浙商汇金聚鑫定期开放债券型发起式证券投资基金2021年第三季度报告查看PDF公告
浙商汇金聚鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
2021年第3季度报告
2021年09月30日
基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
报告送出日期:2021年10月26日
基金管理人:浙江商证券资产有限公券司托银管 2021行股 3份报告送
股 2出日期 13出
§1
重要提示2
2
0 基公券托1年月6§重要提示品概况示品3公主告送财务托指标和净值
表现务. 额增长率及其与同业绩日比较准收益提的自长. 合生长效以来长累计变动况
4经（或 小2
银管组年） 基简介末兼6§重要任私主银管募划投: 日时情对情内行 对本情运作遵规
守主告送信提说明平交. 易专项制效司托度募告送执收益日3公遵规收益标和净值表
现务. 额增长率及其异与同业绩小2
0 基公券托1年月6§重要累常为策自略分 .析5持（提数预年月效警分银
管托1 日按标3公银管类:票境 小2
银管提港通允价比标占项准例大项制小司托6排序 日司托异净前十司托名细债种
五支7贵主银管提属8权9货况准仓损 小2
主告送信说明托指例政国评小2
主告送浙附情对情内行对注本对内作有发情对情内行对体本到对作调小2
2
§2
基金产品概况2
2
银管查处2
基金管理人:江证 2
银管罚占未2 对对被体情注2
银管警前监限2 部门资. :浙江商限 2
银管募划立案作2 情对内体行对到本情运作2
告送浙，银管兼在编在2 内一内受注一体情运一体受注开谴内兼2
司托责交2
主银管净、。中没排序效超定银管托1备浙选
:提银库之 日外定他构成时允价于转银合提司
托可换小2
司托细存2
流类文字描浙司托细存2
内. 托1述放细存 2
主银管式募政用固浙. 起影响细监者况可换决
息单达过日式募%别件目响细效说响响细自录
地点. 阅方可换决息单ê?地点. 阅方ì?长
地点日í募达过证券阅方提ê???小e?生
:主银管净证券ò托1信提司托于决 日ó?效
?来证券司托度募小2
2
情. 证券司托度募细存2
净证券度募提ó?效?来之日主银管í募警分
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?浙述放. 浙§式ó述放. ò÷托1述放 . 可
换决息单细存. ?ù商同细存执度募年月ú?
ü介作y年月小2
2
到. 证券司托细存2
流内文略分证司托细存2
略分ò证券t主银管与?司托交提日略分排序
年月较时ā成证券度募可换决发ā与?小主银
管?任私起影政用警介?点. 介允产?固浙.
重要允明?点. 重要?月式ó. 说明?点执?
?í募??略分排序日生:略分ò证券提略分
排序境?日6案年月度募提来?略分排序 小划
?日主银管?警分主银管年月）于转以?提略
分证券????日??效ēē产介罚?财÷介
允产?固浙. 允明?点. 重要?月式ó. 说明
?点执??日í募??产介罚?略分排序日生
:略分1?提略分排序境? 日6案年月度募提
来?略分排序小2
流情文???证券司托细存2
银时介允达过. ?允银主?达过效???证券
?专ě资达过日比式募阅方ě?地点执日主银
管净类. ??阅方司托???证券日为??净
、。中没排序提银库之日自制银管托1选??
专提责提小2
2
谴. 托1??公券司托细存 2
较时托1??公券 日主银管?净%收托1公券
????响细???日?港起影政用. ā债ī
ī决. 托1?式ó况财净介允??ê?执??
提??日较变券ü介排序达过效?专????
?排序?来可换成提??ü介司托小主银管?
、。中没1??公券提编?司托投ě比ü介达
?日为??ì?长排序小2
2
流?文江商浙司托细存2
江商浙收日主银管?3?转成提度募ì?长 日
监?司托）??司托日净??主银管6ā司托
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§没?司托于?提债ā?日?罚?司托时成ì
?长提司托??日??银管易专提??小2
允价于转银合2 信证í募??平?可换决2
排序可换ń?2
主银管?证券资银管日准?浙可换效?浙排序
成时件目阅方银管日?时?募资银管. 末ň资
银管小2
银管年月）2
0 基公券托1年月6§重要 2
银管组年）2
基简介末兼6§重要 2
2
§3
主要财务指标和基金净值表现2
2
3.1 主要财务指标2
???）ō目ō2
主要财务指标2 告送浙流情对情内行对注本对内作2?2情对情内行对体本到对作文2
内开主浙?自制可换2 内对一注情运一运注注开注到2
情开主浙境?2 内谴一运情体一注谴体开体运2
到开????银管兼在主浙境?2 对开对内情情2
谴开浙，银管托1易专 2 内一情对受一受被谴一内体被开体受2
运开浙，银管兼在易专2 内开对内注被2
??内. 财及银管允价平交标???6）??其??银管提???分 日评??分?自?
可换????时财???小2
情. 主浙?自制可换平银管主浙境?可?. 司托可换. 准?可?流标??重??专ê?
可换文??ūā?分?提ū在日主浙境??主浙?自制可换?之主浙重??专ê?可换小2
2
3.2 基金净值表现2
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较2
??2
易专?备
决?2
易专?备
决交合?
?2
允价于转
银合可换
决?2
允价于转
银合可换
决交合?
?2
???2 ???2
港?
?变
本2
内开情对?2 对开对谴?2 对开受到?2 对开对被?2 对开到注?2 ?对开对情?2
港?
?变
本2
情开情受?2 对开对到?2 内开情受?2 对开对运?2 内开对对?2 ?对开对情?2
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港?
类行2
谴开对对?2 对开对到?2 情开内到?2 对开对谴?2 内开受注?2 ?对开对内?2
附银
管募
划立
案有
发?2
体开情运?2 对开对运?2 情开到注?2 对开对注?2 被开受受?2 ?对开对情?2
??主银管允价于转银合?信证í募??平?可换决小2
2
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较2
2
2
§4
管理人报告2
2
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介2
??2 ?明2
或主银管提银
管政月浙§2
公
券
?
允
行
§2
权9 2
或?
作浙2
?或
作浙2
?? 主银管银管政月一 基金 情对情对? ?2 运 信%%? 日??小情对情对行情
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?2 管理境类行:浙江商证券
资公券司托银管银管政
月.
基金管?证证券资
公券司托银管银管政月.
基金管信成执??变本
:浙江商证券资公券司托
银管银管政月.
基金管
理票信?证证券资公券司
托银管银管政月.
基金
管理??行:浙江商证券
资产有限公券司托银管银
管政月况 基金管?? 被被
变本:浙江商证券资公券
司托银管银管政月小2
对受?内内2 行2 本?? 0 基公券托1
年月6§重要 日情行略分?
?政?日运行?:可换司托
年月政?小?或??简介
?允略分达过?日??公
券司托政月?月况司托政
月日责债计或重要重8银
管?银管政月小?备比备
浙较1允效重要略分?点
ü介??日式募:?效:
长提监?报??允ī证?
外日比?6??提境决证
??政?小?或 基金管
理?类行:浙江商证券资
公券司托银管银管政月小情
对情对行受本有计或 基金管
?证证券资公券司托银
管.
基金管理人:浙江
商证券资产有限公券司托
银管.
基金管信成执?
?变本:浙江商证券资公
券司托银管.
基金管理
票信?证证券资公券司托
银管.
基金管理境类行
:浙江商证券资公券司托
银管银管政月小情对情对行体
本有或 基金管?? 被被变
本:浙江商证券资公券司
托银管银管政月小情对情对行内
内本有或 基金管理??
行:浙江商证券资产有限
公券司托银管银管政月小
?6银管?允托。况公券
?允托。小2
??之及项。收银管政月提或?作浙. ??作浙达动平任私重要名:生:提?或作浙效
??作浙小较银管提?或银管政月日准?或?作浙??银管募划立案作??小公券?允提
????介允?概?公券?允）?托。年月???提ūā投: 小2
2
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4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况2
主告送浙，日主银管银管政月例和净?或?8托1年月评?司托政月提地点 小2
2
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明2
主银管年月）净主告送浙收、。???信?）ō期效%公券司托银管? ?. 准?ū
ā???投效主银管募划提门: 日主?策自略分.析5持（提数预年月效警分银管托1 日
净、。中没排序提银库之日为生3银管托1提??比?定银管托1备浙选:提?备?责
交日?银管兼在?6）?定e同境换 日???银管?6）境换提介? 小主银管?与同?
?. ?投介?日主银管司托度募?募6ā?投况银管募划提门: 小2
2
4.3 公平交易专项说明2
4.3.1 公平交易制度的执行情况2
主银管年月）类?重?较???年月提财6银管效度募 日没:比、。??ū种提没
报效ì?日?港??效）?执监限净?ě?、。中没??重??介小告送浙收日主重要
、。?介守?公券司托银管年月重要重???没报平增???效? 0 基公券托1年
月6§重要重???年月?? ?提投: 小2
2
4.3.2 异常交易行为的专项说明2
告送浙收例产制主银管和净?y??介?小2
告送浙收日例十制?况主银管提??财重江??划作?者????转?提????
??港∥公券?作???运?提地点小2
2
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析2
注本??介?合?可换决???介日?份报来???行%江可换决e???港 到开内被日
?介?报?港谴对??小受本体本来本备?可换决??ǎǎ日ǐ十守ǐ?提介地小按ǒ?ǒ监
证产介提商?日内行划允和??。时体本，ǔǔǖ?守ǖǘǘ?。之监日比类报ǚǚ守情开受日
按阅方较政用??ü类ǜ商ǜ??于转生:???介净本，?ü介守???本ì?长
司商日备?之介?报比标同小2
按?本简?况公?达动??ū?主??专ò托19生守仓?、?提?专监?况来
??定日阅方江???十、?年提??小简介??托主证况??证??守转同??日?
?经?运行??成执?略分境?提ǐ?小通??日行，托年损投港?浙式?日阅专?同
监者?大?9生 小略分证净?份报其?6类? 小%?浙? 日?较基??。??之?日?
??。ǚǚ受对?ō日??????????ǔ有日产?政用?????日??阅方较之??
??外ā?ǔ有日???介???变??作??易ǖ?日???浙收提ì?长ü类ǜ商
?????小2
按责债银主???转???日体本?ǖ??私?ǚ??单运对日罚?t%收?定提商ǜ效
§1§?较1十提??财?? 小责债?????私?政ü??????信小%?浙???
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?私?时?浙日转?地债?6?? 日???????????同??信?没?允票境?外转同小
收???日十??私?6???? 日净中没起影?ù决提同债ā?银?组????同?日
??银主???其???大小2
响细?????浙较ǒ1响细6?达商??? 日按商江?ǒ1司托例??? 小责债
略分产外???净信???允况没?允日?与分?信效ūā罚?小?份报?日同外?略
分提?决标同小???ǖǘǘ?浙况ǒ监证产介??经大提托管??转同日同?决概6ü
类ǜ??响细?十小责债专构ā?提t响细?来?没提??t????之??主日?t
ì?长ü类ǜ??提转同??小??可换决ǖ???概十制?介?概日?为??净?行
%证ǚǚ 到??ǜ?ǖ备证??小2
?换监??行情本??信公内对对对?时??到对对日????????ǖ?6??ā? 小
??到对对?兼允价??其?其???银?效ǒ1ūā 日阅方?浙????允价??ǖ?小
?ɑ十?者?提罚???t??.成损??1? 日????ā???允价6?ɑ提介允 小
划??份报同?决概十制净较政用?介况?主??标??提介允日6?概????专转
?提??日为况?债??转同提罚ì规???日????和净日概6???ɡ提?概 小
?证来??专港成日??īt??港?专长?于大?????小2
2
4.5 报告期内基金的业绩表现2
?发告送浙， 基金管理人:江证 银管兼在易专?内开对内注被ō日主告送浙收日银管兼
在易专?备决?内开情对?日划浙允价于转银合可换决?对开受到?小2
2
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明2
主银管?产有限银管日标?分主?权9 小2
2
§5
投资组合报告2
2
5.1 报告期末基金资产组合情况2
??2 ?责2 管在?ō?2
?银管编托1提于?
流?文2
内2 ?换司托2 ?2 ?2
2
准信?末ň2 ?2 ?2
情2 银管司托2 ?2 ?2
到2 ?:可换司托 2 内一谴运谴一受谴到一对运被开对对2 体对开被内2
2
准信?证券2 内一谴运谴一受谴到一对运被开对对2 体对开被内2
2
托1??公券 2 ?2 ?2
谴2 ?管÷司托2 ?2 ?2
运2 管??立?司托2 ?2 ?2
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股 9出日期 13出
被2 ????管?托1 2 内内受一内内内一运到注开内注2 注开到被2
2
准信???限ǖ?提??
??管?托1 2
?2 ?2
注2
简介和?效式???管募
评2
内一注受情一情被到开到内2 对开内内2
受2 准?托1 2 到对一受到情一情被内开被内2 内开体情2
体2 募评2 内一被对运一运被体一内内受开对体2 内对对开对对2
2
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合2
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合2
主银管主告送浙，例?6?收末ň司托度募 小2
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合2
主银管主告送浙，例?6?末?司托末ň司托度募 小2
2
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细2
主银管主告送浙，例?6末ň 小2
2
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合2
??2 证券??2 重??专?ō?2
?银管托1易
专于?流?文2
内2 %别证券 2 谴对一谴被体一对对对开对对2 到开到运2
情2 ?介ň私2 ?2 ?2
到2 管?证券2 内一情情体一运谴对一对运被开对对2 内对内开注内2
2
准信?响细长管?证2 运注到一受注被一对运被开对对2 谴注开谴注2
谴2 ?允证券2 ?2 ?2
运2 ?允?浙?托券2 ?2 ?2
被2 信浙ň私2 ?2 ?2
注2 ??证流???证文2 ?2 ?2
受2 划允和?2 内受谴一受到谴一对对对开对对2 内运开情体2
体2 准?2 ?2 ?2
内对2 募评2 内一谴运谴一受谴到一对运被开对对2 内情对开到运2
2
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细2
?
?2
证券占未2 证券?处2 ??流?文2 重??专?ō?2
?银管托1易
专于?流?文2
基金管理人:浙江商证券资产有限公券司托银管 2021行股 3份报告送
股 10出日期 13出
内2 情内对情内对2 情内%江 内对2 内一对对对一对对对2
内对内一运体对一对对对开对
对2
受开谴对2
情2 情对对情对到2 情对%江 对到2 注对对一对对对2 注 一受对运一对对对开对对2 运开受被2
到2 内受对情对谴2 内受%江 对谴2 被对对一对对对2 被内一注运受一对对对开对对2 运开内内2
谴2 情内情对对对运2
情内??简介??证对
内2
被对对一对对对2 被 一体到被一对对对开对对2 运开对谴2
运2 情对情受对情体2 对??简介对内2 被对对一对对对2 被 一到注受一对对对开对对2 谴开体体2
2
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细2
主银管主告送浙，例?6托1??公券 小2
2
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细2
主银管主告送浙例ü介?管÷司托小2
2
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细2
主银管主告送浙，例?6?公 小2
2
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明2
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细2
主银管主告送浙，例?6末平浙件 小2
2
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策2
主银管主告送浙收例司托末平浙件小2
2
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明2
5.10.1 本期国债期货投资政策2
告送浙收日主银管例??%证浙件?? 小2
2
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细2
主银管主告送浙，例?6%证浙件 小2
2
5.10.3 本期国债期货投资评价2
告送浙收日主银管例??%证浙件?? 小2
2
5.11 投资组合报告附注 2
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期收到调查以及处罚的情况的说明
基金管理人:浙江商证券资产有限公券司托银管 2021行股 3份报告送
股 11出日期 13出
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编
制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。2
2
5.11.2 本基金投资的前十名证券中，没有超出基金合同规定的备选证券库之外的证券。2
2
5.11.3 其他资产构成2
??2 ?处2 管在?ō?2
内2 和十3公管 2 谴一运注体开到到2
情2 种可公券???2 内对一对对注一受内到开注对2
到2 种可末境2 ?2
谴2 种可境?2 情对一受内体一受被受开运受2
运2 种可???2 ?2
被2 准?种可?2 ?2
注2 准?2 ?2
受2 募评2 到对一受到情一情被内开被内2
2
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细2
主银管主告送浙，例?6??证 小2
2
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明2
主银管主告送浙，例?6末ň 小2
2
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分2
?时????提数?日司托度募告送信阅专?易专于?提达??效?募评????
?和净??小2
2
§6
开放式基金份额变动2
???兼2
告送浙浙?银管兼在编在2 内一内受注一体情运一体受注开谴内2
告送浙浙?银管编??兼在2 ?2
??告送浙浙?银管编?ǖ兼在2 ?2
告送浙浙?银管?达ê?兼在流兼在??为
?????文2
?2
告送浙浙，银管兼在编在2 内一内受注一体情运一体受注开谴内2
??编??兼在??境ǔ司. ??兼在日编?ǖ兼在??十兼在小2
2
基金管理人:浙江商证券资产有限公券司托银管 2021行股 3份报告送
股 12出日期 13出
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况2
2
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况2
???兼2
告送浙浙?年月）?6提主银管兼在 2 内对一对对对一对体注开情到2
告送浙浙??????编兼在2 ?2
告送浙浙??十??ǖ编兼在2 ?2
告送浙浙，年月）?6提主银管兼在 2 内对一对对对一对体注开情到2
告送浙浙，?6提主银管兼在?银管编兼在于? 流?文2 内开对对2
??编??兼在??境ǔ司. ??兼在日编?ǖ兼在??十兼在小2
2
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细2
主告送浙收日银管年月）例产立?6托管?? . ?ǖ主银管地点小2
2
§8
报告期末发起式基金发起资金持有份额情况2
2
?责2 ?6兼在编? 2
?6兼在
?银管编
兼在于?2
产有兼在编?2
产有兼在
?银管编
兼在于?2
产有兼在
累常?6
浙§2
银管年月）?
6托管 2
内对一对对对一对体注开情到2 内 对对?2 内对一对对对一对体注开情到2 内 对对?2 到行2
银管年月）成
?年月）?2
对开对对2 对开对对?2 对开对对2 对开对对?2 ?2
银管政月执）
?2
对开对对2 对开对对?2 对开对对2 对开对对?2 ?2
银管年月）末
?2
对开对对2 对开对对?2 对开对对2 对开对对?2 ?2
准?2 对开对对2 对开对对?2 对开对对2 对开对对?2 ?2
募评2 内对一对对对一对体注开情到2 内 对对?2 内对一对对对一对体注开情到2 内 对对?2 到行2
2
§9
影响投资者决策的其他重要信息2
2
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况2
投
资
者
类
别2
告送浙收?6银管兼在ê?地点 2 告送浙，?6银管地点 2
?
?2
?6银管兼在于
???其异?港
情对?提????2
浙?兼在2 ??兼在2 ?ǖ兼在2 ?6兼在 2 兼在?于2
基金管理人:浙江商证券资产有限公券司托银管 2021行股 3份报告送
股 13出日期 13出
?
ó2
内2
情对情内对注对内2?2情对情
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情2 . ?ǖ兼在??银管?ǖ兼在. 银管??十兼在效方收?十兼在兼在小2
2
9.2 影响投资者决策的其他重要信息2
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2
§10
备查文件目录2
2
10.1 备查文件目录2
信%公?概?合?? 基金管理人:浙江商证券资产有限公券司托银管提?? ?2
2 2 ? 基金管理人:浙江商证券资产有限公券司托银管银管募划 ??2
2 2 ? 基金管理人:浙江商证券资产有限公券司托银管组年?? ??2
2 2 告送浙收净投:??之??提??重送 ?2
2 2 银管年月）允明托。??. ?允??小2
2 2 2
2
10.2 存放地点2
银管年月）?财况组年）?财小2
2
10.3 查阅方式2
司托异?时主银管年月）?重???门??????港重要???7 日重要????
???开??????开???开??小2
2
2
浙江浙商证券资产管理有限公司2
2021年10月26日2
