金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金
2021年第 3季度报告
2021年 9月 30日
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年十月二十六日
金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金 2021年第 3季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月
25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2
基金产品概况
基金简称 金鹰医疗健康股票
基金主代码 004040
基金运作方式 契约开放式
基金合同生效日 2018年 4月 13日
报告期末基金份额总额 400,780,370.83份
投资目标
本基金主要投资于医疗健康产业证券，在严格控制
风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回
报。
投资策略
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个
维度进行综合分析，主动判断市场时机，在严格控
制投资组合风险的前提下，进行积极的资产配置，
合理确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现
金类资产等各类资产类别上的投资比例，最大限度
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的提高收益。本基金主要投资于医疗健康产业证
券，所指的医疗健康产业具体包括以下公司：1）
与医疗行业相关的上市公司，包括医药研发和生产
（化学制药、中药、生物制品）、医药商业、医疗
器械、医疗服务及医疗信息化等行业；2）与健康
行业相关的上市公司，包括保健品、健康养老、健
康检测、健康护理等行业。 本基金主要考察行业
潜在空间、行业竞争结构、行业周期、行业的潜在
风险等因素，进行股票资产在医疗健康各细分行业
间的配置。本基金在行业配置的基础上，采取“自
下而上”的方式，依靠定量与定性相结合的方法进
行个股精选。基金经理将按照本基金的投资决策程
序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据市场波
动情况构建股票组合并进行动态调整。
业绩比较基准
中证医药卫生指数收益率×80%+中债总财富（总
值）指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为股票型基金，其风险和预期收益均高于混
合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
金鹰医疗健康股票 A 金鹰医疗健康股票 C
下属分级基金的交易代
码
004040 004041
报告期末下属分级基金
的份额总额
172,515,055.58份 228,265,315.25份
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
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单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)
金鹰医疗健康股票 A 金鹰医疗健康股票 C
1.本期已实现收益 -20,076,570.19 -30,039,841.83
2.本期利润 -57,544,726.53 -74,270,417.98
3.加权平均基金份额本期利润 -0.3706 -0.3617
4.期末基金资产净值 373,956,393.48 516,043,101.74
5.期末基金份额净值 2.1677 2.2607
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含
公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润，指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、金鹰医疗健康股票 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-16.14% 2.51% -12.59% 1.64% -3.55% 0.87%
过去六个
月
5.12% 2.18% -2.46% 1.46% 7.58% 0.72%
过去一年 33.64% 2.20% 0.21% 1.45% 33.43% 0.75%
过去三年 157.81% 1.92% 40.35% 1.36% 117.46% 0.56%
成立至今 142.02% 1.78% 26.01% 1.37% 116.01% 0.41%
2、金鹰医疗健康股票 C：
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阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-16.22% 2.51% -12.59% 1.64% -3.63% 0.87%
过去六个
月
4.91% 2.18% -2.46% 1.46% 7.37% 0.72%
过去一年 33.10% 2.20% 0.21% 1.45% 32.89% 0.75%
过去三年 153.52% 1.92% 40.35% 1.36% 113.17% 0.56%
成立至今 137.54% 1.78% 26.01% 1.37% 111.53% 0.41%
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2018年 4月 13日至 2021年 9月 30日)
1．金鹰医疗健康股票 A：
注：1、本基金由原金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金于 2018 年 4 月
13日转型而来；
2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结
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束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定；
3、业绩比较基准：中证医药卫生指数收益率×80%+中债总财富（总值）指
数×20%。
2．金鹰医疗健康股票 C：
注：1、本基金由原金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金于 2018 年 4 月
13日转型而来；
2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定；
3、业绩比较基准：中证医药卫生指数收益率×80%+中债总财富（总值）指
数×20%。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
韩广哲 本基 2019-10- - 14 韩广哲先生，历任华夏基金管
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金的
基金
经理，
公司
权益
投资
部执
行总
经理
30 理有限公司组合经理、博士后
工作站任博士后研究员、银华
基金管理有限公司基金经理、
信达证券管理股份有限公司
投资业务总监等职务。2019
年6月加入金鹰基金管理有限
公司，现任权益投资部基金经
理。
注：1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；
2、证券从业的含义遵从行业协会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》
的相关规定。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法
规及其各项实施准则、本基金基金合同等法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求
最大利益。
本报告期内，基金运作合法合规，无出现重大违法违规或违反基金合同的行
为，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，
并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度，
确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易，不断
强化事后监控分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。
报告期，公司对不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投
资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未出现
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同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年三季度，全球宏观经济保持复苏，但形势较为复杂。首先，国内经
济延续 2021 年初以来前高后低趋势，投资与消费一般、出口拉动作用在衰减，
伴随三季度初降准，流动性环境整体较好，但能耗双控与限电、部分地产公司债
务违约问题扰动了生产与信用环境。其次，全球主要资源与工业品价格上行、阶
段性通胀预期较明显，原油与天然气、主要化工品、铜铝等工业金属价格都处于
高位。第三，伴随变异毒株，新冠肺炎疫情仍在肆虐，在疫苗接种与互认、防控
措施常态化等安排下，各国探讨开放安排。第四，美国政府缩减购债与加息预期，
以及加税、基建等议案，将牵动全球资本市场。
A股市场呈震荡态势，基本反映了对经济增长节奏变化与商品价格强势的担
忧，按风格看，消费与价值相对较弱、周期与成长较强，结构性特征明显。医药
板块整体表现偏弱，细分行业中 CXO 相对较强。本基金进一步配置了 CXO 等
景气度向好的行业，维持了生物疫苗、消费医疗与医疗服务方向的配置，选择标
的以行业领先公司为主。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金 A类份额净值为 2.1677元，本报告期份额净值增
长率为-16.14%，同期业绩比较基准增长率为-12.59%。C类基金份额净值为 2.2607
元，本报告期份额净值增长率-16.22%，同期业绩比较基准增长率为-12.59%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内无应当说明的预警事项。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 841,330,057.53 92.47
其中：股票 841,330,057.53 92.47
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 61,842,363.56 6.80
7 其他各项资产 6,696,442.62 0.74
8 合计 909,868,863.71 100.00
注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、
应收申购款、待摊费用。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 12,350.52 0.00
B 采矿业
-
-
C 制造业 656,405,950.25 73.75
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 20,183.39 0.00
F 批发和零售业 34,160.56 0.00
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G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 79,956.19 0.01
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 134,085,655.04 15.07
N 水利、环境和公共设施管理业 29,906.38 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 50,649,597.46 5.69
R 文化、体育和娱乐业 8,952.62 0.00
S 综合 - -
合计 841,330,057.53 94.53
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 300595 欧普康视 1,065,635 87,019,754.10 9.78
2 603456 九洲药业 1,566,684 86,308,621.56 9.70
3 603259 药明康德 558,088 85,275,846.40 9.58
4 300363 博腾股份 882,300 84,047,898.00 9.44
5 300122 智飞生物 511,422 81,310,983.78 9.14
6 002821 凯莱英 154,300 68,802,370.00 7.73
7 300760 迈瑞医疗 148,800 57,350,496.00 6.44
8 688185 康希诺 165,884 56,199,840.36 6.31
9 300759 康龙化成 226,500 48,790,365.00 5.48
10 000516 国际医学 1,980,400 22,556,756.00 2.53
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系
统挂牌股票投资明细
本基金本报告期未投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期内未投资贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
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5.11.1本基金投资的前十名债券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 349,516.77
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 18,930.14
5 应收申购款 6,327,995.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,696,442.62
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
项目 金鹰医疗健康股票A 金鹰医疗健康股票C
本报告期期初基金份额总额 122,651,315.77 123,052,386.05
报告期期间基金总申购份额 212,179,897.09 343,364,327.61
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减：报告期期间基金总赎回份额 162,316,157.28 238,151,398.41
报告期期间基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 172,515,055.58 228,265,315.25
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 金鹰医疗健康股票A 金鹰医疗健康股票C
报告期期初管理人持有的
本基金份额
0.00 0.00
报告期期间买入/申购总份
额
483,980.25 0.00
报告期期间卖出/赎回总份
额
0.00 0.00
报告期期末管理人持有的
本基金份额
483,980.25 0.00
报告期期末持有的本基金
份额占基金总份额比例
（%）
0.28 0.00
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率
1 申购 2021-09-07 483,980.25 1,000,000.00 0.40%
合计
483,980.25 1,000,000.00
§8
报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
本基金非发起式基金。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 影响投资者决策的其他重要信息
无。
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§10 备查文件目录
10.1备查文件目录
1、中国证监会批准基金发行及募集的文件。
2、《金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金基金合同》。
3、《金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金托管协议》。
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
10.2存放地点
广东省广州市天河区珠江东路 28号越秀金融大厦 30层
10.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件，也可登录本基金管理
人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人客户服务中心，客户服务
中心电话：4006-135-888或 020-83936180。
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