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信达澳银新起点定期开放混合A(005179)

信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金2021年第三季度报告查看PDF公告




信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第3季度报告 2021年09月30日 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2021年10月26日 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页 §1


重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年07月01日起至2021年09月30日止。 §2


基金产品概况 基金简称 信达澳银新起点定期开放混合 基金主代码 005179 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年05月04日 报告期末基金份额总额 2,867,316.53份 投资目标 本基金在有效控制风险的前提下,通过对不同类别 资产的优化配置,严选安全边际较高的证券进行投 资,追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资 策略、债券投资策略、权证投资策略、股指期货投 资策略、资产支持证券投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+上证国债指数收益率× 50% 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风 险与预期收益中等的投资品种,其风险收益水平高 于货币基金和债券型基金,低于股票型基金。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 信达澳银新起点定期开 信达澳银新起点定期开 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页 放混合A 放混合C 下属分级基金的交易代码 005179 006462 报告期末下属分级基金的份额总 额 1,131,523.01份 1,735,793.52份 §3


主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2021年07月01日 - 2021年09月30日) 信达澳银新起点定期 开放混合A 信达澳银新起点定期 开放混合C 1.本期已实现收益 -100,963.44 -149,972.44 2.本期利润 -146,418.46 -217,672.53 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1252 -0.1231 4.期末基金资产净值 1,456,006.89 2,176,627.78 5.期末基金份额净值 1.2868 1.2540 注:1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例如, 开放式基金的认购、申购及赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 信达澳银新起点定期开放混合A净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 -8.98% 1.04% -2.66% 0.60% -6.32% 0.44% 过去 六个 月 -7.71% 0.78% -0.49% 0.55% -7.22% 0.23% 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页 过去 一年 -1.60% 0.74% 5.29% 0.61% -6.89% 0.13% 过去 三年 26.55% 0.59% 28.96% 0.67% -2.41% -0.08% 自基 金合 同生 效起 至今 28.68% 0.56% 24.11% 0.67% 4.57% -0.11% 信达澳银新起点定期开放混合C净值表现 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去 三个 月 -9.02% 1.04% -2.66% 0.60% -6.36% 0.44% 过去 六个 月 -7.80% 0.78% -0.49% 0.55% -7.31% 0.23% 过去 一年 -1.79% 0.74% 5.29% 0.61% -7.08% 0.13% 自基 金合 同生 效起 至今 25.40% 0.61% 33.28% 0.66% -7.88% -0.05% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页 注:本基金从 2018 年 10 月 8 日起新增 C类份额,C类份额自 2018 年 12 月 12 日起存续。 此前存续的基金份额为 A类基金份额。


§4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基 证 说明 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页 金经理期限 券 从 业 年 限 任职 日期 离任 日期 王咏 辉 本基金的基金经理、信达 澳银领先增长混合基金、 信达澳银转型创新股票基 金、信达澳银中证沪港深 指数基金、信达澳银量化 多因子混合基金(LOF)、 信达澳银量化先锋混合基 金(LOF)的基金经理,副 总经理、智能量化与全球 投资部总监 2018- 06-06 - 23 年 英国牛津大学工程专业本 科和牛津大学计算机专业 硕士。1998年至2001年任 伦敦摩根大通(JPMorgan) 投资基金管理公司分析 员、高级分析师,2001年 至2002年任汇丰投资基金 管理公司(HSBC)高级分 析师,2002年至2004年任 伦敦巴克莱国际投资基金 管理公司基金经理、部门 负责人,2004年至2008年 巴克莱资本公司(Barcla ys Capital)部门负责人, 2008年3月至2012年8月任 泰达宏利基金管理公司(M anulife Teda)国际投资 部负责人、量化投资与金 融工程部负责人、基金经 理,2012年8月至2017年7 月历任鹏华基金管理有限 公司量化及衍生品投资部 总经理、资产配置与基金 投资部总监、基金经理兼 投资决策委员会委员等职 务。2017年10月加入信达 澳银基金管理有限公司, 现任副总经理、智能量化 与全球投资部总监、信达 澳银新起点混合基金基金 经理(2018年6月6日起至 今)、信达澳银领先增长 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页 混合基金基金经理(2018 年12月3日起至今)、信达 澳银转型创新股票基金基 金经理(2019年4月26日起 至今)、信达澳银中证沪 港深指数基金基金经理(2 019年4月26日起至今)、 信达澳银量化多因子混合 基金(LOF)基金经理(2 019年11月6日起至今)、 信达澳银量化先锋混合基 金(LOF)基金经理(202 0年2月4日至今)。 注:1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产, 在严格控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有发生损害基金持有人 利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对 待不同投资组合,维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制,确保 不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对 报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的 收益率差异进行了分析;利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法,对连续四个 季度内、不同时间窗口(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易价差 进行了分析;对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易 进行了审核和监控,未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与 的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页 的5%的情况。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平 交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 A股市场在2021年前三季度震荡向上。市场结构化的行情在过年前演义到极致,高 景气度企业受到追捧,随后市场在高成长股票的带领下,经历了比较快速上涨,虽然期 间经历了回调,但总的来看,市场还在延续2020年的趋势,重心是在上移。 经济回落。生产走弱,部分来自供给因素。9月全国规模以上工业增加值同比实际 增长3.1%,较8月继续下降2.2个百分点,两年平均增长5.0%,相比8月回落0.5个百分点。 8月工业增加值季调环比0.1%,连续第5个月下滑,与往年同期相比,为2011年以来最低 值。分行业来看,大部分行业的生产同比增速较8月有所下降,但从绝对值看,出口依 赖度高的行业,如电子设备、专用设备、运输设备、电器机械等,增加值当月同比增速 依旧保持较高水平;部分高能耗的中游制造业供给端受到影响,同时内需恢复较慢,建 材、钢铁等行业工业增加值较8月出现较大幅度下滑。此外,疫情有所缓解,服务业逐 步回暖。9月服务业生产指数同比增长5.2%,两年平均增长5.3%,相比于8月出现明显回 升。 投资下滑,地产仍是主要拖累。9月固定资产投资当月同比增速为-2.5%,自今年7 月后再度出现负值,两年平均增速为3.0%,相比于8月的4.7%出现下行,为今年3月以来 的最低值。从季调环比看,9月固定资产投资季调环比0.2%,略低于8月水平,为历年9 月的次低值。值得注意的是,如果剔除价格影响,投资下滑更快。分类别来看,房地产 为主要拖累,制造业投资提供一定支撑。9月房地产投资同比增速为-3.5%,连续第5个 月回落,且出现疫情以来首次负值。9月房地产销售面积当月同比增速为-13.1%,虽较8 月略有回升,但仍处于低谷。近几个月地产商自筹资金和贷款增速回落反映当前房地产 企业面临的融资环境较差;未来房地产融资政策或边际放松,房地产投资或将边际修复。 制造业投资同比增速从7.2%回升至10.1%;基建增速由-6.6%继续回升至-4.5%。 消费边际回暖。9月社消零售总额同比增长4.4%,较8月出现一定回升,但仍低于7 月及之前的水平,两年平均增速为3.8%,略高于7月水平。其中,餐饮收入增为0.1%, 均较8月出现回暖,反映疫情的短期冲击过去。虽有回暖,但修复仍较慢。从具体类别 来看,地产相关消费为主要拖累项;而以食品饮料为主的必需消费,纺织服装、化妆品、 珠宝等为主的其他非必需消费,增速均较8月大幅上升。 出口量缩价涨。9月我国出口金额同比增长28.1%,超市场预期。即使剔除季节因素 影响,9月我国出口金额规模仍创历史新高。9月出口增长主要靠美国拉动,这或与美国 近期疫情缓解,经济重新修复有关。出口高增仍依赖于价格上涨,其实剔除涨价因素后, 出口数量已经在回落通道中。9月我国进口总额同比增长17.6%,较上一月回落15.5个百 分点,这主要与去年的高基数以及内需的减弱有关。此外,主要进口品价格略有下滑, 但仍较高。 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页 通胀方面,上游涨价继续。9月CPI同比上涨0.7%,低于预期。食品价格回落仍是主 要的拖累,主要是受猪肉(环降5.1%)和水产品降价的拖累。短期来看,猪价对CPI同 比的拖累仍将延续;中期来看,随着我国能繁母猪存栏连续两个月的环比下滑(7月 -0.5%,8月-0.9%),我们有望在明年二季度看到本轮猪周期的最终见底回升。非食品 CPI表现平淡,非食品CPI环比上涨0.2%,涨幅弱于季节性。不过,上游原材料涨价在部 分影响居民消费端。9月PPI同比大幅上行至10.7%,创历史新高。分结构看,煤炭相关 和部分高耗能产业是主要的涨价驱动力,“双控双限”等带来的供给端压缩仍在持续产 生影响。同时,海外“缺气”的影响也在输入,9月燃气生产和供应业价格上涨2.5%。 后续政策更积极。三季度经济增速回落速度较快,除了房地产经济、出口回落的影 响外,还有双限双控、疫情等短期因素的扰动。预计四季度经济环比指标或有改善,可 以说经济下行速度最快的时候或许就是三季度。后续经济依然存在稳增长压力,不过下 行斜率大概率有所放缓。 四季度或是政策调整重要窗口期。根据以往经济周期中政策的调整节奏,财政会更 积极,并且会宽货币、宽信用支持中小微企业。当前我们已观察到部分政策开始微调, 例如9月底召开的房地产金融工作座谈会,强调保持房地产信贷平稳有序投放,维护房 地产市场平稳健康发展;又例如10月8日,国务院常务会议提出,在保持用电价格稳定 的前提下,调整市场交易电价上下浮动范围,以保证电力和煤炭供应。接下来,更全面、 更明确的政策调整也会到来,预计在四季度,尤其是11、12月份,需要重点关注政策的 变化。 在2021年前三季度,本基金的投资目标还是绝对收益。对于资产配置,我们在股票 和债券中进行平衡。对于资产配置的比例,我们参考BL模型和采用宏观因子、经济数据 因子的分类模型,逐步提高了股票权重。对于股票部分,维持在市场和经济利好的行业 板块中挑选优质公司,对于债券部分,坚持选择国债或AAA高评级、短久期的信用债, 或者是信用风险更小的存单和逆回购。 2021年前三季度的经济情况与行业走势已经应证了我在2020年底对于未来的观点, 对于2021四季度,我将延续观点: 对于2021年四季度,我是谨慎乐观的,而对于未来2-3年我是非常乐观的。对于下 一阶段市场我认为,未来中国优质资产将更加稀缺,优秀公司是长期上涨的,核心理由 有四个方面的原因: 第一方面,在世界疫情反复的过程中,中国保持了疫情控制的胜利果实、保证了经 济的恢复。这说明了国内经济基本面是健康的,更加说明中国在应对公共健康危机是出 色的,全民凝聚力和战斗力是强大的。我也看到了在2021年疫情反复期间国际上大量的 资金流入中国概念股、流入香港上市的公司、买入人民币定价的资产,这验证了中国经 济和应对危机的能力在全球各种投资来看都是优秀的。 第二方面,中国宏观经济正在变化。中国经济从高速增长阶段过渡到中高增长阶段, 当前很多行业增速明显放慢,因为这种中国经济结构持续转型,龙头企业已经跨越了单 纯靠量增长的阶段,行业龙头的优势开始体现。 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页 第三方面,资本市场制度快速变化。国内资本市场正在从科创版的试点逐步过渡到 全面注册制,注册制对中国资本市场带来深远影响,上市公司不再是稀缺资源,随着注 册制的深入,没有发展潜力的众多中小市值股票估值将向一级市场收敛。 第四方面,机构投资者的占比逐步提升。居民储蓄从银行理财转向权益资产的进程 刚刚开始,居民和企业在房地产上的财富也开始转向权益资产,全球主要经济体都接近 零利率甚至负利率,中国与其他经济体的利率差会带来更多海外资金流入到中国权益市 场。 因此中国未来一定会出现更多世界级企业,所以未来2-3年我非常看好中国的优秀 公司。 我们一直践行的投资理念是自上而下与自下而上相结合。对于自上而下,我们的理 解是要能找到未来3-5年很确定的大的社会经济活动的趋势方向,让我们的投资方向与 这个经济发展趋势相符合,简单的说我们希望在“富矿”里面挖矿。对于自下而上,我 们的理解是要在收益于未来发展大趋势的行业中去挑选好公司。 目前来看,我们比较确定的未来经济发展趋势是中国经济在世界比重会越来越大, 有望成为世界经济的火车头,中国有巨大的国内市场,有着目前最大的中等收入阶层。 国内城镇化进程还有着不错的空间,第三产业(服务业)在经济中的比重越来越大,消 费对于经济贡献的比重也会越来越大,人民群众对于更高质量的生活的要求不会改变。 从吃饱穿暖向注重个人感受、满足心理需求发展,不仅仅体现在消费者的日常消费,也 会体现在制造业从技术含量较低的加工制造向高技术含量的高端制造和质量改善的工 业制造。 在2021四季度,本基金的投资目标还会以绝对收益为目标,我们将坚持在受益于经 济转型的行业板块中挑选优秀公司,继续关注公司的护城河、持续盈利能力、公司治理 和合理估值,总的来说,我们后续会维持对行业龙头类股票的长期看好,因为中国经济 结构持续转型,龙头企业已经跨越了单纯靠量增长的阶段,行业整合和集中度提升几乎 正在各行业发生,同时对公司的成长和盈利更为注重,并且会在更宽泛的行业中进行选 股和积极参与行业轮动,对于受益于疫情后经济复苏的周期类和中小盘成长股票也会积 极参与。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,A类基金份额:基金份额净值为1.2868元,份额累计净值为1.2868 元,本报告期基金份额净值增长率为-8.98%,同期业绩比较基准收益率为-2.66%。 截至报告期末,C类基金份额:基金份额净值为1.2540元,份额累计净值为1.2540 元,本报告期基金份额净值增长率为-9.02%,同期业绩比较基准收益率为-2.66%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页 2020年6月9日至2021年9月30日,本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于 五千万元的情形,本基金管理人已按照法规规定向监管机构报送说明报告,截至报告期 末本基金资产净值未达到五千万元。 §5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 2,095,067.20 56.96 其中:股票 2,095,067.20 56.96 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 535,205.70 14.55 其中:债券 535,205.70 14.55 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 1,035,201.44 28.15 8 其他资产 12,416.31 0.34 9 合计 3,677,890.65 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 121,895.00 3.36 C 制造业 1,799,881.20 49.55 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页 G 交通运输、仓储和邮政业 70,035.00 1.93 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 93,974.00 2.59 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 9,282.00 0.26 S 综合 - - 合计 2,095,067.20 57.67 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002466 天齐锂业 1,900 193,002.00 5.31 2 603936 博敏电子 10,800 137,268.00 3.78 3 002460 赣锋锂业 584 95,156.96 2.62 4 300725 药石科技 400 81,872.00 2.25 5 002709 天赐材料 500 76,060.00 2.09 6 002080 中材科技 2,100 74,340.00 2.05 7 600188 兖州煤业 2,500 72,475.00 2.00 8 600018 上港集团 11,500 70,035.00 1.93 9 600141 兴发集团 1,500 67,275.00 1.85 10 300661 圣邦股份 200 66,546.00 1.83 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 13页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 403,240.00 11.10 其中:政策性金融债 403,240.00 11.10 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 131,965.70 3.63 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 535,205.70 14.73 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 018006 国开1702 4,000 403,240.00 11.10 2 110059 浦发转债 1,270 131,965.70 3.63 注:本基金本报告期末仅持有以上债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有股指期货。 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 14页 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期未参与投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注:本基金未参与投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注:本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 中材科技(002080) 中材科技股份有限公司于2021年3月17日发布了关于《南京市江宁区市场监督管理 局处罚(江宁监管案【2018】02090号)》的公告,主要内容是中材科技宣传语中的“也 是我国防工业最大的特种纤维设复合材料配谈研制基地”内容涉嫌违反《广告法》相关 规定的情况。 本基金管理人经过审慎分析认为,中材科技已经进行了整改,且对业务经营没有实 质影响。 除以上证券外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门 立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,投资超出基金合同规定备选股票库的情形 无。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,530.44 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,486.63 5 应收申购款 399.24 6 其他应收款 - 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 15页 7 其他 - 8 合计 12,416.31 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序 号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110059 浦发转债 131,965.70 3.63 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 §6


开放式基金份额变动 单位:份 信达澳银新起点定期开 放混合A 信达澳银新起点定期开 放混合C 报告期期初基金份额总额 1,171,599.49 1,771,003.83 报告期期间基金总申购份额 291.14 4,270.49 减:报告期期间基金总赎回份额 40,367.62 39,480.80 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以“-”填列) - - 报告期期末基金份额总额 1,131,523.01 1,735,793.52 注:本基金从2018年10月8日起新增C类份额,C类份额自2018年12月12日起存续。此前 存续的基金份额为A类基金份额。 §7


基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注:基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8


影响投资者决策的其他重要信息 信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 16页 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注:报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9


备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件;


2、《信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;


3、《信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;


4、法律意见书;


5、基金管理人业务资格批件、营业执照;


6、基金托管人业务资格批件、营业执照;


7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备 查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 信达澳银基金管理有限公司 2021年10月26日