华宝中证全指证券公司交易型开放式指数
证券投资基金
2021年第 3季度报告
2021年 9月 30日
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 10月 27日
华宝中证全指证券公司 ETF2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 25日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 07月 01日起至 09月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称
华宝中证全指证券公司 ETF
场内简称
券商 ETF
基金主代码
512000
基金运作方式
交易型开放式
基金合同生效日
2016年 8月 30日
报告期末基金份额总额
20,440,817,683.00份
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的
股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组
合进行相应地调整。
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等
情况，导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通过投
资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。
业绩比较基准
中证全指证券公司指数收益率
风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数
基金，主要采用组合复制策略，跟踪中证全指证券公司指数，其风险
收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
基金管理人
华宝基金管理有限公司
基金托管人
中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
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3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日）
1.本期已实现收益
407,754,316.19
2.本期利润
1,241,827,506.54
3.加权平均基金份额本期利润
0.0577
4.期末基金资产净值
22,633,335,619.03
5.期末基金份额净值
1.1073
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 4.32% 1.85% 3.21%
1.86% 1.11% -0.01%
过去六个月 11.68% 1.73% 9.97%
1.73% 1.71% 0.00%
过去一年 -3.96% 1.73% -5.58%
1.73% 1.62% 0.00%
过去三年 59.55% 2.17% 54.81%
2.18% 4.74% -0.01%
过去五年 12.50% 1.87% 0.76%
1.88% 11.74% -0.01%
自基金合同
生效起至今
10.73% 1.86% -2.48%
1.87% 13.21% -0.01%
注：（1）基金业绩基准：中证全指证券公司指数收益率；
（2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如
非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定，截至 2017年 02月 28日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
丰晨成
本基金基
金经理
2016-08-30 - 12年
硕士。2009年加入华宝基金管理有限公
司，先后担任助理产品经理、数量分析师、
投资经理助理、投资经理等职务。2015
年 11月起任上证 180价值交易型开放式
指数证券投资基金、华宝上证 180价值交
易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金经理，2016年 8月起任华宝中证全
指证券公司交易型开放式指数证券投资
基金基金经理，2018年 4月至 2021年 1
月任华宝中证 500指数增强型发起式证
券投资基金基金经理，2018年 6月起任
华宝中证全指证券公司交易型开放式指
数证券投资基金发起式联接基金基金经
理，2018年 8月至 2020年 11月任华宝
中证 1000指数分级证券投资基金基金经
理，2020年 11月起任华宝中证 1000指
数证券投资基金基金经理。
胡洁 本基金基 2021-03-08 - 15年 硕士。2006年 6月加入华宝基金管理有
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金经理、
指数研发
投资部总
经理
限公司，先后在交易部、产品开发部和量
化投资部工作，现任指数研发投资部总经
理。2012年 10月至 2018年 11月任华宝
中证银行交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金经理，2012年 10月至
2019年 1月任上证 180成长交易型开放
式指数证券投资基金基金经理，2015年 5
月至2020年12月任华宝中证医疗交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理，2015年 6月至 2018年 8月任华宝
中证 1000指数证券投资基金基金经理，
2016年 8月起任华宝中证军工交易型开
放式指数证券投资基金基金经理，2017
年1月起任华宝标普中国A股红利机会指
数证券投资基金(LOF)基金经理，2017年
7月起任华宝中证银行交易型开放式指
数证券投资基金基金经理，2018年 11月
起任华宝中证银行交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理，2019年 1
月至 2021年 3月任华宝标普中国 A股质
量价值指数证券投资基金(LOF)基金经
理，2019年 5月起任华宝中证医疗交易
型开放式指数证券投资基金基金经理，
2019年 7月起任华宝中证科技龙头交易
型开放式指数证券投资基金基金经理，
2019年 8月起任华宝 MSCI中国 A股国际
通 ESG通用指数证券投资基金(LOF)基金
经理，2019年 8月起任华宝中证科技龙
头交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金基金经理，2019年 12月起任
华宝中证消费龙头指数证券投资基金
(LOF)基金经理，2020年 12月至 2021年
5月任华宝中证医疗交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理，2021
年 3月起任华宝中证全指证券公司交易
型开放式指数证券投资基金、华宝中证全
指证券公司交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金基金经理，2021年 5
月起任华宝中证医疗交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理，2021
年 6月起任华宝中证科创创业 50交易型
开放式指数证券投资基金基金经理，2021
年 8月起任华宝中证科创创业 50交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基
金基金经理，2021年 9月起任华宝中证
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消费龙头交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、《华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和其
他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利
益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度，A股市场日均成交额 12851亿，较二季度大幅增加，也明显好于去年同期的日均成
交额，7月下旬以来更是创出了连续 49个交易日日均交易额超万亿的历史记录。三季度周期板块
异军突起带动中证 500、中证 1000指数为代表的中小市值指数明显走强，大市值指数和科创风格
在三季度表现平淡，在市场不同主题风格的轮动中，市场的热度得以维持高位，从 4月开始，每
月 A股市场日均交易额逐月攀升一直持续到 9月份。总的来看，报告期内基金所跟踪的中证全指
华宝中证全指证券公司 ETF2021年第 3季度报告
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证券公司指数的表现与中小市值指数接近，明显优于沪深 300等大盘宽基指数，在与所有一级行
业的表现比较中位居 1/3分位左右。整体看今年券商股的表现与其近两年年报及今年一季报、中
报披露的优异经营业绩形成鲜明反差。
本报告期本基金为正常运作期，在操作中，我们严格遵守基金合同，坚持既定的指数化投资策略，
在基金申赎变动时，应用指数复制和数量化技术降低冲击成本和减少跟踪误差。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为 4.32%，业绩比较基准收益率为 3.21%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
22,602,593,200.20 99.07
其中：股票
22,602,593,200.20 99.07
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
104,806,013.82 0.46
8 其他资产
106,272,527.18 0.47
9 合计
22,813,671,741.20 100.00
注：1、此处股票投资项含可退替代款估值增值，而 5.2的合计项不含可退替代款估值增值，两者
在金额上可能不相等。
2、通过转融通证券出借业务出借的证券公允价值为 1,182,904,533.00元,占基金资产净值的比例
为 5.23%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
- -
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J
金融业
22,598,935,744.53 99.85
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
22,598,935,744.53 99.85
5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
18,116.82 0.00
B
采矿业
- -
C
制造业
1,862,370.19 0.01
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
20,183.39 0.00
F
批发和零售业
77,729.83 0.00
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
3,345.12 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
1,576,336.28 0.01
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
32,194.84 0.00
N
水利、环境和公共设施管理业
63,253.98 0.00
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O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
3,925.22 0.00
S
综合
- -
合计
3,657,455.67 0.02
5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1 300059 东方财富 106,242,257 3,651,546,373.09 16.13
2 600030 中信证券 111,145,838 2,809,766,784.64 12.41
3 600837 海通证券 126,144,231 1,531,390,964.34 6.77
4 601688 华泰证券 67,265,739 1,142,844,905.61 5.05
5 601211 国泰君安 58,951,228 1,051,100,395.24 4.64
6 600999 招商证券 48,394,117 886,580,223.44 3.92
7 600958 东方证券 54,473,547 824,184,766.11 3.64
8 000776 广发证券 38,638,359 809,860,004.64 3.58
9 601377 兴业证券 69,889,479 687,712,473.36 3.04
10 000166 申万宏源 117,571,169 646,641,429.50 2.86
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 601728 中国电信 394,011 1,556,343.45 0.01
2 688778 厦钨新能 5,075 408,588.25 0.00
3 688789 宏华数科 1,400 237,650.00 0.00
4 688772 珠海冠宇 12,960 187,012.80 0.00
5 688776 国光电气 1,447 183,334.90 0.00
5.3.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
券商 ETF基金截至 2021年 9月 30日持仓前十名证券中的中信证券（600030）的发行人中信
证券股份有限公司存在：一、私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎；二、
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个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不
准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题；三、公司个别资管产品
未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2012〕30 号）第二十九条第二款规
定，根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净
值变动、交易记录等情况；于 2021年 2月 10日收到深圳证监局采取责令改正的监督管理措施。
券商 ETF基金截至 2021年 9月 30日持仓前十名证券中的海通证券（600837）的发行人海通
证券股份有限公司于 2021年 03月 31日公告，因公司在业务开展过程中存在以下行为：一、公司
在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，
未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响；二、公司未将相关业务行为纳入全面合规风
控体系，合规风控机制存在缺失；三、公司投资银行业务内部控制存在漏洞，债券承销与资产管
理等业务缺少有效隔离，利益冲突审查机制存在缺失；于 2021年 03月 31日收到中国证券监督管
理委员会上海监管局以下处罚：一、责令公司自本决定作出之日起 1年内，每 3个月开展一次内
部合规检查，并在每次检查后 10个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告；二是责令公司自
本决定作出之日起 12个月内，暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务。
券商 ETF基金截至 2021年 9月 30日持仓前十名证券中的华泰证券（601688）的发行人华泰
证券股份有限公司于 2020年 11月 24日收到江苏证监局出具警示函的行政监管措施，因公司 2019
年 8 月存在重大信息安全事件未报告。上述行为违反了《证券期货业信息安全事件报告与调查处
理办法》（证监会公告〔2012〕46 号）第十一条、第十六条，以及《证券基金经营机构信息技术
管理办法》（证监会令第 152号）第五十四条的相关规定。
券商 ETF基金截至 2021年 9月 30日持仓前十名证券中的国泰君安（601211）的发行人国泰
君安证券股份有限公司因在信息技术管理方面存在未按规定对信息系统故障进行应急报告，客户
信息管控不足、且内部审查未充分遵循业务合规原则等方面的问题，于 2020年 11月 10日收到上
海证监局采取出具警示函的行政监管措施。
券商 ETF基金截至 2021年 9月 30日持仓前十名证券中的招商证券（600999）的发行人招商
证券股份有限公司因存在以下违规行为：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定报送大
额交易报告或者可疑交易报告，于 2021年 5月 26日被中国人民银行深圳市中心支行罚款 173万
元。
券商 ETF基金截至 2021年 9月 30日持仓前十名证券中的兴业证券（601377）的发行人兴业
证券股份有限公司因在江西省国荣医疗信息股份有限公司项目推荐挂牌过程中，存在员工廉洁问
题且引发客户纠纷的情况，反映出公司对员工管控不力，相关业务内部控制不完善；于 2020 年
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11月 10日收到福建证监局出具警示函的行政监督管理措施。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金
投资的前十名证券的其余四名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
3,454,574.59
2
应收证券清算款
102,268,686.31
3
应收股利
-
4
应收利息
549,266.28
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7 待摊费用 -
8 其他
-
9 合计
106,272,527.18
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说
明
1 300059 东方财富 391,185,592.00 1.73
转融通流通受限
2 600837 海通证券 301,072.00 0.00
转融通流通受限
3 601688 华泰证券 1,858,706.00 0.01
转融通流通受限
4 601211 国泰君安 3,548,170.00 0.02
转融通流通受限
5 600999 招商证券 2,524,496.00 0.01
转融通流通受限
6 600958 东方证券 62,337,113.00 0.28
转融通流通受限
7 000776 广发证券 147,669,488.00 0.65
转融通流通受限
8 601377 兴业证券 11,551,176.00 0.05
转融通流通受限
9 000166 申万宏源 275,000.00 0.00
转融通流通受限
华宝中证全指证券公司 ETF2021年第 3季度报告
第 13页 共 15页
5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 601728 中国电信 1,556,343.45 0.01 新股锁定
2 688778 厦钨新能 408,588.25 0.00 新股锁定
3 688789 宏华数科 237,650.00 0.00 新股锁定
4 688772 珠海冠宇 187,012.80 0.00 新股流通受限
5 688776 国光电气 183,334.90 0.00 新股锁定
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
22,469,717,683.00
报告期期间基金总申购份额
11,315,700,000.00
减：报告期期间基金总赎回份额
13,344,600,000.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
20,440,817,683.00
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者类
别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
（%）
中国建
设银行
1
20210706~202
10913,202109
4,471,189,822
.00
2,222,800,00
0.00
2,527,220,69
6.00
4,166,769
,126.00
20.38
华宝中证全指证券公司 ETF2021年第 3季度报告
第 14页 共 15页
股份有
限公司
－华宝
中证全
指证券
公司交
易型开
放式指
数证券
投资基
金发起
式联接
基金
15~20210930
产品特有风险
报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。在单一投资者持有基金份额
比例较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性风险。此外，由于基金在遇
到大额赎回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形成冲击，增加基金的市场风
险。基金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流动性风险、市场风险，保护
持有人利益。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
2021年 8月 25日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，李慧勇不再担任公司副总经理。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金合同；
华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金招募说明书；
华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
9.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
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种定期和临时公告。
华宝基金管理有限公司
2021年 10月 27日
