嘉实主题新动力混合型证券投资基金
2021年第 3季度报告
2021年 9月 30日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2021年 10月 26日
嘉实主题新动力混合 2021年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 22日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 07月 01日起至 2021年 09月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称
嘉实主题新动力混合
基金主代码
070021
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2010年 12月 7日
报告期末基金份额总额
480,847,248.75份
投资目标
充分把握驱动中国经济发展和结构转型所带来的主题性投资机会，并
在主题的指引下精选具有高成长潜力的上市公司，力争获取长期，持
续，稳定的超额收益。
投资策略
本基金通过发掘驱动经济增长及结构转型的新兴增长动力，并以新兴
增长动力所指引的主题性投资机会作为主要的投资线索，将主题投资
策略融入本基金自上而下的管理流程中。首先，本基金力求前瞻性研
判驱动经济发展及转型的新兴增长动力所带来的投资主题；其次，根
据投资主题的广度及数量、以及经济周期与市场因素决定大类资产配
置决策，其中本基金优先考虑股票类资产的配置；再次，在股票投资
上，本基金将深入挖掘有望受益于该主题的上市公司股票；最后，在
综合考量投资组合的风险与收益的原则下，完成构建并定期调整本基
金的投资组合。
具体包括：主题发掘、资产配置策略、股票投资策略、债券投资
策略、衍生品投资策略、风险管理策略。
业绩比较基准
沪深 300指数*95%+上证国债指数*5%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属较高风险、较高收益的品种。
基金管理人
嘉实基金管理有限公司
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基金托管人
中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2021年 7月 1日-2021年 9月 30日）
1.本期已实现收益
80,909,982.85
2.本期利润
44,119,728.99
3.加权平均基金份额本期利润
0.0994
4.期末基金资产净值
1,870,838,112.12
5.期末基金份额净值
3.891
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－④
过去三个月 3.29% 1.86% -6.43%
1.14% 9.72% 0.72%
过去六个月 23.21% 1.54% -3.28%
1.04% 26.49% 0.50%
过去一年 38.57% 1.71% 6.05%
1.15% 32.52% 0.56%
过去三年 195.44% 1.90% 40.42%
1.29% 155.02% 0.61%
过去五年 156.49% 1.65% 48.49%
1.14% 108.00% 0.51%
自基金合同
生效起至今
289.10% 1.71% 55.56%
1.35% 233.54% 0.36%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期，建仓期结束
时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
曲盛伟
本基金、
嘉实逆向
策略股票
基金经理
2017年 12月
12日
- 11年
曾任融通基金管理有限公司、泰康资产管
理有限责任公司、长盛基金管理有限公
司、上海磐信投资管理有限公司股票研究
员，海富通基金管理有限公司投资经理，
上海盘京投资管理中心基金经理助理。
2017年 10月加入嘉实基金管理有限公司
股票投资部，现任基金经理。硕士研究生，
具有基金从业资格。中国国籍。
注：（1）首任基金经理的 “任职日期”为基金合同生效日，此后的非首任基金经理的 “任职
日期”指根据公司决定确定的聘任日期；“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。
（2）证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉
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实主题新动力混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进
行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 1次，为不同基金经理管理的组合间因投资策略不
同而发生的反向交易，未发现不公平交易和利益输送行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内碳中和逻辑从需求侧和供给侧清晰展开，从需求侧来看新能源相关的新能源汽车和
光伏风电核电细分高景气股票大幅上涨；从供给侧来看双控带来的大宗商品供不应求，使得相关
大宗商品上游价格突破历史。涨幅前五名的板块包括：煤炭、电力设备、有色金属、电力与公用
事业、钢铁。碳中和带来的短期和长期高景气，直接反映到了股价上。但随着月底拉闸限电等问
题出现，电价浮动上升，PPI高涨带来下游消费品陆续跟进涨价，大有向 CPI传导的一定趋势。
由此大宗商品价格进入高位，下游海运成本开始出现高位下行，市场资金开始由上游进入下游布
局的切换。由于宏观环境和估值水准变化剧烈，整体市场呈现出位置高低位分明，估值高中低分
层，板块切换加快的特点。
考虑接下来美国补贴陆续退出，量化宽松边际下降，中国房地产市场托底不刺激的特征。以
及代表新兴动力的新能源，军工，高端制造，新兴消费等崛起，以及造船 20年调整后大周期开启，
这些中长期高景气行业将在未来经济环境中更为稀缺。随着 3季度末风格轮动加剧，我们逢低加
大布局这些符合中国中长期发展方向的龙头企业，相信三季度末市场风格剧烈轮动带来的调整会
增加我们组合整体中长期可靠收益的来源以及优势。
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4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 3.891 元；本报告期基金份额净值增长率为 3.29%，业绩
比较基准收益率为-6.43%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
1,755,595,024.27 91.92
其中：股票
1,755,595,024.27 91.92
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
13,385,543.20 0.70
其中：债券
13,385,543.20 0.70
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
127,804,006.49 6.69
8 其他资产
13,111,091.14 0.69
9 合计
1,909,895,665.10 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
230,906.82 0.01
B
采矿业
135,297.31 0.01
C
制造业
1,681,409,456.77 89.87
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
20,183.39 0.00
F
批发和零售业
61,893.34 0.00
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
175,565.12 0.01
I
信息传输、软件和信息技术服务业
584,494.58 0.03
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J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
72,802,224.04 3.89
N
水利、环境和公共设施管理业
166,050.28 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
8,952.62 0.00
S
综合
- -
合计
1,755,595,024.27 93.84
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600438 通威股份 2,405,014 122,511,413.16 6.55
2 601012 隆基股份 1,360,487 112,212,967.76 6.00
3 603906 龙蟠科技 2,112,220 106,181,299.40 5.68
4 002597 金禾实业 2,573,741 101,328,183.17 5.42
5 603131 上海沪工 4,671,428 98,567,130.80 5.27
6 688021 奥福环保 2,155,136 97,713,866.24 5.22
7 600456 宝钛股份 2,018,586 95,297,445.06 5.09
8 002645 华宏科技 5,085,500 93,725,765.00 5.01
9 002438 江苏神通 5,948,078 93,503,786.16 5.00
10 600150 中国船舶 3,652,900 91,687,790.00 4.90
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统
挂牌股票投资明细
无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
10,006,000.00 0.53
其中：政策性金融债
10,006,000.00 0.53
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4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
3,379,543.20 0.18
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
13,385,543.20 0.72
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 210201 21国开 01 100,000 10,006,000.00 0.53
2 113574 华体转债 31,240 3,379,543.20 0.18
注：报告期末，本基金仅持有上述 2支债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
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5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
467,339.71
2
应收证券清算款
10,644,113.56
3
应收股利
-
4
应收利息
187,907.46
5
应收申购款
1,811,730.41
6
其他应收款
-
7 待摊费用 -
8 其他
-
9 合计
13,111,091.14
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 113574 华体转债 3,379,543.20 0.18
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
430,693,677.39
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报告期期间基金总申购份额
114,673,203.00
减：报告期期间基金总赎回份额
64,519,631.64
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
480,847,248.75
注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
(1)中国证监会核准嘉实主题新动力股票型证券投资基金募集的文件；
(2)《嘉实主题新动力混合型证券投资基金基金合同》；
(3)《嘉实主题新动力混合型证券投资基金招募说明书》；
(4)《嘉实主题新动力混合型证券投资基金基金托管协议》；
(5)基金管理人业务资格批件、营业执照；
(6)报告期内嘉实主题新动力混合型证券投资基金公告的各项原稿。
8.2 存放地点
北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层嘉实基金管理有限公司
8.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-600-8800，
或发 E-mail:service@jsfund.cn。
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