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西部利得新动力混合A(673071)

西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金2021年第三季度报告










西部利得新动力灵活配置混合型证券投资 基金 2021年第 3季度报告


2021年 9月 30日
































基金管理人:西部利得基金管理有限公司 基金托管人:平安银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 10月 26日 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页 共 12页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 10月 22日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况


基金简称


西部利得新动力混合


基金主代码


673071 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2016年 11月 17日 报告期末基金份额总额


359,065,322.82份


投资目标


本基金通过投资于促进中国经济发展方式转变的消费 服务和技术创新等领域的上市公司,在严格控制风险 的前提下,力求获得长期稳定的收益。 投资策略 大类资产配置策略、股票投资策略(包括行业间优势 配置策略、个股筛选策略)、债券投资策略、资产支持 证券的投资策略、股指期货投资策略、权证投资策 略。(详见《基金合同》) 业绩比较基准


沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50% 风险收益特征


本基金为混合型基金,在通常情况下其预期风险和预 期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票 型基金,属于证券投资基金中等风险水平的投资品 种。 基金管理人


西部利得基金管理有限公司 基金托管人


平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称


西部利得新动力混合 A


西部利得新动力混合 C


下属分级基金的交易代码


673071


673073


报告期末下属分级基金的份额总额


46,081,963.92份


312,983,358.90份


§3 主要财务指标和基金净值表现


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页 共 12页


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)


西部利得新动力混合 A 西部利得新动力混合 C 1.本期已实现收益


1,219,483.97 5,203,943.95 2.本期利润


-3,965,045.69 -18,575,505.24 3.加权平均基金份额本期利润


-0.0671 -0.0622 4.期末基金资产净值


81,716,215.16 547,676,256.35 5.期末基金份额净值


1.7733 1.7499 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


西部利得新动力混合 A


阶段


净值增长率①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 -3.33%


0.48%


-2.47%


0.60%


-0.86%


-0.12%


过去六个月 1.46%


0.47%


-0.07%


0.55%


1.53%


-0.08%


过去一年 9.67%


0.55%


6.30%


0.61%


3.37%


-0.06%


过去三年 65.25%


0.63%


30.36%


0.67%


34.89%


-0.04%


自基金合同 生效起至今 115.10%


0.64%


33.45%


0.60%


81.65%


0.04%


西部利得新动力混合 C


阶段


净值增长率①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 -3.37%


0.48%


-2.47%


0.60%


-0.90%


-0.12%


过去六个月 1.37%


0.47%


-0.07%


0.55%


1.44%


-0.08%


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页 共 12页


过去一年 9.46%


0.55%


6.30%


0.61%


3.16%


-0.06%


过去三年 64.25%


0.63%


30.36%


0.67%


33.89%


-0.04%


自基金合同 生效起至今 74.99%


0.51%


33.45%


0.60%


41.54%


-0.09%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 3.3 其他指标 无


西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页 共 12页


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


林静 基金经理 2017年 3月 30日 - 14年 上海财经大学经济学硕士,曾任东方证 券研究所研究员、国联安基金管理有限 公司高级研究员。2016年 11月加入本 公司,具有基金从业资格,中国国籍。 韩丽楠 基金经理 2017年 2月 25日 - 16年 英国约克大学经济与金融硕士,曾任渣 打银行国际管理培训生、诺德基金管理 有限公司研究员、上海元普投资管理有 限公司固定收益投资总监。2015年 5月 加入本公司,具有基金从业资格,中国 国籍。 注:1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起 即任职,则任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,力争为基金份额持有人谋求最大利 益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定,无损害基金份额持有人利 益的行为。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 对于场内交易,本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则,对满足限价条件且对同一证 券有相同交易需求的基金,采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易;对于场外 交易,本基金管理人按照公司制度和流程执行。


本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察,在每日公平交易报表中记录 不同投资组合当天整体收益率、分投资类别(股票、债券)同向(1日、3日、5日)交易价差 分析、银行间交易价格偏离度分析;并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异 分析报告,对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券) 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页 共 12页


不同时间窗口同向(1日、3日、5日)交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进 行了分析。


当监控到疑似异常交易时,本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释, 该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查,公平交易季报及年报由投资组合 经理、督察长、总经理签署后,由风险管理部妥善保存分析报告备查。


报告期内,通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机 和交易价差监控分析,公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量 5%的交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


报告期内国内疫情出现多次局部反复,最终都得到及时有效控制,对经济总体影响较小。国 内需求回落较为明显,受疫情影响,居民消费意愿不振;地产政策不松,地产投资持续回落;债 券融资力度加快,但短期对基建投资的提振作用有限;从出口新订单的下滑来看,外需对经济的 拉动作用开始趋弱。在经济下行压力加大的背景下,货币政策整体易松难紧,后期有望出台更多 结构性宽信用政策以配合信贷投放。能效双控对实体经济的影响还有待评估,假如出现矫枉过正 的情况,四季度出现政策纠偏的可能性较大。


本基金在报告期内,债券投资上主要以利率债和逆回购为主,配置上兼顾流动性和安全性。 本基金在报告期内权益重点配置了大消费、成长和低估值蓝筹。三季度 A股市场板块轮动加快, 碳中和主题不断扩散;即将进入能源旺季的周期板块,价格上涨逻辑受到下游需求的一定制约; 消费板块由于对上游的抗通胀能力和疫情的有力控制,9月份有所回暖。我们认为,成长板块需 要兑现数据以支撑高估值;金融地产板块由于调整时间长,估值大多创下历史新低,有防御性; 而消费医药经过二三季度的大幅下跌,吸引力逐步上升。同时,海外的 Taper对美股的影响四季 度可能放大,高度关注美股的风险。 4.5 报告期内基金的业绩表现


报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人以及基金资产 净值低于五千万元的情形。 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页 共 12页


§5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例 (%)


1


权益投资


125,876,019.10 18.41


其中:股票


125,876,019.10 18.41 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


477,553,464.10 69.83


其中:债券


477,553,464.10 69.83











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


73,949,792.34 10.81 8 其他资产


6,463,286.26 0.95 9 合计


683,842,561.80 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


2,737,616.82 0.43 B


采矿业


1,050,700.00 0.17 C


制造业


82,290,747.00 13.07 D


电力、热力、燃气及水生产和供 应业


880,000.00 0.14 E


建筑业


1,924,483.92 0.31 F


批发和零售业


104,374.33 0.02 G


交通运输、仓储和邮政业


36,013.42 0.01 H


住宿和餐饮业


1,139,595.12 0.18 I


信息传输、软件和信息技术服务 业


2,965,837.04 0.47 J


金融业


10,573,750.00 1.68 K


房地产业


3,938,795.21 0.63 L


租赁和商务服务业


2,340,000.00 0.37 M


科学研究和技术服务业


15,860,274.64 2.52 N


水利、环境和公共设施管理业


29,906.38 0.00 O


居民服务、修理和其他服务业


- - 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页 共 12页


P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


3,925.22 0.00 S


综合


- -


合计


125,876,019.10 20.00 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值 (元)


占基金资产净值比例 (%)


1 600519 贵州茅台 5,100 9,333,000.00 1.48 2 603259 药明康德 58,296 8,907,628.80 1.42 3 600809 山西汾酒 22,700 7,161,850.00 1.14 4 300347 泰格医药 39,529 6,878,046.00 1.09 5 300750 宁德时代 9,000 4,731,570.00 0.75 6 000858 五 粮 液 19,400 4,256,166.00 0.68 7 000596 古井贡酒 16,000 3,816,320.00 0.61 8 002142 宁波银行 95,000 3,339,250.00 0.53 9 002304 洋河股份 18,000 2,989,440.00 0.47 10 000568 泸州老窖 11,000 2,437,380.00 0.39 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统 挂牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌的股票投资。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


国家债券


339,043,407.10 53.87 2


央行票据


- - 3


金融债券


64,967,295.40 10.32


其中:政策性金融债


64,967,295.40 10.32 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


73,542,761.60 11.68 8


同业存单


- - 9 其他


- - 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页 共 12页


10 合计


477,553,464.10 75.88 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例 (%)


1 019654 21国债 06 1,046,970 104,791,227.30 16.65 2 019645 20国债 15 792,220 79,293,299.80 12.60 3 019658 21国债 10 746,000 74,435,880.00 11.83 4 018006 国开 1702 542,340 54,673,295.40 8.69 5 019641 20国债 11 500,000 50,125,000.00 7.96 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货合约。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不在本基金投资范围内。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不在本基金投资范围内。 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页 共 12页


5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


98,890.65 2


应收证券清算款


727,661.82 3


应收股利


- 4


应收利息


5,604,484.10 5


应收申购款


32,249.69 6


其他应收款


- 7 待摊费用 - 8 其他


- 9 合计


6,463,286.26 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号


债券代码


债券名称


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1 132004 15国盛 EB 45,011,307.60 7.15 2 132009 17中油 EB 19,804,973.40 3.15 3 132015 18中油 EB 8,726,480.60 1.39 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动


单位:份


项目


西部利得新动力混合 A


西部利得新动力混合 C


报告期期初基金份额总额


62,174,641.22 319,771,804.19 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页 共 12页


报告期期间基金总申购份额


8,002,851.21 63,118,968.18 减:报告期期间基金总赎回份额


24,095,528.51 69,907,413.47 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- - 报告期期末基金份额总额


46,081,963.92 312,983,358.90 注:其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额;“总赎回份额”含转换出份额。


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。


§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


本报告期内,本基金未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息


本基金管理人于 2021年 7月 2日发布《西部利得基金管理有限公司基金管理人住所变更公 告》。





§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


(1)中国证监会批准本基金设立的相关文件;





(2)本基金《基金合同》;





(3)本基金更新的《招募说明书》;





(4)本基金《托管协议》;





(5)基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》;





(6)报告期内涉及本基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点


本基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276号晶耀商务广场 3号楼 9层 西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页 共 12页


9.3 查阅方式


(1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:00。投资人可免费查阅,也 可按工本费购买复印件。








(2)网站查询:基金管理人网址:http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑 问,可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司,咨询电话 4007-007-818(免长途话费) 或发电子邮件,E-mail:service@westleadfund.com。





西部利得基金管理有限公司 2021年 10月 26日