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页 共 16页


灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017年 6月 2日至 2018年 12月 8日任 大成景源灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。2017年 6月 2日至 2019年 6 月 15日任大成景秀灵活配置混合型证券 投资基金。2017年 6月 6日至 2019年 9 月 29日任大成惠明定期开放纯债债券型 证券投资基金基金经理。2018年 3月 14 日至 2018年 11月 30日任大成景辉灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。2018 年 3月 14日至 2018年 11月 30日任大成 景沛灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。2018年 3月 14日至 2018年 7月 20日任大成景裕灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。2018年 3月 14日起任 大成财富管理 2020生命周期证券投资基 金基金经理。2019年 7月 31日至 2020 年 5月 23日任大成景丰债券型证券投资 基金(LOF)基金经理。2020年 2月 27 日至 2021年 4月 13日任大成景泰纯债债 券型证券投资基金基金经理。2020年 3 月 5日至 2021年 4月 14日任大成恒享混 合型证券投资基金基金经理。2020年 3 月 31日至 2021年 4月 14日任大成民稳 增长混合型证券投资基金基金经理。2020 年 4月 26日起任大成景瑞稳健配置混合 型证券投资基金基金经理。2020年 8月 21日至 2021年 5月 18日任大成景和债 券型证券投资基金基金经理。2020年 9 月 3日起任大成汇享一年持有期混合型 证券投资基金基金经理。2020年 9月 23 日起任大成尊享 18个月定期开放混合型 证券投资基金基金经理。2020年 11月 16 日起任大成卓享一年持有期混合型证券 投资基金基金经理。2020年 11月 18日 起任大成丰享回报混合型证券投资基金 基金经理。2021年 4月 22日起任大成安 享得利六个月持有期混合型证券投资基 金基金经理。具有基金从业资格。国籍: 中国 注:1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。


2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况


大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页 共 16页





4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合 同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨, 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在规范基金运作和严格控制投资风险的前 提下,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。基金管理人运用统计分析方法和 工具,对旗下所有投资组合间连续 4个季度的日内、3日内及 5日内股票及债券交易同向交易价 差进行分析,针对同一基金经理管理的多个投资组合及公私募兼任基金经理管理的多个投资组合 的投资交易行为加强了公平交易监测与分析,包括对不同时间窗下(同日、3日、5日、10日) 反向交易和同向交易价差监控的分析。分析结果表明:债券交易同向交易频率较低;部分股票同 向交易溢价率较大主要来源于投资策略差异、市场因素(如个股当日价格振幅较高)及组合经理 交易时机选择,同时结合交易价差专项统计分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。


4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交 易存在 2笔同日反向交易,原因为组合合规比例调整。主动型投资组合与指数型投资组合之间或 指数型投资组合之间存在股票同日反向交易,但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较 少的单边交易量超过该股当日成交量 5%的情形;主动投资组合间债券交易存在 4笔同日反向交易, 原因为流动性需要或合规比例调整。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价 等交易结果数据表明该类交易不对市场产生重大影响,无异常。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


7月超预期的降准后,市场对于货币政策进一步宽松的预期升温,债券收益率明显下行。但 是 8-9月,市场资金利率不降反升,宽松预期下降。三季度,地产政策进一步收紧;疫情带来经 济结构有所扭曲,新能源占比提升使得能源稳定性下降,国内短期能耗矛盾的问题突出,更严格 的限产政策对部分化工、有色产品的生产造成了明显的影响,多数大宗商品价格上涨。


权益市场整体震荡,结构性行情特征明显,地产链相关的行业下跌,周期行业上涨。宽松预 大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页 共 16页


期降温,短端收益率上升,受资管新规的影响,二级债和永续债调整,曲线整体熊平。


本季度,产品根据对市场的预判,转债仓位变动不大,主要调整了结构,增加了防守性品种 的占比;债券部分,继续提升信用债持仓的资质和流动性。 4.5 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末大成景兴信用债债券 A的基金份额净值为 1.4196元,本报告期基金份额净值 增长率为 5.16%;截至本报告期末大成景兴信用债债券 C 的基金份额净值为 1.3725 元,本报告期 基金份额净值增长率为 5.05%。同期业绩比较基准收益率为 0.35%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


- -


其中:股票


- - 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


54,129,542.68 92.76


其中:债券


54,129,542.68 92.76











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


3,521,876.63 6.04 8 其他资产


700,770.72 1.20 9 合计


58,352,190.03 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


无。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


无。 大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页 共 16页


5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 无。 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统 挂牌股票投资明细 无。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


国家债券


3,046,334.70 5.25 2


央行票据


- - 3


金融债券


17,822,290.00 30.70


其中:政策性金融债


- - 4


企业债券


16,228,219.20 27.96 5


企业短期融资券


5,006,000.00 8.62 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


11,520,188.78 19.85 8


同业存单


- - 9 其他


506,510.00 0.87 10 合计


54,129,542.68 93.25 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例(%)


1 152278 19皖投 02 50,000 5,076,500.00 8.75 2 012102323 21赣投 SCP001 50,000 5,006,000.00 8.62 3 2028036 20工商银行 双创债 48,000 4,844,640.00 8.35 4 1928009 19农业银行 二级 04 45,000 4,622,850.00 7.96 5 1428011 14建行二级 01 40,000 4,282,400.00 7.38 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页 共 16页


无。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


无。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.9.1 本期国债期货投资政策 为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,适度 运用国债期货,提高投资组合的运作效率。


在国债期货投资时,本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,选择 定价合理的国债期货合约,其次,考虑国债期货各合约的流动性情况,最终确定与现货组合的合 适匹配,以达到风险管理的目标。


5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


代码


名称


持仓量(买/卖)


合约市值(元)


公允价值变动 (元)


风险指标说明


- - - - - - 公允价值变动总额合计(元)


- 国债期货投资本期收益(元)


-53,700.00 国债期货投资本期公允价值变动(元)


22,850.00 注:买入持仓量以正数表示,卖出持仓量以负数表示,单位为手。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本季度,为降低组合的波动,组合阶段性地利用小仓位的十年期国债期货对冲债市的调整。 5.10 投资组合报告附注


5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 1.本基金投资的前十名证券之一 14 建行二级 01(1428011.IB)的发行主体中国建设银行股 份有限公司于 2021 年 8 月 13 日因占压财政存款或者资金等,受到中国人民银行处罚(银罚字 大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页 共 16页


〔2021〕22号)。本基金认为,对建设银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。


2.本基金投资的前十名证券之一 19 农业银行二级 04(1928009.IB)的发行主体中国农业银 行股份有限公司于 2020年 12月 7日因收取已签约开立的代发工资账户、退休金账户、低保账户、 医保账户、失业保险账户、住房公积金账户的年费和账户管理费(含小额账户管理费),受到中国 银行保险监督管理委员会处罚(银保监罚决字〔2020〕66号),于 2021年 1月 19日因发生重要 信息系统突发事件未报告等,受到中国银行保险监督管理委员会处罚(银保监罚决字〔2021〕1 号)。本基金认为,对农业银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。


3.本基金投资的前十名证券之一 20 交通银行 02(2028047.IB)的发行主体交通银行股份有 限公司于 2021年 7月 13日因理财业务和同业业务制度不健全等,受到中国银行保险监督管理委 员会处罚(银保监罚决字〔2021〕28号),于 2021年 8月 13日因违反信用信息采集、提供、查 询及相关管理规定,受到中国人民银行处罚(银罚字〔2021〕23 号)。本基金认为,对交通银行 的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。


4.本基金投资的前十名证券之一 20工商银行双创债(2028036.IB)的发行主体中国工商银行 股份有限公司于 2020年 12月 25日因未按规定将案件风险事件确认为案件并报送案件信息确认报 告等,受到中国银行保险监督管理委员会处罚(银保监罚决字〔2020〕71 号)。本基金认为,对 工商银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 5.10.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


3,384.94 2


应收证券清算款


208,970.31 3


应收股利


- 4


应收利息


448,487.71 5


应收申购款


39,927.76 6


其他应收款


- 7 待摊费用 - 8 其他


- 9 合计


700,770.72 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号


债券代码


债券名称


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 13页 共 16页


1 132014 18中化 EB 1,013,379.50 1.75 2 132004 15国盛 EB 871,133.20 1.50 3 113025 明泰转债 641,491.50 1.11 4 110048 福能转债 586,316.80 1.01 5 113009 广汽转债 480,400.00 0.83 6 127006 敖东转债 401,819.90 0.69 7 110041 蒙电转债 357,744.00 0.62 8 113024 核建转债 352,397.00 0.61 9 113528 长城转债 352,135.30 0.61 10 128109 楚江转债 305,785.02 0.53 11 113046 金田转债 260,913.30 0.45 12 113603 东缆转债 226,352.00 0.39 13 113568 新春转债 219,208.00 0.38 14 113504 艾华转债 202,116.60 0.35 15 110066 盛屯转债 176,129.40 0.30 16 113026 核能转债 175,499.80 0.30 17 128029 太阳转债 157,466.40 0.27 18 123091 长海转债 151,535.60 0.26 19 128081 海亮转债 136,840.00 0.24 20 113618 美诺转债 129,340.80 0.22 21 123075 贝斯转债 103,831.20 0.18 22 110071 湖盐转债 99,652.80 0.17 23 123070 鹏辉转债 95,995.70 0.17 24 113034 滨化转债 92,135.20 0.16 25 123071 天能转债 87,920.00 0.15 26 128121 宏川转债 80,015.04 0.14 27 113545 金能转债 74,046.00 0.13 28 128137 洁美转债 70,957.60 0.12 29 113011 光大转债 63,767.20 0.11 30 128105 长集转债 63,292.32 0.11 31 128101 联创转债 62,029.80 0.11 32 123099 普利转债 59,361.00 0.10 33 113039 嘉泽转债 58,884.60 0.10 34 110074 精达转债 58,741.90 0.10 35 128140 润建转债 55,104.50 0.09 36 113607 伟 20转债 54,949.70 0.09 37 123105 拓尔转债 54,441.20 0.09 38 110063 鹰 19转债 52,527.20 0.09 39 128128 齐翔转 2 47,484.80 0.08 40 128107 交科转债 35,123.00 0.06 41 113614 健 20转债 28,396.20 0.05 42 127022 恒逸转债 24,690.00 0.04 大成景兴信用债债券型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 14页 共 16页


43 127030 盛虹转债 2,088.40 0.00 44 123089 九洲转 2 2,067.50 0.00 45 123083 朗新转债 1,691.40 0.00 46 127017 万青转债 1,269.30 0.00 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。


§6 开放式基金份额变动


单位:份


项目


大成景兴信用债债券 A


大成景兴信用债债券 C


报告期期初基金份额总额


34,730,006.45 5,876,954.54 报告期期间基金总申购份额


1,911,067.80 3,266,040.04 减:报告期期间基金总赎回份额


2,627,013.58 2,032,143.19 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- - 报告期期末基金份额总额


34,014,060.67 7,110,851.39 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


单位:份


项目


大成景兴信用债债券 A


大成景兴信用债债券 C


报告期期初管理人持有的本基金份额


17,179,142.01 - 报告期期间买入/申购总份额


- - 报告期期间卖出/赎回总份额


- - 报告期期末管理人持有的本基金份额


17,179,142.01 - 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例(%)


41.77 - 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息


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8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


投 资 者 类 别


报告期内持有基金份额变化情况


报告期末持有基金情况


序号


持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份额


份额占比(%)


机 构 1 20210701-20210930 17,179,142.01 - - 17,179,142.01


41.77


产品特有风险


当基金份额持有人占比过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金净值剧 烈波动的风险,甚至有可能引起基金的流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资产以应 对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。


8.2 影响投资者决策的其他重要信息


2021年 9月 3日,召开公司 2021年第四次临时股东会审议通过选举陈勇先生担任公司股东 监事,许国平先生不再担任公司股东监事、监事会主席;


2021年 9月 3日,召开公司第七届监事会第六次会议审议通过选举陈勇先生担任公司第七届 监事会主席。


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


1、中国证监会批准设立大成景兴信用债债券型证券投资基金的文件;





2、《大成景兴信用债债券型证券投资基金基金合同》;


3、《大成景兴信用债债券型证券投资基金托管协议》;


4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程;


5、本报告期内在规定报刊上披露的各种公告原稿。 9.2 存放地点


备查文件存放在本基金管理人和托管人的住所。 9.3 查阅方式


投资者可在营业时间免费查阅,或登录本基金管理人网站 http://www.dcfund.com.cn进行查 阅。





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大成基金管理有限公司 2021年 10月 27日