浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金2021年第三季度报告查看PDF公告
浙商汇金转型驱动灵活配置混合型证券投资基金 2021年第3季度报告 2021年09月30日 基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2021年10月26日 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理 2021国银 3行股份报 银 2告送出 12告 §1 重要提示 基日基金限公托期201年月6§重要提示重要品限概份报况3托主财务指标 和净3 值表现.额增长率及其与 送同业绩比较§准收. 值益的.自合生.效以来累示 计变动4经 中理（2或小组）简介末1年月6兼任概中理有私募划 送投时情时对国 情内时本运作遵 规概份报小§守信说明值平交易专自司托项有份报制比较送品限作遵比较财务指标和 净3值表现.额增长度率及其与经 基日基金限公托期201年月6效执异常收为策 值略分析动§5持20自数策中 理托期送预财品限中理警划按类经 中理§票境港通同财允易绩价占易专经司托1例大 送司托度指排序司托前十名细 债种五支概中理§7贵属8权示绩9货经 概份报小守信托主价仓损政经 概份报评附时情时对国情注内情对运发体时情时对国情到内调情运查经 §2 基金产品概况 中理处罚 基金管理人:浙江 中理未允被 情情对本监情 中理数排部门 立案:，在门 中理有私编一运 时情对本国情注内时注运 份报评受中理末开谴开 到监责本本情责、对。没。调末 司托超明 概中理未定司托投备仓选人:库之§外他月 6送构票成于来介自转可换存例大送流文中理 托期§字评描述放交经 司托十式 概中理构票划.用固自划影用固响者§决息单 达送过%用固件目仓选说明值录目仓选说明值 他地说明自点十阅方制送江?è生中理托期小 介é自ê公制?累托期§ìí送1一§换存财 私他地??e§例大自?òó?经 概中理未定司托投指小组仓选??人:§÷允 ?ùe送ú?未江构票于ü货§仓选浙江y门送 t细仓选放?ā达.ā?§货??送?专附? ??同????港通放字§简港自外他月6经 港通ì?中益 小限本情情说??ò??注情??小组ê公谴说??ò ??调情?经 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理 2021国银 3行股份报 银 3告送出 12告 例大?ò?ē 概中理ē产有:中理送?投小??评?ò自例 大ó?§司托??送?评例大自?òó??投 介é:中理 送预?投ê公:中理自ěě:中理 经 中理20或 基日基金限公托期201年月6 中理（2或 小组）简介末1年月6 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 ???或?ě? 主要财务指标 份报评?时情时对国情注内情对运 ?时情时对国情到内调情运? 对没概评?收专?ò 对监责、调注责监到注没到。 时没概评类? ?对本责时。监责对情。没到时 调没????中理末开概评类? ?情没对本监情 监没评受中理托期平交 对调调责监时到责。、本没调监 本没评受中理末开平交 对没监对对 ??对值况增中理港通说明财īī?1或??长??中理§???策送政%?策?收? ?òó?定?投况???经 时值概评?收专?ò说中理概评类??%值司托?ò值绩??%?财ī?月??交?江 ?ò???库之?策?§?开送概评类?ē概评?收专?ò?外概评月??交?江?ò经 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ā达 平交放字 ?? 平交放字 ?明益? ? 港通ì? 中益?ò ?ń 港通ì? 中益?ò ?明益? ? ??ń ??? 票? ?来 内 ?到没注时?对没本本? 调没监到? 情没注到??对调没时对?情没注、? 票? ň来 内 到没到。? 对没本调? 对情没情对?情没、、? ?情没情调?情没。注? 票? 警国 对、没对调?对没、注? 对对没时监?情没注本? 监没。到? 情没到时? 票? 对对、没监对?对没、情? 调、没情情?对没情时? 。情没监对?情没本。? 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理 2021国银 3行股份报 银 4告送出 12告 ?国 票? ?国 。时没调情?对没监情? 对对没本本?情没到调? 注情没注本?情没监注? 附中 理有 私编 一发 体? 监对没对情?对没监调? ?本没。调?对没对调? 监、没到调?情没调情? ??概中理港通ì?中益?小限本情情说??ò??注情??小组ê公谴说??ò??调情?经 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ?ō ō信 4概中理§中 理仓0评年 限 公 ? 港 国 年 属8 4ō 运评 ?4 运评 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理 2021国银 3行股份报 银 5告送出 12告 ?? 谴仓0?0?概中理中理 仓0?基金管理人:?字 产有:中理值基金管理影 ?成于商证券资产有:中 理值基金管理货???商 证券资产有:中理示基金 管理影??于介é:中理 §中理仓0 时情对到? 情对?对、 ? 对本 国 小组组?送??责?4组 理限公决息况??简港用 固?值??限公决息况况 字值基金限公限公司托? 谴仓0值基金托概?谴仓 0经 时情对注国?%基日基金 限公托期201年月6送 专4谴仓0?0值基金管 理人:?字产有:中理值 基金管理人:浙江商证券 资产有:中理值基金管理 影?成于商证券资产有: 中理值基金管理货??? 商证券资产有:中理示基 金管理影??于介é:中 理§中理仓0经?1中理 ?港托可示限公?港托 可经 ??外增易可比中理仓0§4ō运评 值?ō运评用累说兼任月6前划的划§?4运评自 ??运评经业中理§?4中理仓0 送绩?4ō运评 ??中理有私编一运?ū经限公?港§ ū???简港?提?限公?港或?托可20???§库之募划经 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 概份报评受送概中理中理仓0价务指?4?贵托期20政?司托仓0§??经 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 概中理20或指概份报评比转可?? ?小?或?出自组限公司托中理??值绩?库 之???募自概中理有私§案划送概?常收为策值略分析动§5持20自数策中理托期 送 指转可换存例大§中?外送异的品中理托期§??同流文中理托期字评描划§放字ē超 明送ē中理末开?1或流文?及类ò 送???中理?1或类ò§简ē 经概中理?率及? ?值?募简ē送概中理司托项有?有1之?募示中理有私§案划经 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 概中理20或警?月?业??e20§况1中理自项有 送存划同转可??库细§存 股自??送构票??自或?制部门指???转可换存??月??简经份报评比送概月6 转可?简规?限公司托中理20月6月???存股说现?? ?自?基日基金限公托期2 01年月6月???20???§募划经 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理 2021国银 3行股份报 银 6告送出 12告 4.3.2 异常交易行为的专项说明 份报评比价?专概中理务指????简ē经 份报评比送价序专?示概中理§??况月，??私运????????§???? 影?票?限公?运??影本?§??经 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 份报评比送概中理平交e?到没注时?经 时情时对国调行股送????值??换?值?????ē??组比托概他地数简§率定件目阅 方经?名?????§????占??经?ò他地司托§?股??占??经小组§???? 中概?换送财票??银????§发??业组比??规?评?江送私÷???货??? ?指?评??小§?股1一?，?????仓选?评经 ???换???送??§∥?评§仓选证?送字评?股占?送收?外∥?信投?小自值 ???§字评超明送?换简ē???规货ú?§字评??送????ǎ规专1??ǎú ?§??送ǐǐ的收ǒ定率货损ǒ货ǎú?§?附??备?ǔǔǖ§专收ǖǘ送财ú票 投ǘǚ???货备ǎ§?累经?他地?指?换§??e送ǚ?评介§ǜ排?ǜǔ规ǘ?经 概?外???1?换送?评介指 调行股?提1库业??§易专经阅ē指??生??换送 组比仓选???作?放?描划名?e送件目点十§?名细业送??规描ěě送描为策§ 可ǖ送?江.??仓序专???? 送?累∥ǐǐ指时行股份报?ǔ调行股之?§?及件目 定?送绩小ǖ警∥?组??????股送?收?类?§??????江.§??小.送?名 评9???江.浙江§?字介?交?ǎ???及§??送预收?仓选??投外ǎ?小 送 ??于ü?∥于ü港通放?????§简港备外他月6 送????评§简港示介é指? 换§??ǖe送指银?放字????评介??货ú?制?§?（e送?序规???§? ?经 ????∥警来??§??送备ǖ库之§∥?出私???示?一?备月??送库之点十§ ?江业托概他地§????∥?及§送?????业??简港募??期编过?§?ǘ? ?送私÷?评比提??信港变占警划案?送调行股序专§??????送?换ǎ?送出 私????自?信港易专经 谴???送?投??国异占送组比仓选§?及浙江???数简送私÷点十录è§ú ?备?????数简送现?财私简港备外他月6§港通放?序专ì?8?§?? 经备? 私÷送?介他地?国异占警??专???他?ē经时情时对国§??行股送?政?提异?? ?ē数简经??属调行股ì§∥?e送??§放??送??ú易专经??监行股ì§?∥ ?评送??∥?经阅ē??∥?江.§?名细业送?∥?用简港??÷?达?仓票? 送 ??来?股?送超名??§序?价占e?§????提序专送超名??§??期司托值 及???值?体财?财?§存?港司托制制送???????送长度点十§??经?? ?小字评?股?送货ú?制简港??∥他地§未?部?ǖ警送ǐǐ指司托项有20部? 送 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理 2021国银 3行股份报 银 7告送出 12告 ?????期?§案???送指有0??比??项有§??券资 送??9?.?ì§司 托ā份经 4.5 报告期内基金的业绩表现 ?体份报评受基金管理人:浙江中理末开平交ē 对没监对对?送概份报评比送中理末开 平交放字?ē?到没注时?送私评港通ì?中益?ò?ē调没监到?经 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 概份报评比送概中理价?编?月，贵?限公司托中理数简20?? ?§银??警? 况增??经 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ?? ?超 理开??? ?中理谴托期§ìí ??? 对 ?ò司托 对对对责对监时责、本本没对到 。时没到情 绩小?介é 对对对责对监时责、本本没对到 。时没到情 时 中理司托 ? ? 调 ?划?ò司托 ? ? 绩小?ê公 ? ? 托期??限公 ? ? 监 ?理?司托 ? ? 本 理??编?司托 ? ? 、 ?%ɑ?理?托期 ? ? 绩小???门ā?§?% ɑ?理?托期 ? ? 注 ）简务?自????理有 政 时对责。对监责。情情没调情 对、没时注 。 绩?托期 对责对情本责监本对没到情 情没。时 到 有政 对调监责情、时责到情注没调到 对情情没情情 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 允被 简港?累 月??交??? ?中理托期平交ìí??? ? ?值?值?值?港 对调责注时到没对监 情没情对 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理 2021国银 3行股份报 银 8告送出 12告 ? ??港 ? ? ? 存?港 注到责。注调责。对时没监本 本到没。、 ? ɡ?值??值??示ó 编期自?细港 ? ? ? ??港 ? ? ? ??自??港 调、责到注本没对本 情没情调 ? ?构数?值??自?点 港 ? ? ? ??自??港 本责。、本没监监 情没情情 ? 为???值??自为? ???信港 对到责。到。责到到。没时。 对监没到对 ? 理?港 。责对情监责监监、没情情 、没情注 ? ??期港 ? ? ? ??自金信?信港 ? ? ? ??决息自???信港 调责对。情责注对、没到、 时没调。 ? ó类值??自月出?? 20港 时调责。监时没对本 情没情时 ? ???信值?0自绩? ?信港 ? ? ? ?? ? ? ? ?编自?提?排 ? ? ? ??值??自??港 监责时、到没、时 情没情情 ? ?有 ? ? 有政 对对对责对监时责、本本没对到 。调没调情 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 概中理概份报评受价?1?介构司托介é司托项有经 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ? ? 介é允被 介éō罚 ?影?介? 月??交??? ?中理托期平 交ìí??? 对 调情情注本情??÷允 时监责对情情 对时责、注情责情到调没情 情 到没本情 时 、情情监调。构?介末 对注对责。情情。责注本对责监到时没情情、没本、 调 调情情情本到?部守? 时调本责。情情。责对情监责监监、没情情、没情注 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理 2021国银 3行股份报 银 9告送出 12告 监 、情情监、情??录 对时情责情情情、责。本情责。情情没情情本没对调 本 调情情情对监???ú 、调责、到注、责调情注责到对调没到对监没注调 、 、情情本注情?编ɡ? 到监责调情监本责监情对责注调调没对时监没情本 注 、情调时到情???现 对调责情情情本责时到到责情、情没情情调没到注 。 调情情监到、小??? 监对责本本时本责时情对责。到监没。。调没到情 到 调情情监本情?现?ú 、、责本、情监责、监注责时对到没时情调没监。 对情情情时监对本???ǒ 。时责调情情监责本时、责本情情没情情调没调到 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 概中理概份报评受价?1ê公经 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 概中理概份报评受价?1ê公经 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 概中理概份报评受价?1托期??限公经 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 概中理概份报评价?简?理?司托经 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 概中理概份报评受价?1?限经 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 概中理概份报评受价?1介说评ě经 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 概中理概份报评比价司托介说评ě经 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 份报评比送概中理价?备组ê评ě??经 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 概中理概份报评受价?1组ê评ě经 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理 2021国银 3行股份报 银 10告送出 12告 5.10.3 本期国债期货投资评价 份报评比送概中理价?备组ê评ě??经 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期收到调查以及处罚的情况的说明 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编 制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 ?? ō罚 理开??? 对 务序品限理 对本责到对调没监到 时 细?限公??? 对责情时注责调、情没时对 调 细?介类 ? 监 细?类? 时责对、。没到注 本 细???? 、情责情情到没时调 、 绩?细?? ? 注 绩? ? 。 有政 对责对情本责监本对没到情 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 概中理概份报评受价?1?人ê经 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 概中理概份报评受名?ō介é小价务指?构?年§??经 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 ?投???%§5阅 送司托项有份报小他交?平交ìí§用?ǖ自备有政?ǖ?? ú务指??经 §6 开放式基金份额变动 ???末 份报评评?中理末开谴开 对情监责情。注责对本。没。、 份报评评?中理谴??末开 监责注时监责、注监没。。 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理 2021国银 3行股份报 银 11告送出 12告 ??份报评评?中理谴?ā末开 对监责时、对责时对监没到对 份报评评?中理?用?江末开?末开??异 ??? ??? ? 份报评评受中理末开谴开 到监责本本情责、对。没。调 ??谴??末开??类?司值人%末开送谴?ā末开?人序末开经 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ???末 份报评评?20或?1§概中理末开 调责时情情责情情情没情情 份报评评??% ???谴末开 ? 份报评评??序 ??ā谴末开 ? 份报评评受20或?1§概中理末开 调责时情情责情情情没情情 份报评评受?1§概中理末开?中理谴末开ìí? ?? 调没情情 ??谴??末开??类?司值人%末开送谴?ā末开?人序末开经 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 概份报评比送中理20或价?编?1托理??值?ā概中理§??经 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 份报评比价序专?警司托度?1中理末开ìí?ǔ长?票 时情?§??经 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 份报评比价序专绩???司托度前十§率定为?经 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 小组限?提?益??基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理§??? ?基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理中理有私?? ?基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理（2???? 份报评比指募划??外??§??月报? 中理20或港信托可??值?港??经 基金管理人:浙江商证券资产有:限公司托中理 2021国银 3行股份报 银 12告送出 12告 9.2 存放地点 中理20或?况示（2或?况经 9.3 查阅方式 司托度?投概中理20或?月÷??案?? ?? ?构票月6???五 送月6??ē ? ???没ˇ??ˉˊ?没ˉ?ˋ没ˉ?经 浙江浙商证券资产管理有限公司 2021年10月26日
