华夏全球科技先锋混合型
证券投资基金（QDII）
2021年第 3季度报告
2021年 9月 30日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年十月二十六日
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 22日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏全球科技先锋混合（QDII）
基金主代码 005698
交易代码 005698
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 4月 17日
报告期末基金份额总额 58,377,664.93份
投资目标
有效控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资，力求实现基
金资产的持续稳健增值。
投资策略
主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、固定收益品种
投资策略、资产支持证券投资策略、权证投资策略、股指期货投
资策略、期权投资策略、国债期货投资策略等。在股票投资策略
上，本基金主要投资于全球科技先锋主题股票，全球科技先锋主
题范畴是指以下两个方面：①处于信息化升级领域的上市公司，
②科技创新类上市公司。
业绩比较基准
中证 TMT产业主题指数收益率*30%+中证中美TMT指数收益率
*40%+上证国债指数收益率*30%。
风险收益特征
本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基
金，属于较高风险、较高收益的品种。本基金为全球证券投资基
金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之
外，本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风
险。同时，本基金为主题基金，在享受全球科技先锋行业主题收
益的同时，也必须承担单一主题投资带来的风险。
本基金还可通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担
与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，
本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
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基金托管人 交通银行股份有限公司
境外资产托管人英文名称 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
境外资产托管人中文名称 香港上海汇丰银行有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)
1.本期已实现收益 2,569,340.26
2.本期利润 -9,707,075.39
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1554
4.期末基金资产净值 81,932,240.25
5.期末基金份额净值 1.4035
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -10.37% 1.89% -6.16% 0.55% -4.21% 1.34%
过去六个月 3.21% 1.79% -1.31% 0.57% 4.52% 1.22%
过去一年 8.55% 2.12% 1.48% 0.67% 7.07% 1.45%
过去三年 35.74% 1.81% 31.82% 0.96% 3.92% 0.85%
自基金合同
生效起至今
40.35% 1.71% 26.75% 0.93% 13.60% 0.78%
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018年 4月 17日至 2021年 9月 30日）
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
李湘杰
本基金
的基金
经理、
投委会
成员
2018-04-17 - 19年
硕士。曾任台湾 ING投信基
金经理、台湾元大投信基金
经理、华润元大基金投资管
理部总经理、华润元大安鑫
灵活配置混合型证券投资基
金基金经理（2013年 9月 11
日至 2014年 9月18日期间）、
华润元大医疗保健量化混合
型证券投资基金基金经理
（2014年 8月 18日至 2015
年 9月 23日期间）等。2015
年 9月加入华夏基金管理有
限公司。
注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经
理的，其“任职日期”为基金合同生效日。
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②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间
李湘杰
公募基金 4 5,912,690,947.35 2016-05-25
私募资产管理计
划
1 64,972,886.95 2021-09-02
其他组合 - - -
合计 5 5,977,663,834.30 -
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研
究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资
基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 14次，均为指数量化投资组合因投资策
略需要和其他组合发生的反向交易。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
3季度，沪深 300下跌 6.85%左右，恒生国企指数下跌 18.17%左右，标普 500上涨 0.23%。
A股市场在 7月大幅下跌，在 8-9月企稳回升，成长股跑赢价值股，周期板块表现最好，而科
技、新能源板块有一定超额收益。美股在 7-8月维持上涨态势，在 9月下跌。
报告期内，本基金持仓保持稳定，维持对美股科技和 A股新能源板块的高配，主要持有光伏和
电动车产业链相关股票。A股半导体板块在 7月大涨，在 8-9月大幅回调，本基金顺势对半导体板
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块股票进行了减仓。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2021年 9月 30日，本基金份额净值为 1.4035元，本报告期份额净值增长率为-10.37%，同
期业绩比较基准增长率为-6.16%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 74,147,881.19 79.32
其中：普通股 67,984,374.95 72.72
存托凭证 6,163,506.24 6.59
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
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6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 19,199,258.58 20.54
8 其他各项资产 137,482.58 0.15
9 合计 93,484,622.35 100.00
5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
美国 43,532,447.05 53.13
中国内地 30,615,434.14 37.37
合计 74,147,881.19 90.50
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 32,349,485.60 39.48
工业 16,731,981.49 20.42
材料 14,663,598.79 17.90
通信服务 7,886,345.89 9.63
非必需消费品 2,016,322.54 2.46
保健 484,218.38 0.59
必需消费品 - -
房地产 - -
公用事业 - -
金融 - -
能源 - -
合计 74,131,952.69 90.48
注：①以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
②本报告期末本基金持有的部分股票尚无全球行业分类标准（GICS），公允价值合计为 15,928.50
元，占基金资产净值比例合计为 0.02%，因此上表未包含上述股票数据。
5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细
5.4.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序
号
公司名称（英文）
公司
名称
（中
文）
证券代
码
所
在
证
券
市
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值
（元）
占基金资
产净值比
例（％）
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场
1
YUNNAN ENERGY
NEW MATERIAL CO
LTD
恩捷
股份
002812
深
圳
中国
内地
20,500.00 5,742,460.00 7.01
2
CONTEMPORARY
AMPEREX
TECHNOLOGY CO
LTD
宁德
时代
300750
深
圳
中国
内地
10,100.00 5,309,873.00 6.48
3
GUANGZHOU TINCI
MATERIALS
TECHNOLOGY CO
LTD
天赐
材料
002709
深
圳
中国
内地
34,000.00 5,172,080.00 6.31
4 MICROSOFT CORP - MSFT
纳
斯
达
克
美国 2,436.00 4,453,894.63 5.44
5 ALPHABET INC - GOOG
纳
斯
达
克
美国 255.00 4,407,828.38 5.38
6 NVIDIA CORP - NVDA
纳
斯
达
克
美国 3,260.00 4,379,860.41 5.35
7 APPLE INC - AAPL
纳
斯
达
克
美国 4,684.00 4,298,432.32 5.25
8
SUNGROW POWER
SUPPLY CO LTD
阳光
电源
300274
深
圳
中国
内地
27,000.00 4,006,260.00 4.89
9
GINLONG
TECHNOLOGIES CO
LTD
锦浪
科技
300763
深
圳
中国
内地
14,700.00 3,557,400.00 4.34
10 ASANA INC - ASAN
纽
约
美国 4,632.00 3,119,392.31 3.81
注：所用证券代码采用当地市场代码。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10投资组合报告附注
5.10.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 28,585.82
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 8,667.16
4 应收利息 1,731.78
5 应收申购款 98,497.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 137,482.58
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 65,463,556.26
报告期期间基金总申购份额 10,037,817.89
减：报告期期间基金总赎回份额 17,123,709.22
报告期期间基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 58,377,664.93
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2021年 8月 11日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管
理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公
司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、
境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中
日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，首批公募MOM基金管理人、以及特定客
户资产管理人、保险资金投资管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香
港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
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华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积累了
丰富的经验，形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策
略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》，截至 2021年 9月 30日，华夏基金旗下多只产品近 1
年同类排名领先（基金排名不作为产品未来表现的保证），其中：
主动权益产品：在 QDII混合基金（A类）中华夏全球聚享（QDII）(A类)排序第 2/35、华夏新
时代混合（QDII）排序第 8/35；在其他行业股票型基金（A类）中华夏能源革新股票(A类)排序第
3/37；在偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A类）中华夏行业景气混合排序第 3/614、华夏盛世
混合排序第 20/614；在偏股型基金（股票上限 80%）（A类）中华夏经典混合排序第 6/130；在消费
行业偏股型基金（股票上下限 60%-95%）（A类）中华夏新兴消费混合(A类)排序第 8/24；在偏股型
基金（股票上限 95%）（A类）中华夏兴和混合排序第 10/174、华夏兴华混合(A类)排序第 16/174；
在灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%）（A类）中华夏高端制造混合排序
第 33/494、华夏国企改革混合排序第 66/494、华夏新起点混合(A类)排序第 78/494；在标准股票型
基金（A类）中华夏潜龙精选股票排序第 38/240、华夏优势精选股票排序第 43/240、华夏创新前沿
股票排序第 76/240。
指数与量化产品：在策略指数股票 ETF基金中华夏创成长 ETF排序第 1/23；在规模指数股票
ETF基金中华夏创业板 ETF排序第 1/101；在主题指数股票 ETF基金中华夏中证新能源汽车 ETF排
序第 3/90、华夏中证四川国改 ETF排序第 8/90、华夏国证半导体芯片 ETF排序第 16/90、华夏中证
央企 ETF排序第 24/90、华夏战略新兴成指 ETF排序第 26/90；在增强规模指数股票型基金（A类）
中华夏中证 500指数增强(A类)排序第 4/101；在行业指数股票 ETF基金中华夏中证银行 ETF排序
第 8/43、华夏医药 ETF排序第 9/43、华夏消费 ETF排序第 11/43。
固收&“固收+”产品：在 QDII债券型基金（A类）中华夏大中华信用债券（QDII）(A类)排序第
1/25、华夏收益债券（QDII）(A类)排序第 2/25；在普通债券型基金（可投转债）（A类）中华夏聚
利债券排序第 3/206、华夏双债债券(A类)排序第 7/206、华夏债券(A/B类)排序第 23/206；在偏债型
基金（A类）中华夏永康添福混合排序第 4/191、华夏睿磐泰利混合(A类)排序第 23/191、华夏睿磐
泰兴混合排序第 24/191、华夏睿磐泰茂混合(A类)排序第 29/191、华夏睿磐泰荣混合(A类)排序第
35/191；在短期纯债债券型基金（A类）中华夏短债债券(A类)排序第 6/54；在定期开放式纯债债券
型基金（摊余成本法）（A类）中华夏恒泰 64个月定开债券排序第 12/78；在绝对收益目标基金（A
类）中华夏永福混合(A类)排序第 39/138；在可转换债券型基金（A类）中华夏可转债增强债券(A
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类)排序第 8/34；在中短期纯债债券型基金（A类）中华夏中短债债券(A类)排序第 14/76；在普通债
券型基金（二级）（A类）中华夏鼎泓债券(A类)排序第 31/254、华夏鼎利债券(A类)排序第 72/254；
在长期纯债债券型基金（A类）中华夏鼎航债券(A类)排序第27/586、华夏鼎通债券(A类)排序第33/586。
养老&FOF产品：在养老目标日期 FOF（2040）（A类）中华夏养老 2040三年持有混合（FOF）
排序第 1/10；在混合型 FOF（权益资产 0-30%）（A类）中华夏聚丰混合（FOF）(A类)排序第 1/10、
华夏聚惠 FOF(A类)排序第 2/10；在养老目标风险 FOF（权益资产 0-30%）（A类）中华夏稳健养老
一年持有混合（FOF）排序第 5/27。
3季度，在《中国证券报》第十八届中国基金业金牛奖评选中，华夏基金荣获“被动投资金牛基
金公司”，成为业内唯一连续 6年获此殊荣的基金公司。在《证券时报》第十六届中国基金业明星基
金奖评选中，公司层面，华夏基金荣获“ETF管理明星基金公司奖”；产品层面，华夏创新前沿股票
荣获“三年持续回报股票型明星基金奖”，华夏永福混合荣获“三年持续回报绝对收益策略明星基金
奖”，华夏移动互联混合（QDII）“三年持续回报主动权益类 QDII明星基金奖”。在已经举办的十六
届基金业明星基金奖评选中，华夏基金累计斩获奖杯数已达 49座。第三届济安群星汇颁奖盛典获奖
名单已发布，华夏基金共获得了 10个奖项，分别是“基金公司单项奖-指数型”、“基金公司单项奖-
一级债”、华夏上证 50ETF获得“基金产品单项奖-指数型”、华夏聚利债券获得“基金产品单项奖-一
级债”、华夏能源革新股票、华夏上证 50ETF、华夏双债债券、华夏新时代混合（QDII）、华夏移动
互联混合（QDII）获得“五星基金明星奖”。在《上海证券报》主办的第十八届“金基金”奖评选活动
中，华夏基金荣获“金基金·被动投资基金管理公司奖”，华夏创新前沿股票荣获“金基金·股票型基金
三年期奖”，华夏沪深 300ETF荣获“金基金·指数基金三年期奖”，华夏能源革新股票荣获“金基金·社
会责任投资（ESG）基金奖”。
在客户服务方面，3季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服
务体验：（1）华夏基金直销上线招商银行卡大额支付业务，进一步满足客户支付需求；（2）华夏基
金管家客户端增加累计收益率、持有收益率、定投标志等信息，并对登录方式进行便捷优化；（3）
与泰信财富等销售机构开展代销合作，拓展更加丰富的客户理财渠道；（4）开展“准备好了吗？来跟
我们一起碳中和！”、“定位在太空的朋友圈”、“铁柱姑娘想对你说的话”等活动，为客户提供多样化
的投资者教育和关怀服务。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）2021年第 3季度报告
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2、《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同》；
3、《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可
在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇二一年十月二十六日
