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西部利得景瑞C(009258)

西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金2021年第三季度报告










西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基 金 2021年第 3季度报告


2021年 9月 30日
































基金管理人:西部利得基金管理有限公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 报告送出日期:2021年 10月 26日 西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 2页 共 12页


§1 重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 10月 22日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况


基金简称


西部利得景瑞混合


基金主代码


673060 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2016年 8月 25日 报告期末基金份额总额


203,501,446.57份


投资目标


本基金通过构建有效的投资组合,在严格控制风险的 前提下,力求获得长期稳定的收益。 投资策略 大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、 股指期货投资策略、资产支持证券投资策略。(详见 《基金合同》) 业绩比较基准


沪深 300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50% 风险收益特征


本基金为混合型基金,在通常情况下其预期风险和预 期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票 型基金,属于证券投资基金中等风险水平的投资品 种。 基金管理人


西部利得基金管理有限公司 基金托管人


中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称


西部利得景瑞混合 A


西部利得景瑞混合 C


下属分级基金的交易代码


673060


009258


报告期末下属分级基金的份额总额


149,066,448.29份


54,434,998.28份


§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 3页 共 12页


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)


西部利得景瑞混合 A 西部利得景瑞混合 C 1.本期已实现收益


60,164,042.68 19,881,996.90 2.本期利润


57,386,671.63 18,646,793.03 3.加权平均基金份额本期利润


0.4185 0.3993 4.期末基金资产净值


439,104,798.11 159,497,016.25 5.期末基金份额净值


2.9460 2.9300 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


西部利得景瑞混合 A


阶段


净值增长率①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 17.51%


1.98%


-2.47%


0.60%


19.98%


1.38%


过去六个月 44.84%


1.70%


-0.07%


0.55%


44.91%


1.15%


过去一年 71.18%


1.66%


6.30%


0.61%


64.88%


1.05%


过去三年 280.32%


1.53%


30.36%


0.67%


249.96%


0.86%


过去五年 217.19%


1.29%


37.08%


0.59%


180.11%


0.70%


自基金合同 生效起至今 217.19%


1.27%


35.87%


0.59%


181.32%


0.68%


西部利得景瑞混合 C


阶段


净值增长率①


净值增长率 标准差②


业绩比较基 准收益率③


业绩比较基 准收益率标 准差④


①-③


②-④


过去三个月 17.39%


1.98%


-2.47%


0.60%


19.86%


1.38%


过去六个月 44.55%


1.70%


-0.07%


0.55%


44.62%


1.15%


西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 4页 共 12页


过去一年 70.45%


1.66%


6.30%


0.61%


64.15%


1.05%


自基金合同 生效起至今 133.09%


1.58%


17.71%


0.63%


115.38%


0.95%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 3.3 其他指标 无


§4 管理人报告


西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 5页 共 12页


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 年限


说明


任职日期


离任日期


陈保国 研究部总 经理、公 募固收+ 投资部总 经理职务 (兼)、 基金经理 2020年 2月 15日 - 12年 上海财经大学金融学硕士,曾任西藏同 信证券有限公司研究员、上海嘉华投资 有限公司研究员。2016年 1月加入本公 司,具有基金从业资格,中国国籍。 注:1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起 即任职,则任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,力争为基金份额持有人谋求最大利 益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定,无损害基金份额持有人利 益的行为。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 对于场内交易,本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则,对满足限价条件且对同一证 券有相同交易需求的基金,采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易;对于场外 交易,本基金管理人按照公司制度和流程执行。


本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察,在每日公平交易报表中记录 不同投资组合当天整体收益率、分投资类别(股票、债券)同向(1日、3日、5日)交易价差 分析、银行间交易价格偏离度分析;并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异 分析报告,对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券) 不同时间窗口同向(1日、3日、5日)交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进 行了分析。


当监控到疑似异常交易时,本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释, 该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查,公平交易季报及年报由投资组合 西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 6页 共 12页


经理、督察长、总经理签署后,由风险管理部妥善保存分析报告备查。


报告期内,通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机 和交易价差监控分析,公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内,本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量 5%的交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


三季度产品运作上保持了相对稳健而又积极策略。如半年报时所述,看好制造业的投资机 会,整体运作上围绕制造业进行布局。并在市场调整过程中不断优化持仓结构,力争稳健而向上 的回报。展望四季度,整体环境仍处于积极有为的状态,但风格和过去两年发生了较大变化,产 品管理过程中也要不断去适应市场的变化。坚守价值投资的理念,寻找具有性价比的投资标的。 站在三年的维度上我们仍旧看好制造业的长期投资机会,尽管短期受到上游原材料价格上涨的影 响,但优秀的企业会将每次困难转化成为超越行业增长的好时间,我们努力去挖掘这一类标的, 和优秀企业共同成长是投资上重要的事情。 4.5 报告期内基金的业绩表现


报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人以及基金资产 净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例 (%)


1


权益投资


534,654,525.42 84.29


其中:股票


534,654,525.42 84.29 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


30,027,000.00 4.73


其中:债券


30,027,000.00 4.73











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 7页 共 12页


6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


63,645,113.13 10.03 8 其他资产


5,974,557.93 0.94 9 合计


634,301,196.48 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


18,116.82 0.00 B


采矿业


10,146,115.00 1.69 C


制造业


445,930,982.34 74.50 D


电力、热力、燃气及水生产和供 应业


41,618,202.00 6.95 E


建筑业


16,630,700.39 2.78 F


批发和零售业


77,729.83 0.01 G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


3,345.12 0.00 I


信息传输、软件和信息技术服务 业


20,154,600.08 3.37 J


金融业


- - K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


32,194.84 0.01 N


水利、环境和公共设施管理业


38,613.78 0.01 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


3,925.22 0.00 S


综合


- -


合计


534,654,525.42 89.32 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值 (元)


占基金资产净值比例 (%)


西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 8页 共 12页


1 300443 金雷股份 602,285 35,059,009.85 5.86 2 300750 宁德时代 64,000 33,646,720.00 5.62 3 002812 恩捷股份 108,114 30,284,893.68 5.06 4 000301 东方盛虹 1,009,200 28,378,704.00 4.74 5 300850 新强联 114,000 20,510,880.00 3.43 6 603816 顾家家居 322,900 19,374,000.00 3.24 7 603693 江苏新能 649,600 17,786,048.00 2.97 8 601669 中国电建 1,961,100 16,610,517.00 2.77 9 300687 赛意信息 690,000 15,738,900.00 2.63 10 600210 紫江企业 1,671,525 14,792,996.25 2.47 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统 挂牌股票投资明细 本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌的股票投资。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


国家债券


30,027,000.00 5.02 2


央行票据


- - 3


金融债券


- -


其中:政策性金融债


- - 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


- - 8


同业存单


- - 9 其他


- - 10 合计


30,027,000.00 5.02 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例 (%)


1 019645 20国债 15 300,000 30,027,000.00 5.02 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 9页 共 12页


本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货合约。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不在本基金投资范围内。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不在本基金投资范围内。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中,顾家集团有限公司于 2021年 9月 16日,因违反“禁 止法人非法利用他人账户从事证券交易”的规定,被中国证券监督管理委员会处以二十万元罚款, 其余主体本期没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


288,224.12 2


应收证券清算款


52,922.64 西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 10页 共 12页


3


应收股利


- 4


应收利息


735,321.40 5


应收申购款


4,898,089.77 6


其他应收款


- 7 待摊费用 - 8 其他


- 9 合计


5,974,557.93 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动


单位:份


项目


西部利得景瑞混合 A


西部利得景瑞混合 C


报告期期初基金份额总额


118,423,121.80 38,688,048.89 报告期期间基金总申购份额


54,690,955.61 35,580,990.26 减:报告期期间基金总赎回份额


24,047,629.12 19,834,040.87 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- - 报告期期末基金份额总额


149,066,448.29 54,434,998.28 注:其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额;“总赎回份额”含转换出份额。


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。


§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 11页 共 12页


投 资 者 类 别


报告期内持有基金份额变化情况


报告期末持有基金情况


序号


持有基金 份额比例 达到或者 超过 20%的 时间区间


期初


份额


申购


份额


赎回


份额


持有份额


份额占比 (%)


机 构 1 20210701- 20210829 40,510,178.55 - - 40,510,178.55


19.91


2 20210929- 20210929 40,510,178.55 - - 40,510,178.55


19.91


产品特有风险


报告期内,本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况,由此可能导致的特有风 险主要包括:当投资者持有份额占比较为集中时,个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运 作及净值表现产生较大影响;极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以 应对投资者的赎回申请,可能带来流动性风险;如个别投资者大额赎回引发巨额赎回,基金管 理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请,可能影响投资者赎 回业务办理;若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万 元,基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。


8.2 影响投资者决策的其他重要信息


本基金管理人于 2021年 7月 2日发布《西部利得基金管理有限公司基金管理人住所变更公 告》。





§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


(1)中国证监会批准本基金设立的相关文件;





(2)本基金《基金合同》;





(3)本基金更新的《招募说明书》;





(4)本基金《托管协议》;





(5)基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》;





(6)报告期内涉及本基金公告的各项原稿。 9.2 存放地点


本基金管理人处——上海市浦东新区耀体路 276号晶耀商务广场 3号楼 9层 9.3 查阅方式


(1)书面查询:查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:00。投资人可免费查阅,也 西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 3季度报告 第 12页 共 12页


可按工本费购买复印件。








(2)网站查询:基金管理人网址:http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑 问,可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司,咨询电话 4007-007-818(免长途话费) 或发电子邮件,E-mail:service@westleadfund.com。





西部利得基金管理有限公司 2021年 10月 26日