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华夏回报证券投资基金2021年第三季度报告查看PDF公告




华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 2021年 9月 30日 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:二〇二一年十月二十六日 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 10月 22日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏回报混合 基金主代码 002001 交易代码 002001(前端) 002002(后端) 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年 9月 5日 报告期末基金份额总额 9,710,254,249.53份 投资目标 尽量避免基金资产损失,追求每年较高的绝对回报。 投资策略 主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投 资策略等。在股票投资策略上,本基金股票投资部分主要 采取价值型投资策略。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为绝对回报标准,为同期一年期定期 存款利率。 风险收益特征 本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平 均的预期收益和风险高于债券基金,低于股票基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 注:投资者通过中国内地的销售机构申购基金份额时仅可申购 A类基金份额(002001 (前端)、002002(后端)),投资者通过香港的销售机构申购基金份额时仅可申购 H类基金 份额(960002)。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 (2021年 7月 1日-2021年 9月 30日) 1.本期已实现收益 1,801,225,289.63 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 3 2.本期利润 -2,200,698,618.12 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2449 4.期末基金资产净值 14,545,484,004.31 5.期末基金份额净值 1.498 注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -13.06% 1.42% 0.38% 0.00% -13.44% 1.42% 过去六个月 -6.17% 1.29% 0.75% 0.00% -6.92% 1.29% 过去一年 6.85% 1.34% 1.50% 0.00% 5.35% 1.34% 过去三年 61.03% 1.14% 4.50% 0.00% 56.53% 1.14% 过去五年 98.14% 1.04% 7.50% 0.00% 90.64% 1.04% 自基金合同 生效起至今 1,644.40% 1.03% 43.30% 0.00% 1,601.10% 1.03% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏回报证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2003年 9月 5日至 2021年 9月 30日) 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 4 §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 蔡向阳 本基金 的基金 经理、 高级基 金经 理、投 委会成 员 2014-05-28 - 15年 硕士。曾任天相投资 顾问有限公司、新华 资产管理股份有限公 司研究员等。2007年 10 月加入华夏基金 管理有限公司。曾任 研究员、基金经理助 理、投资经理、华夏 红利混合型证券投资 基金基金经理(2016 年 4 月 8 日至 2017 年 8 月 29 日期间)、 华夏行业龙头混合型 证券投资基金基金经 理(2018年 3月 7日 至 2019年 7月 29日 期间)等。 林青泽 本基金 的基金 经理 2019-08-15 - 8年 硕士。2013年 8月加 入华夏基金管理有限 公司。曾任研究员、 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 5 投资经理助理、投资 经理。 注:①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任 基金经理的,其“任职日期”为基金合同生效日。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持 有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和 流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交 易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 14次,均为指数量化投 资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2021年三季度,A股各主要指数维持宽幅震荡,不同板块分化明显,市场风格表现极 致:上游周期板块受益于大宗商品涨价领涨市场,部分“专精特新”制造业公司表现亮眼,新 能源等高景气行业维持横盘震荡,受疫情影响的消费、服务等行业表现较差。 经济基本面上看,上半年经济内生动能表现较好,出口持续维持高景气,使得国内基建 投资引而不发、地产政策较为严格。进入三季度,随着地产个别企业的信用事件发酵,市场 预期地产政策会阶段性有所调整;各地因能源双控导致的限电也引发市场对经济动能减弱的 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 6 担忧,而四季度地方专项债的加速发行有望实现对冲。整体看,三季度经济基本面相对平稳。 流动性方面,三季度国内央行货币政策执行报告维持上半年的框架,稳健的货币政策保 持连续性、稳定性、可持续性。海外美联储 9月议息会议暗示将在年底进入 Taper,有可能 在 2022年实现首次加息,海外流动性开始面临一定压力。 组合管理方面,本基金针对宏观环境及行业个股经营情况进行了持仓结构的调整:降低 了组合整体的估值水平,持仓相对更加分散,增持了新能源制造和运营环节,在消费行业内 部进行了结构优化,减持了部分白酒、增持了免税、啤酒及一些成长性较好的食品加工企业。 长期看,本基金坚持“自下而上”选择 ROE高、壁垒高、增长持续性强的个股,投资方向主 要集中在消费、医药、高端制造业等领域,以期通过长期持股分享这些优秀公司的持续成长。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2021年 9月 30日,本基金份额净值为 1.498元,本报告期份额净值增长率为-13.06%, 同期业绩比较基准增长率为 0.38%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 8,235,581,590.21 56.29 其中:股票 8,235,581,590.21 56.29 2 固定收益投资 4,155,533,117.12 28.40 其中:债券 4,155,533,117.12 28.40 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 7 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 1,912,969,974.71 13.07 7 其他各项资产 327,809,826.91 2.24 8 合计 14,631,894,508.95 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 40,899.58 0.00 B 采矿业 - - C 制造业 5,386,933,931.43 37.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 304,984,990.83 2.10 E 建筑业 29,997.27 0.00 F 批发和零售业 285,975.08 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 41,131.20 0.00 H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 504,236,213.01 3.47 J 金融业 71,461.94 0.00 K 房地产业 8,729.10 0.00 L 租赁和商务服务业 1,161,364,751.91 7.98 M 科学研究和技术服务业 10,037,015.97 0.07 N 水利、环境和公共设施管理业 188,000.67 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 867,269,506.80 5.96 R 文化、体育和娱乐业 85,640.30 0.00 S 综合 - - 合计 8,235,581,590.21 56.62 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细


5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 8 值比例(%) 1 600519 贵州茅台 682,064 1,248,177,120.00 8.58 2 601888 中国中免 4,466,736 1,161,351,360.00 7.98 3 002304 洋河股份 6,717,555 1,115,651,534.40 7.67 4 300015 爱尔眼科 16,241,002 867,269,506.80 5.96 5 300122 智飞生物 5,065,559 805,373,225.41 5.54 6 600600 青岛啤酒 4,495,570 362,028,252.10 2.49 7 600438 通威股份 7,080,220 360,666,406.80 2.48 8 000858 五 粮 液 1,440,002 315,922,038.78 2.17 9 601985 中国核电 40,926,547 295,080,403.87 2.03 10 603613 国联股份 2,525,849 288,249,887.88 1.98 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,152,028,000.00 28.55 其中:政策性金融债 4,152,028,000.00 28.55 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 3,505,117.12 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,155,533,117.12 28.57 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 210201 21国开 01 10,100,000 1,010,606,000.00 6.95 2 160404 16农发 04 5,000,000 504,700,000.00 3.47 3 180204 18国开 04 4,700,000 483,771,000.00 3.33 4 210312 21进出 12 3,500,000 352,100,000.00 2.42 5 210303 21进出 03 3,000,000 302,550,000.00 2.08 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 9 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体中,国家开发银行出现在报告编制日前一年内受 到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合 相关法律法规及基金合同的要求。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,014,182.53 2 应收证券清算款 237,739,749.74 3 应收股利 - 4 应收利息 68,262,529.43 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 10 5 应收申购款 20,793,365.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 327,809,826.91 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 8,495,156,518.98 报告期期间基金总申购份额 1,791,451,723.94 减:报告期期间基金总赎回份额 576,353,993.39 报告期期间基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 9,710,254,249.53 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 11 2021年 7月 3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 7月 8日发布华夏回报证券投资基金第 103次分红公告。 2021年 7月 14日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 7月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 7月 24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 7月 26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 7月 30日发布华夏回报证券投资基金第 104次分红公告。 2021年 8月 5日发布华夏回报证券投资基金第 105次分红公告。 2021年 8月 5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 8月 7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 8月 11日发布华夏回报证券投资基金第 106次分红公告。 2021年 8月 14日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。 2021年 8月 25日发布华夏回报证券投资基金第 107次分红公告。 2021年 9月 1日发布华夏回报证券投资基金第 108次分红公告。 2021年 9月 7日发布华夏回报证券投资基金第 109次分红公告。 2021年 9月 13日发布华夏回报证券投资基金第 110次分红公告。 2021年 9月 22日发布华夏回报证券投资基金第 111次分红公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日,是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人,首批商品期货 ETF基金管理人,首批公募MOM基金管理人、以及特定客户资产管理人、保险资金投资管 理人,国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在 ETF基金管理方 面积累了丰富的经验,形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 12 Smart Beta策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。 华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根 据银河证券基金研究中心《中国基金业绩评价报告》,截至 2021年 9月 30日,华夏基金旗 下多只产品近 1年同类排名领先(基金排名不作为产品未来表现的保证),其中: 主动权益产品:在 QDII混合基金(A类)中华夏全球聚享(QDII)(A类)排序第 2/35、 华夏新时代混合(QDII)排序第 8/35;在其他行业股票型基金(A类)中华夏能源革新股 票(A类)排序第 3/37;在偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A类)中华夏行业景气混合 排序第 3/614、华夏盛世混合排序第 20/614;在偏股型基金(股票上限 80%)(A类)中华 夏经典混合排序第 6/130;在消费行业偏股型基金(股票上下限 60%-95%)(A类)中华夏 新兴消费混合(A类)排序第 8/24;在偏股型基金(股票上限 95%)(A类)中华夏兴和混合 排序第 10/174、华夏兴华混合(A类)排序第 16/174;在灵活配置型基金(股票上下限 0-95%+ 基准股票比例 30%-60%)(A类)中华夏高端制造混合排序第 33/494、华夏国企改革混合排 序第 66/494、华夏新起点混合(A类)排序第 78/494;在标准股票型基金(A类)中华夏潜龙 精选股票排序第 38/240、华夏优势精选股票排序第 43/240、华夏创新前沿股票排序第 76/240。 指数与量化产品:在策略指数股票 ETF基金中华夏创成长 ETF排序第 1/23;在规模指 数股票 ETF基金中华夏创业板 ETF排序第 1/101;在主题指数股票 ETF基金中华夏中证新 能源汽车 ETF排序第 3/90、华夏中证四川国改 ETF排序第 8/90、华夏国证半导体芯片 ETF 排序第 16/90、华夏中证央企 ETF排序第 24/90、华夏战略新兴成指 ETF排序第 26/90;在 增强规模指数股票型基金(A类)中华夏中证 500指数增强(A类)排序第 4/101;在行业指 数股票 ETF基金中华夏中证银行 ETF排序第 8/43、华夏医药 ETF排序第 9/43、华夏消费 ETF排序第 11/43。 固收&“固收+”产品:在 QDII债券型基金(A类)中华夏大中华信用债券(QDII)(A 类)排序第 1/25、华夏收益债券(QDII)(A类)排序第 2/25;在普通债券型基金(可投转债) (A类)中华夏聚利债券排序第 3/206、华夏双债债券(A类)排序第 7/206、华夏债券(A/B类) 排序第 23/206;在偏债型基金(A类)中华夏永康添福混合排序第 4/191、华夏睿磐泰利混 合(A类)排序第 23/191、华夏睿磐泰兴混合排序第 24/191、华夏睿磐泰茂混合(A类)排序第 29/191、华夏睿磐泰荣混合(A类)排序第 35/191;在短期纯债债券型基金(A类)中华夏短 债债券(A类)排序第 6/54;在定期开放式纯债债券型基金(摊余成本法)(A类)中华夏恒 泰 64个月定开债券排序第 12/78;在绝对收益目标基金(A类)中华夏永福混合(A类)排序 第 39/138;在可转换债券型基金(A类)中华夏可转债增强债券(A类)排序第 8/34;在中短 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 13 期纯债债券型基金(A类)中华夏中短债债券(A类)排序第 14/76;在普通债券型基金(二 级)(A类)中华夏鼎泓债券(A类)排序第 31/254、华夏鼎利债券(A类)排序第 72/254;在长 期纯债债券型基金(A类)中华夏鼎航债券(A类)排序第 27/586、华夏鼎通债券(A类)排序 第 33/586。 养老&FOF产品:在养老目标日期 FOF(2040)(A类)中华夏养老 2040三年持有混合 (FOF)排序第 1/10;在混合型 FOF(权益资产 0-30%)(A类)中华夏聚丰混合(FOF)(A 类)排序第 1/10、华夏聚惠 FOF(A类)排序第 2/10;在养老目标风险 FOF(权益资产 0-30%) (A类)中华夏稳健养老一年持有混合(FOF)排序第 5/27。 3季度,在《中国证券报》第十八届中国基金业金牛奖评选中,华夏基金荣获“被动投 资金牛基金公司”,成为业内唯一连续 6年获此殊荣的基金公司。在《证券时报》第十六届 中国基金业明星基金奖评选中,公司层面,华夏基金荣获“ETF管理明星基金公司奖”;产品 层面,华夏创新前沿股票荣获“三年持续回报股票型明星基金奖”,华夏永福混合荣获“三年 持续回报绝对收益策略明星基金奖”,华夏移动互联混合(QDII)“三年持续回报主动权益类 QDII明星基金奖”。在已经举办的十六届基金业明星基金奖评选中,华夏基金累计斩获奖杯 数已达 49座。第三届济安群星汇颁奖盛典获奖名单已发布,华夏基金共获得了 10个奖项, 分别是“基金公司单项奖-指数型”、“基金公司单项奖-一级债”、华夏上证 50ETF获得“基金 产品单项奖-指数型”、华夏聚利债券获得“基金产品单项奖-一级债”、华夏能源革新股票、华 夏上证 50ETF、华夏双债债券、华夏新时代混合(QDII)、华夏移动互联混合(QDII)获得 “五星基金明星奖”。在《上海证券报》主办的第十八届“金基金”奖评选活动中,华夏基金荣 获“金基金·被动投资基金管理公司奖”,华夏创新前沿股票荣获“金基金·股票型基金三年期 奖”,华夏沪深 300ETF荣获“金基金·指数基金三年期奖”,华夏能源革新股票荣获“金基金·社 会责任投资(ESG)基金奖”。 在客户服务方面,3季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利 性和服务体验:(1)华夏基金直销上线招商银行卡大额支付业务,进一步满足客户支付需求; (2)华夏基金管家客户端增加累计收益率、持有收益率、定投标志等信息,并对登录方式 进行便捷优化;(3)与泰信财富等销售机构开展代销合作,拓展更加丰富的客户理财渠道; (4)开展“准备好了吗?来跟我们一起碳中和!”、“定位在太空的朋友圈”、“铁柱姑娘想对 你说的话”等活动,为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。 华夏回报证券投资基金 2021年第 3季度报告 14 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件; 2、《华夏回报证券投资基金基金合同》; 3、《华夏回报证券投资基金托管协议》; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后, 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇二一年十月二十六日