浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金2021年第三季度报告查看PDF公告
浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金
2021年第3季度报告
2021年09月30日
基金管理人:浙江浙商证券资产管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
报告送出日期:2021年10月26日
基金管理人:浙江商证券资产人有限公司托管 2021平安 3银行股份
安 2报告送 11报
§1
重要提示出
出
日 基有限司期201年月6§重要提示重要品有概股份况3司主财务指标
和净3 值表现.额增长率及其与 告同业绩比较§准收. 值益的.自合生.效以来累示
计变动4 经出
托管（2或小组）简介末1年月6兼任概托管产私募划 告投时情时对平 情内时本运作遵
规概股份守§信说明交值易专项制自公司度产股份执比较告品有作遵比较财务指标和
净3 值表现.额增长异率及其与 经出
日 基有限司期201年月6效常为策收略分 值析5持动§数预20自警分托
管司期告按财品有托管类划票境经出
托管§港通允价同财占项绩例大项制经公司1排序 告公司异指前十公司名细债种
五支7贵概托管§属8权9货示绩仓损 经出
概股份守信说司主例政国评经出
概股份附注时情时对平情发内情对运体到时情时对平情调内查情运处经出
出
§2
基金产品概况出
出
托管罚未出
基金管理人:浙 出
托管被占监出 情情对部情门出
托管警前立案出 ，在人编一案出
托管产私受开运出 时情对部平情时内情查运出
股份附谴托管末责、责出 门。部查本。情时本中发调末出
公司没交出
概托管被超公司投定政备理人选库§之外月
6 告他港构成来介自于转可换排序告存流托管
司期§文附字描述专经出
公司细放出
概托管式用固影响20或§公司者决息单 告达
过十%别投守件政备理人自期允:浙§之外月
6目简公司 告录流托管司期§文附字描述专经出
概托管式兼任公司者决地点§固阅告方产ê?
政备ì任自í?政备ì任告托投政备?附警简
募?告e?外ò例大§影ó告同1开??之外
月6允价自介?÷转§?ù库ú 经出
他港注之?ü自注ü?之选y产值划.固阅 自
划t固阅?ā§者决ā?告成?十%别投ê?
政备影ó?单§简允自月6 告同兼任外ò??
§?ù目简?生告产0证券托管司期守介?自
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?限执司期§??告?分???生细放息ù度
产告1开§可换财私外ò?单ü§排序自?别
?小经出
允价??托益出
守有ē情情明ì?别ē?发情??守件?限、明ì?别
ē?查情?经出
排序?别??出
概托管?资产人托管告ě投守ěe附?别自排
序?小§公司??告e附排序自?别?小?投
介?人托管告按ě投?限人托管自??人托管经出
托管20或 出
日 基有限司期201年月6 出
托管（2或 出 小组）简介末1年月6 出
出
§3
主要财务指标和基金净值表现出
出
3.1 主要财务指标出
???或???出
主要财务指标出 股份附?时情时对平情发内情对运出?出时情时对平情调内查情运?出
对中概附?收制?别出 对。时发查。对情部中查查出
时中概附境ī出 ?调发查。对查调中本发出
查中ī?小?托管末责概附境ī出 ?情中对本发部出
门中附谴托管司期易专出 本。发时门。查调部中时发出
本中附谴托管末责易专出 对中时查本出
??对值况增托管允价明交财???1或??长??托管§???分 告评??分?收?
?别?小超?投况?ì?经出
时值概附?收制?别明托管概附境???值公司?别值绩????财??月?÷专??
?别???选库?分?§ń责告概附境ī?概附?收制?别ī之概附月?÷专???别经出
出
3.2 基金净值表现出
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较出
??出
易专述文
ē?出
易专述文
ē交益?
ň出
允价??
托益?别
ē?出
允价??
托益?别
ē交益?
?出
???出 ň??出
港?
ō来
内出
?部中发调?出 对中查本?出 ?时中部查?出 情中发发?出 ?门中对部?出 情中本ē?出
港? ?查中时调?出 对中时时?出 情中发查?出 情中发情?出 ?门中情时?出 情中本时?出
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ō来
内出
港?
类平出
部中本对?出 对中时发?出 部中部发?出 情中发调?出 ?情中对部?出 情中门ē?出
港?
ō平出
部本中门本?出 对中时查?出 查时中门查?出 情中调查?出 查查中情时?出 情中查情?出
港?
?平出
本对中查情?出 对中情ē?出 时ē中查查?出 情中ē查?出 时时中调发?出 情中时本?出
注托
管产
私受
开体
到?出
本情中门情?出 对中情查?出 查ē中发部?出 情中ē门?出 对对中部门?出 情中对调?出
??概托管§允价??托益?守有ē情情明ì?别ē?发情??守件?限、明ì?别ē?查情?出
出
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较出
出
出
§4
管理人报告出
出
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介出
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安 5报告送 11报
??出 ?说出
4概托管§托
管政0附年 出
有
限
?
允
平
年出
权9 出
4?
运附出
?4
运附出
??
?出
概托管托管政0 值 基金
管?票要???江商证券
资产人托管?????值 基金
管理人?文资产人托管值
基金管守有 日??简
?本情??人编一案明ì托
管值 基金管守有 日?
?简?本情??人编一案明
ì托管??托管示 基金
管?目换?资产人托管§
托管政0 出
时情对发?
对时?时发出
?出
调
平出
守件件?告??告ū4ū
?有限介末1年月6之?
有限者决??固月6者决
?? 日 基有限司期2
01年月6者决?者决
?值月8托管?托管政0
?0 ?制4 基金管理人
?文资产人托管值 基金
管理人:浙江商证券资产
人托管值 基金管?票要
???江商证券资产人托
管?????值 基金管守有
日??简?本情??人编一
案明ì托管值 基金管守
有 日??简? 本情??人
编一案明ì托管??托管
示 基金管?目换?资产
人托管§托管政0 经?1
托管?允司转示有限?允
司转经出
??之增项转比托管政0§4?运附 值??运附固累明兼任月6名划的划§?4运附自
??运附经业托管§?4托管政0 告绩?4?运附 ??托管产私受开运??经有限?允§
????简允?提?有限?允或?司转20?? ?§选库募划经出
出
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况出
概股份附谴告概托管托管政0例务指?4?8司期20评?公司政0§?? 经出
出
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明出
概托管20或指概股份附比于转?? ?守?或?送自件有限公司托管??值绩?选
库???募自概托管产私§在划告概?策收略分值析5持动§数预20自警分托管司期 告
指于转可换排序§托?之告为的品托管司期§组?同存流托管司期文附字划§述文?没
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交告?托管末责?1或存流?及境别 告???托管?1或境别§简? 经概托管?率及?
?值?募简?告概托管公司度产?产1库?募示托管产私§在划 经出
出
4.3 公平交易专项说明出
4.3.1 公平交易制度的执行情况出
概托管20或类?月小业??ü20§况1托管自度产 告换划同于转??选种§换
行自??告他港ú?自或?执立案指???于转可换??月小?简经股份附比告概月6
于转?简规?有限公司托管20月6月小??换行明现?? ?自? 日 基有限司期2
01年月6月小??20?? ?§募划经出
出
4.3.2 异常交易行为的专项说明出
股份附比例影制概托管务指????简?经出出
股份附比告例十制?示概托管§??况月编?÷私运????????§????
t?港?有限?运??t本?§??经出
出
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析出
时情时对平ō银行概托管易专ü?部中ē?告私附之有本情明ìü?ē中部?告概期?选业之有本情
收制?责?别对中ē?经概期?被超公司细放?息成占项守件政备??§及外专??月6 告
同为之有本情明ì?托概?概告他港简允????§率?为示来介§述?执立案告没交收
制选业之有本情§??字划?责?别告?处时情时对平ō银行告概期??计?调来银行收制业
之有本情§?责?别告?评收制?责?别门门中ē?经股份附比概期???品?类?排转告业
??度产目简???生告??规损??值?证??告述证规?期自?）执简允经?ü告
?????∥??告???指????作?§ê???值私???§财的划.ǎ务 告e
评例大类??ǎ外òǎǐǐ制?及浙累§明ì之简告守?ǒǒ??值转ǔǔǖ为示í?
ǖ允守文附?文.§公司者决式ǘ??被超?前 经出
出
4.5 报告期内基金的业绩表现出
?到股份附谴 基金管理人:浙托管末责易专? 对中时查本?告概股份附比告托管末责
易专述文ē??部中发调?告私附允价??托益?别ē??时中部查?经出
出
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明出
概股份附比告概托管投时情时对平情ē内对时运到时情时对平情调内查情??十制?1或?投 时情情或
§??经概托管投时情时对平情发内情对运到时情时对平情调内查情运??十制托管易专?投本情情情ǘ§?
?告月6??守件有ǚ提股份同ǚ目选库种业立ǜ 经出
出
§5
投资组合报告出
出
5.1 报告期末基金资产组合情况出
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ǜ?出 ?没出 管责???出
?托管、司期§??
???出
对出 ?别公司出 本。时对部。门调情中本时出 调情中查对出
出
绩守?介?出 本。时对部。门调情中本时出 调情中查对出
时出 托管公司出 ?出 ?出
查出 ?划?别公司出 ?出 ?出
出
绩守??限出 ?出 ?出
出
司期??有限出 ?出 ?出
门出 ?管ě公司出 ?出 ?出
本出 管??受?公司出 ?出 ?出
部出 ????管?司期出 ?出 ?出
出
绩守???案??§??
??管?司期出
?出 ?出
发出
）简务?自y???管产
评出
本本发。发对查中门查出 调中部部出
ē出 绩?司期出 时。对情本中门调出 情中情门出
调出 产评出 本。发发部。查情调中门门出 对情情中情情出
出
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合出
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合出
占监出 简允?累出 月?÷专???出 ?托管司期易专?????出
?出 ?值?值?值?允出 ?出 ?出
?出 ??允出 对调部。发本本中情情出 查中门门出
?出 换?允出 时。对情情。部ē门中调时出 查部中发情出
?出
?录值?录值?ǒ示?受
期自?种允出
?出 ?出
?出 ??允出 ?出 ?出
?出 ?影自??允出 ?出 ?出
?出 ?他警?值??自??允出 ?出 ?出
?出 ??自??允出 ?出 ?出
?出
略???值??自略??
??说允出
?出 ?出
?出 管?允出 对。调门发。时调门中情情出 查门中情时出
?出 ??期允出 时门情。ē情查中情情出 门中时对出
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?出 ??自基说?说允出 时ē部。情情情中情情出 本中情情出
?出 ??者决自???说允出 门门门。调本查中部情出 发中发发出
?出
?境值??自月送??2
0允 出
?出 ?出
?出
???说值?0自绩??
说允出
?出 ?出
?出 ??出 ?出 ?出
?出 ?受自?提?前出 ?出 ?出
?出 ?ù值??自??允出 ?出 ?出
?出 方产出 ?出 ?出
出
产评出 本。时对部。门调情中本时出 调对中对查出
出
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合出
概托管概股份附谴例?1?介他公司介?公司度产 经出
出
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细出
ǜ
?出
介?占监出 介??未出 ìt?介?出 月?÷专???出
?托管司期易
专?????出
对出部情情情查部出 属基）简出 调。时情情出 门部门。对门情中情情出 ē中对对出
时出部情查时本调出 ?9?? 出 时。调对时出 门门门。调本查中部情出 发中发发出
查出部情情本对调出 ????出 时情情出 查部部。情情情中情情出 部中查调出
门出部情对对部部出 ?允）简出 对调。时情情出 查本对。查部情中情情出 部中对门出
本出部情情门查ē出 他?介末出 部。部情情出 查查部。时情门中情情出 本中ē发出
部出部情对查对ē出 守件小组出 部。ē情情出 查时ē。ē门ē中情情出 本中发门出
发出部情情ēē发出 ?境介末出 ē。情情情出 查情对。部情情中情情出 本中时发出
ē出部情对ēēē出 守件守?出 对。对情情出 时ē部。情情情中情情出 本中情情出
调出部情情情查情出 守略有限出 调。调情情出 时本情。时发时中情情出 门中查发出
对情出情情情情情时出 ǘ出??出 对对。查情情出 时门情。ē情查中情情出 门中时对出
出
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合出
概托管概股份附谴例?1?限 经出
出
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细出
概托管概股份附谴例?1?限 经出
出
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细出
概托管概股份附谴例?1司期??有限 经出
出
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细出
概托管概股份附例目简?管ě公司经出
出
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细出
概托管概股份附谴例?1?有 经出
出
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明出
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细出
概托管概股份附谴例?1介明附? 经出
出
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策出
概托管概股份附比例公司介明附?经出
出
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明出
5.10.1 本期国债期货投资政策出
股份附比告概托管例?定件?附???经出
出
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细出
概托管概股份附谴例?1件?附? 经出
出
5.10.3 本期国债期货投资评价出
股份附比告概托管例?定件?附???经出
出
5.11 投资组合报告附注 出
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期收到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编
制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。出
出
5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。出
出
5.11.3 其他资产构成出
ǜ?出 ?未出 管责???出
对出 务十品有管出 时。情门门中本调出
时出 种?有限???出 ?出
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查出 种?介境出 ?出
门出 种?境?出 部情中调情出
本出 种????出 ?出
部出 绩?种??出 ?出
发出 绩?出 ?出
ē出 产评出 时。对情本中门调出
出
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细出
概托管概股份附谴例?1?理? 经出
出
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明出
概托管概股份附谴债??介?守例务指?他%年§?? 经出
出
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分出
?投????§数?告公司度产股份守外专?易专??§固??自定产评??ǎ?
?务指??经出
出
§6
开放式基金份额变动出
???末出
股份附附?托管末责、责出 调。门门部。本本ē中门情出
股份附附ǎ托管、??末责出 对部ē。门情ē中时发出
??股份附附ǎ托管、??末责出 门。调发调。调门情中ēē出
股份附附ǎ托管?固??末责?末责??为
??????出
?出
股份附附谴托管末责、责出 门。部查本。情时本中发调出
??、??末责??境?公值理?末责告、??末责?理十末责经出
出
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况出
出
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况出
概股份附比托管20或例?1概托管 经出
出
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细出
股份附比托管20或例影受?1司管?? 值??概托管§??经出
出
§8
影响投资者决策的其他重要信息出
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出
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况出
投
资
者
类
别出
股份附比?1托管末责?ù?? 出 股份附谴?1托管? ?出
ǜ
?出
?1托管末责?
???长异?港
时情?§?ǎ?ǎ出
附?末责出 ??末责出 ??末责出 ?1末责 出 末责??出
来
或出
对出
时情时对情发时ē出?出时情时
对情发时调出
调本调。部本本中对门出 ?出 ?出 调本调。部本本中对门出 时情中发情?出
时出
时情时对情ē情查出?出时情时
对情调查情出
调本调。部本本中对门出 ?出 ?出 调本调。部本本中对门出 时情中发情?出
查出
时情时对情发情对出?出时情时
对情发时发出
门。部查时。情发时中发ē出 ?出 门。部查时。情发时中发ē出 ?出 情中情情?出
门出
时情时对情发时ē出?出时情时
对情调查情出
对。对发对。本查部中查本出 ?出 ?出 对。对发对。本查部中查本出 时本中时ē?出
期??1排序 出
股份附比告概托管?类???1末责???港托管、末责§ 时情?告?概托管属8权9货守??§??排序??? 告???
???公司异?责????现?§托管??排序值??.排序自托管易专ɑ?排序 经出
??对出值??末责??托管??末责值托管理??末责值ò比??末责自?境?公?出
时出值??末责??托管??末责值托管理?十末责自ò比?十末责末责经出
出
8.2 影响投资者决策的其他重要信息出
股份附比例十制绩???公司异名细§率超略?经出
出
§9
备查文件目录出
出
9.1 备查文件目录出
守件有ǚ提?益?? 基金管理人:浙江商证券资产人有限公司托管§?? ?出
出出? 基金管理人:浙江商证券资产人有限公司托管托管产私 ??出
出出? 基金管理人:浙江商证券资产人有限公司托管（2?? ??出
出出股份附比指募划??之??§??月份?出
出出托管20或允说司转?? 值?允??经出
出出出
出
9.2 存放地点出
托管20或?况示（2或?况 经出
出
9.3 查阅方式出
公司异?投概托管20或?月?ǎe在?? ???他港月6ɡ??7 告月6ɡ?? ?
???中??????中???中??经出
出
浙江浙商证券资产管理有限公司出
2021年10月26日出
