广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年第 3季度报告
1
广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
2021年第 3季度报告
2021年 9月 30日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年十月二十六日
广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年第 3季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 10月 22
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 7月 1日起至 9月 30日止。
§2
基金产品概况
2.1基金产品概况
基金简称 广发创业板 ETF联接
基金主代码 003765
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 5月 25日
报告期末基金份额总额 546,656,429.17份
投资目标 本基金主要通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指
数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略 本基金为 ETF联接基金，主要通过投资于目标 ETF
实现对标的指数的紧密跟踪。本基金力争将本基金
净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离
度的绝对值控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制
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在 4%以内。
业绩比较基准 95%×创业板指数收益率+5%×银行活期存款利率
（税后）
风险收益特征 本基金为 ETF联接基金，风险与收益高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型
基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股
票市场相似的风险收益特征。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属两级基金的基金简
称
广发创业板 ETF联接 A 广发创业板 ETF联接 C
下属两级基金的交易代
码
003765 003766
报告期末下属两级基金
的份额总额
174,900,048.05份 371,756,381.12份
2.1.1目标基金基本情况
基金名称 广发创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 159952
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2017年 4月 25日
基金份额上市的证券交
易所
深圳证券交易所
上市日期 2017年 5月 19日
基金管理人名称 广发基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
2.1.2目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
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化。
投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份
股的构成及其权重构建指数化投资组合，并根据标的
指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。本基金
投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于
基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的
80%。
业绩比较基准 创业板指数收益率
风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法
跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2021年 7月 1日-2021年 9月 30日)
广发创业板 ETF联接
A
广发创业板 ETF联接
C
1.本期已实现收益 27,074,663.31 64,462,144.35
2.本期利润 -18,789,979.82 -40,825,479.82
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1216 -0.1133
4.期末基金资产净值 302,525,270.09 641,150,999.39
5.期末基金份额净值 1.7297 1.7247
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价
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值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值
变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、广发创业板 ETF联接 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-6.61% 1.77% -6.31% 1.78% -0.30% -0.01%
过去六个
月
16.51% 1.67% 16.79% 1.67% -0.28% 0.00%
过去一年 23.80% 1.75% 24.84% 1.76% -1.04% -0.01%
过去三年 113.25% 1.72% 121.97% 1.75% -8.72% -0.03%
自基金合
同生效起
至今
72.97% 1.60% 78.74% 1.64% -5.77% -0.04%
2、广发创业板 ETF联接 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-6.65% 1.77% -6.31% 1.78% -0.34% -0.01%
过去六个
月
16.40% 1.67% 16.79% 1.67% -0.39% 0.00%
过去一年 23.55% 1.75% 24.84% 1.76% -1.29% -0.01%
过去三年 112.27% 1.72% 121.97% 1.75% -9.70% -0.03%
自基金合
同生效起
至今
72.47% 1.60% 78.74% 1.64% -6.27% -0.04%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年第 3季度报告
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017年 5月 25日至 2021年 9月 30日)
1、广发创业板 ETF联接 A：
2、广发创业板 ETF联接 C：
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§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限 证券从业
年限
说明
任职
日期
离任日
期
刘杰
本基金的基
金经理；广发
沪深300交易
型开放式指
数证券投资
基金联接基
金的基金经
理；广发中证
500交易型开
放式指数证
券投资基金
的基金经理；
广发中证 500
交易型开放
式指数证券
投资基金联
接基金(LOF)
的基金经理；
广发沪深 300
交易型开放
式指数证券
投资基金的
基金经理；广
发创业板交
易型开放式
指数证券投
资基金的基
金经理；广发
港股通恒生
综合中型股
指数证券投
资基金(LOF)
的基金经理；
广发纳斯达
克100交易型
2017-
05-25
- 17年
刘杰先生，工学学士，持有中
国证券投资基金业从业证书。
曾任广发基金管理有限公司
信息技术部系统开发专员、数
量投资部研究员、广发沪深
300指数证券投资基金基金经
理(自 2014年 4月 1日至 2016
年 1月 17日)、广发中证环保
产业指数型发起式证券投资
基金基金经理(自 2016年 1月
25日至 2018年 4月 25日)、
广发量化稳健混合型证券投
资基金基金经理(自 2017 年 8
月 4日至 2018年 11月 30日)、
广发中证养老产业指数型发
起式证券投资基金基金经理
(自 2016年 1月 25日至 2019
年 11 月 14 日)、广发中小企
业300交易型开放式指数证券
投资基金基金经理(自 2016年
1月 25日至 2019年 11月 14
日)、广发中小企业 300 交易
型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理(自 2016年
1月 25日至 2019年 11月 14
日)、广发中证军工交易型开
放式指数证券投资基金基金
经理(自 2016 年 8 月 30 日至
2019年 11月 14日)、广发中
证军工交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金
基金经理(自 2016 年 9 月 26
日至 2019年 11月 14日)、广
发中证环保产业交易型开放
式指数证券投资基金基金经
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开放式指数
证券投资基
金的基金经
理；广发纳斯
达克100指数
证券投资基
金的基金经
理；广发恒生
中国企业精
明指数型发
起式证券投
资基金
(QDII)的基
金经理；广发
中证央企创
新驱动交易
型开放式指
数证券投资
基金的基金
经理；广发中
证央企创新
驱动交易型
开放式指数
证券投资基
金联接基金
的基金经理；
广发恒生科
技指数证券
投资基金
(QDII)的基
金经理；指数
投资部总经
理助理
理(自2017年1月25日至2019
年 11 月 14 日)、广发中证环
保产业交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金
基金经理(自 2018 年 4 月 26
日至 2019年 11月 14日)、广
发标普全球农业指数证券投
资基金基金经理(自 2018 年 8
月 6日至 2020年 2月 28日)、
广发粤港澳大湾区创新100交
易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金经理(自 2020
年 5月 21日至 2021年 7月 2
日)、广发纳斯达克生物科技
指数型发起式证券投资基金
基金经理(自 2018年 8月 6日
至 2021 年 9 月 16 日)、广发
全球医疗保健指数证券投资
基金基金经理(自 2018年 8月
6日至 2021年 9月 16日)、广
发道琼斯美国石油开发与生
产 指 数 证 券 投 资 基 金
(QDII-LOF)基金经理(自 2018
年 8月 6日至 2021年 9月 16
日)、广发美国房地产指数证
券投资基金基金经理(自 2018
年 8月 6日至 2021年 9月 16
日)、广发粤港澳大湾区创新
100交易型开放式指数证券投
资基金基金经理(自2019年12
月 16日至 2021年 9月 16日)。
注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关
法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人
谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金
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的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通
过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度，
投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决
策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照
“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程
与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实
现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽
核，实现投资风险的事后控制。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平
对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 35 次，其中 33
次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，其余 2次为不同
基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行
了审批程序。
本报告期内，未发现本组合有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
本基金的业绩基准是创业板指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%，
本基金主要采用完全复制法来跟踪业绩基准。
（1）投资策略
作为 ETF联接基金，本基金秉承指数化被动投资策略，主要持有广发创业板 ETF
及指数成份股等，间接复制指数，同时积极应对成份股调整、基金申购赎回等因素对
指数跟踪效果带来的冲击，降低基金的跟踪误差。
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10
（2）运作分析
报告期内，本基金跟踪误差来源主要是基金成份股调整和申购赎回等因素。
2021年3季度，A股市场表现为区间震荡行情，整个季度沪深300指数下跌6.85%，
中证 500 指数上涨 4.34%，创业板指数下跌 6.69%。美股呈现先涨后跌态势，3 季度
纳斯达克 100指数上涨 0.93%，标普 500指数上涨 0.23%。港股 3季度呈现下跌趋势，
恒生指数下跌 14.75%，恒生国企精明指数下跌 17.10%，恒生中型股指数下跌 13.81%。
A股方面，焦煤、钢材、有色等能源及原材料相关大宗商品的价格在本季度大幅上涨，
推高了采掘、公用事业、有色、钢铁和化工等相关板块的股票价格。而消费品制造业
利润 8月同比增速放缓，加之企业原材料、用工等成本继续增加，消费品制造业利润
边际走弱压力加大。此外，随着国民疫苗接种速度放缓，医药制造业利润面临一定压
力。综上，3季度消费和医药面临了一定的行情压力。港股方面，受互联网和教育监
管政策逐步趋严以及房地产负面消息拖累，港股 3季度表现相对较差。美股方面，受
美国债务违约风险下的市场担忧情绪、通胀压力以及美联储开启 Taper 预期的影响，
9月中旬美股开始逐步进行小幅调整，市场情绪受到一定压制。
创业板指数包含了创业板中 100只最具代表性的股票，成份股企业竞争力和发展
潜力较大。投资者若希望配置成长性较高的资产，可关注创业板 ETF及其联接基金。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金 A类基金份额净值增长率为-6.61%，C类基金份额净值增长
率为-6.65%，同期业绩比较基准收益率为-6.31%。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 17,818,560.06 1.88
其中：股票 17,818,560.06 1.88
2 基金投资 874,121,456.16 92.12
3 固定收益投资 66,355.20 0.01
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11
其中：债券 66,355.20 0.01
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 52,945,977.19 5.58
8 其他资产 3,987,975.98 0.42
9 合计 948,940,324.59 100.00
5.2 期末投资目标基金明细
序
号
基金名称
基金
类型
运作方
式
管理人 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（%）
1
广发创业板交易型
开放式指数证券投
资基金
股票
型
交易型
开放式
广发基金
管理有限
公司
874,121,456.16 92.63
5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 434,820.00 0.05
B 采矿业 -
-
C 制造业 12,636,915.10 1.34
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
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12
F 批发和零售业 57,660.00 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,384,762.87 0.15
J 金融业 1,106,347.09 0.12
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 67,440.00 0.01
M 科学研究和技术服务业 1,166,505.00 0.12
N 水利、环境和公共设施管理业 81,585.00 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 521,250.00 0.06
R 文化、体育和娱乐业 361,275.00 0.04
S 综合 - -
合计 17,818,560.06 1.89
5.3.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 300750 宁德时代 3,600 1,892,628.00 0.20
2 300059 东方财富 26,957 926,512.09 0.10
3 300274 阳光电源 6,000 890,280.00 0.09
4 300122 智飞生物 4,500 715,455.00 0.08
5 300760 迈瑞医疗 1,800 693,756.00 0.07
6 300014 亿纬锂能 6,000 594,180.00 0.06
7 300142 沃森生物 9,000 568,620.00 0.06
8 300124 汇川技术 9,000 567,000.00 0.06
9 300782 卓胜微 1,500 528,000.00 0.06
10 300347 泰格医药 3,000 522,000.00 0.06
5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
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1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 66,355.20 0.01
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 66,355.20 0.01
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 113044 大秦转债 570 60,146.40 0.01
2 123119 康泰转 2 52 6,208.80 0.00
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年第 3季度报告
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（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.12 投资组合报告附注
5.12.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告
编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.12.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的
情形。
5.12.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 132,941.21
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,710.13
5 应收申购款 3,849,324.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,987,975.98
5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113044 大秦转债 60,146.40 0.01
5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
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15
项目
广发创业板ETF联接
A
广发创业板ETF联接
C
报告期期初基金份额总额 142,854,836.51 376,306,634.44
报告期期间基金总申购份额 86,190,331.76 142,513,549.77
减：报告期期间基金总赎回份额 54,145,120.22 147,063,803.09
报告期期间基金拆分变动份额（份
额减少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 174,900,048.05 371,756,381.12
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的
情况。
§8
报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持 有 份
额总数
持有份额
占基金总
份额比例
发起份
额总数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金 - - 10,002,4
00.24
1.83% 三年
基金管理人高级管理
人员
- - - - -
基金经理等人员 413.18 0.00% - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 413.18 0.00% 10,002,4
00.24
1.83% 三年
广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年第 3季度报告
16
§9
影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回份
额
持有份额
份额占
比
机构 1
20210701-2021
0930
177,7
37,27
2.44
- -
177,737,272
.44
32.51%
产品特有风险
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致
的特有风险主要包括：
① 当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作
及净值表现产生较大影响；
② 在极端情况下，基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的
赎回申请，可能带来流动性风险；
③ 当个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分
延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；
④ 在特定情况下，当个别投资者大额赎回，可能导致本基金资产规模和基金份额持有
人数量未能满足合同约定，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等情形；
⑤ 在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时，持有基金份额占比较高的投资者
可能拥有较大话语权。
本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并合理应对，完善流动性风险管控机
制，切实保护持有人利益。
§10
备查文件目录
10.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金募
集的文件
2.《广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》
5.法律意见书
广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2021年第 3季度报告
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6.基金管理人业务资格批件、营业执照
7.基金托管人业务资格批件、营业执照
10.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
10.3 查阅方式
1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。
广发基金管理有限公司
二〇二一年十月二十六日
