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信达澳银消费优选混合(610007)

信达澳银消费优选混合型证券投资基金2021年第三季度报告




信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2021年第3季度报告 2021年09月30日 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2021年10月26日 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页 §1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年07月01日起至2021年09月30日止。 §2


基金产品概况 基金简称 信达澳银消费优选混合 基金主代码 610007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年09月04日 报告期末基金份额总额 17,144,258.91份 投资目标 本基金主要投资受益于中国经济增长和消费升 级的股票,在严格控制风险的前提下,力争实 现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过把握中国经济转型过程中消费行业 的投资机会,运用"自上而下"和"自下而上"相 结合的方法构建基金的资产组合。一方面,本 基金通过"自上而下"的深入分析,在结合国内 外宏观经济发展趋势、国家相关政策的基础上, 优化大类资产配置、甄选受益行业;另一方面, 通过"自下而上"的深入分析精选公司素质高、 核心竞争力突出、估值合理的公司,依靠这些 公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种 压力,力争获得超越行业平均水平的良好回报。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债总财富指数收 益率×20% 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页 风险收益特征 本基金是混合型基金产品,基金资产整体的预 期收益和预期风险均较高,属于较高风险,较 高收益的基金品种。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2021年07月01日 - 2021年09月30日) 1.本期已实现收益 -800,187.31 2.本期利润 -4,485,448.46 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2975 4.期末基金资产净值 32,172,829.67 5.期末基金份额净值 1.877 注:1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例如, 开放式基金的认购、申购及赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -14.14% 1.74% -5.07% 0.96% -9.07% 0.78% 过去六个月 -11.59% 1.49% -2.12% 0.88% -9.47% 0.61% 过去一年 2.12% 1.58% 6.33% 0.97% -4.21% 0.61% 过去三年 77.24% 1.51% 37.52% 1.08% 39.72% 0.43% 过去五年 44.16% 1.43% 45.02% 0.95% -0.86% 0.48% 自基金合同生效起至 今 150.61% 1.77% 109.14% 1.16% 41.47% 0.61% 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证 券 从 业 年 限 说明 任职 日期 离任 日期 曾国 富 本基金的基金经理、信达 澳银产业升级混合基金、 信达澳银健康中国混合基 金、信达澳银中小盘混合 基金、信达澳银周期动力 混合基金、信达澳银医药 健康混合基金、信达澳银 新能源精选混合基金、信 达澳银成长精选混合基金 的基金经理,权益投资总 2018- 03-08 - 22 年 上海财经大学管理学硕 士。1994年至2005年历任 深圳大华会计师事务所审 计部经理,大鹏证券有限 责任公司投资银行部业务 董事、内部审核委员会委 员,平安证券有限责任公 司资本市场事业部业务总 监、内部审核委员会委员, 国海富兰克林基金管理有 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页 部副总监 限公司研究分析部分析 员。2006年9月加入信达澳 银基金,历任高级分析师、 投资副总监、投资研究部 下股票投资部总经理、研 究副总监、研究总监、公 募投资总部副总监、权益 投资总部副总监,信达澳 银精华配置混合基金基金 经理(2008年7月30日至2 011年12月16日)、信达澳 银红利回报混合基金基金 经理(2010年7月28日至2 011年12月16日)、信达澳 银中小盘混合基金基金经 理(2009年12月1日至201 4年2月22日)、信达澳银 产业升级混合基金基金经 理(2015年2月14日起至 今)、信达澳银健康中国 混合基金基金经理(2017 年8月18日起至今)、信达 澳银消费优选混合基金基 金经理(2018年3月8日起 至今)、信达澳银中小盘 混合基金基金经理(2019 年4月26日起至今)、信达 澳银周期动力混合基金基 金经理(2020年12月30日 起至今)、信达澳银医药 健康混合基金基金经理(2 021年4月9日起至今)、信 达澳银新能源精选混合基 金基金经理(2021年5月2 5日起至今)、信达澳银成 长精选混合基金基金经理 (2021年9月10日起至 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页 今)。 刘维 华 本基金的基金经理 2021- 02-11 - 10 年 厦门大学世界经济学硕 士,2011-2014年任东方证 券海外部、研究所建筑建 材研究员; 2015年起任信 达澳银基金研究员,曾覆 盖建材、建筑、零售、服 装及传媒等多个行业,曾 任专户投资经理。任信达 澳银消费优选混合基金基 金经理(2021年2月11日起 至今)。 注:1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。


2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产, 在严格控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有发生损害基金持有人 利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对 待不同投资组合,维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制,确保 不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对 报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的 收益率差异进行了分析;利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法,对连续四个 季度内、不同时间窗口(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易价差 进行了分析;对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易 进行了审核和监控,未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页 的5%的情况。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平 交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本基金主要投资国内优秀的消费品公司,广泛涉及到了与我们生活息息相关的必需 和可选消费品。本基金偏好主业专注、增长稳健、管理层诚信的公司,努力通过多行业 的分散性和公司估值的匹配度来降低组合波动,从而实现基金净值的稳健增长。 回顾 2021 年三季度,国内消费需求处于恢复中,尽管期间再次经受了疫情的波动, 但我们认为年内消费最艰难的时刻已经过去。未来需求的进一步改善、大宗原材料高位 企稳或者下降,都将令消费行业受益。 展望未来,本基金管理人会继续以开放的心态去拥抱优质的、长跑型消费品公司, 为基金持有人财富增值。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金份额净值为1.877元,份额累计净值为2.367元,本报告期内, 本基金份额净值增长率为-14.14%,同期业绩比较基准收益率为-5.07%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 2018年10月11日至2021年9月30日,本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低 于五千万元的情形,本基金管理人已按照法规规定向监管机构报送说明报告,截至报告 期末本基金资产净值未达到五千万元。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 27,448,257.00 84.68 其中:股票 27,448,257.00 84.68 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 4,774,462.59 14.73 8 其他资产 189,943.56 0.59 9 合计 32,412,663.15 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 23,501,876.00 73.05 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 1,034,000.00 3.21 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 528,441.00 1.64 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 2,383,940.00 7.41 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 27,448,257.00 85.32 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未投资港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600519 贵州茅台 1,636 2,993,880.00 9.31 2 000858 五 粮 液 12,961 2,843,513.79 8.84 3 601888 中国中免 9,169 2,383,940.00 7.41 4 603899 晨光文具 32,309 2,196,365.82 6.83 5 000568 泸州老窖 8,900 1,972,062.00 6.13 6 300760 迈瑞医疗 5,109 1,969,110.78 6.12 7 600600 青岛啤酒 23,695 1,908,158.35 5.93 8 000333 美的集团 27,251 1,896,669.60 5.90 9 603288 海天味业 14,409 1,584,990.00 4.93 10 002372 伟星新材 64,839 1,095,130.71 3.40 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金未参与投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注:本基金未参与投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注:本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 无。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,投资超出基金合同规定备选股票库的情形 无。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,907.25 2 应收证券清算款 15,086.87 3 应收股利 - 4 应收利息 556.18 5 应收申购款 168,393.26 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 189,943.56 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 15,047,956.25 报告期期间基金总申购份额 4,774,979.18 减:报告期期间基金总赎回份额 2,678,676.52 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以 “-”填列) - 报告期期末基金份额总额 17,144,258.91 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注:基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8


影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注:本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9


备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件;





2、《信达澳银消费优选混合型证券投资基金基金合同》;





3、《信达澳银消费优选混合型证券投资基金托管协议》;


信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页


4、法律意见书;


5、基金管理人业务资格批件、营业执照;





6、基金托管人业务资格批件、营业执照;





7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备 查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 信达澳银基金管理有限公司 2021年10月26日