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鹏华弘达A(003142)

鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金2021年第三季度报告查看PDF公告










鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 3季度报告


2021 年 9 月 30 日
































基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2021 年 10 月 26 日 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 2页 共 16页


§1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。








基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 10月 25日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。


基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自 2021年 07 月 01日起至 2021年 09月 30日止。 §2 基金产品概况


基金简称


鹏华弘达混合


基金主代码


003142 基金运作方式


契约型开放式 基金合同生效日


2016年 8月 10日 报告期末基金份额总额


390,303,940.80 份


投资目标


本基金在科学严谨的资产配置框架下,严选股票、债券 等投资标的,力争基金资产的保值增值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经 济变量(包括 GDP增长率、CPI 走势、M2的绝对水平和 增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括 财政、税收、货币、汇率政策等),并结合美林时钟等科 学严谨的资产配置模型,动态评估不同资产大类在不同 时期的投资价值及其风险收益特征,追求股票、债券和 货币等大类资产的灵活配置和稳健收益。 2、股票投资 策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖 掘优质的上市公司,严选个股构建投资组合:自上而下 地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要 素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基本面 和估值水平进行综合的研判,严选个股,力争实现组合 的保值增值。 (1)自上而下的行业遴选 本基金将自 上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行业 利润前景和行业成功要素。对行业增长前景,主要分析 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 3页 共 16页


行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与 经济周期的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结 构,特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以 及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成 对业内竞争的关键成功要素的判断,为预测企业经营环 境的变化建立起扎实的基础。 (2)自下而上的个股选 择 本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择:一 方面是竞争力分析,通过对公司竞争策略和核心竞争力 的分析,选择具有可持续竞争优势的上市公司或未来具 有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于行业分 析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的 执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心竞争力, 并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持 续竞争优势。 另一方面是管理层分析,在国内监管体 系落后、公司治理结构不完善的基础上,上市公司的命 运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公 司的管理层以及管理制度。 (3)综合研判 本基金在 自上而下和自下而上的基础上,结合估值分析,严选个 股,力争实现组合的保值增值。通过对估值方法的选择 和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值 方法而言,基于行业的特点确定对股价最有影响力的关 键估值方法(包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等); 就估值倍数而言,通过业内比较、历史比较和增长性分 析,确定具有上升基础的股价水平。 (4)存托凭证投 资策略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策 略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存 托凭证的投资。 3、债券投资策略 本基金债券投资将 采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、 个券选择策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等 积极投资策略,灵活地调整组合的券种搭配,精选个券, 力争实现组合的保值增值。 (1)久期策略 久期管理 是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久 期”为中心、自上而下的组合久期管理策略。 (2)收 益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体 走向的一个重要依据,本基金将据此调整组合长、中、 短期债券的搭配,并进行动态调整。 (3)骑乘策略 本 基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调 整的骑乘策略,以达到增强组合的持有期收益的目的。 (4)息差策略 本基金将采用息差策略,以达到更好地 利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 (5)个券选择 策略 本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收 益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动性、选择权 条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合 理或价值被低估的债券进行投资。 (6)信用策略 本 基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,根 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 4页 共 16页


据内、外部信用评级结果,结合对类似债券信用利差的 分析以及对未来信用利差走势的判断,选择信用利差被 高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 (7) 中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国 境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付 息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍 具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信及公司运 营情况,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。 本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信 用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额收益。 4、 资产支持证券的投资策略 本基金将综合运用战略资产 配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管 理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极 调整投资策略,严格遵守法律法规和基金合同的约定, 在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收 益。 业绩比较基准


中证综合债指数收益率×50%+沪深 300指数收益率× 50% 风险收益特征


本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币 市场基金、债券基金,低于股票型基金,属于证券投资 基金中中高风险、中高预期收益的品种。 基金管理人


鹏华基金管理有限公司 基金托管人


交通银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称


鹏华弘达混合 A


鹏华弘达混合 C


下属分级基金的交易代码


003142


003143


报告期末下属分级基金的份额总额


211,597,956.12 份


178,705,984.68 份


下属分级基金的风险收益特征


风险收益特征同上


风险收益特征同上


注:无。 §3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要财务指标


单位:人民币元


主要财务指标


报告期(2021 年 7月 1日-2021 年 9月 30日)


鹏华弘达混合 A 鹏华弘达混合 C 1.本期已实现收益


9,034,061.49 4,116,426.11 2.本期利润


5,202,534.47 2,205,522.63 3.加权平均基金份额本期利润


0.0257 0.0120 4.期末基金资产净值


590,958,216.91 236,686,918.42 5.期末基金份额净值


2.7928 1.3244 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 5页 共 16页





2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎 回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


鹏华弘达混合 A


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去三个月 0.97%


0.27%


-2.55%


0.60%


3.52%


-0.33%


过去六个月 2.44%


0.24%


-0.20%


0.55%


2.64%


-0.31%


过去一年 7.70%


0.31%


6.10%


0.61%


1.60%


-0.30%


过去三年 27.17%


0.29%


29.72%


0.67%


-2.55%


-0.38%


过去五年 186.49%


2.82%


36.86%


0.59%


149.63%


2.23%


自基金合同 生效起至今 186.41%


2.78%


37.32%


0.59%


149.09%


2.19%


鹏华弘达混合 C


阶段


净值增长率①


净值增长率标 准差②


业绩比较基准 收益率③


业绩比较基准 收益率标准差 ④


①-③


②-④


过去三个月 0.96%


0.27%


-2.55%


0.60%


3.51%


-0.33%


过去六个月 2.41%


0.24%


-0.20%


0.55%


2.61%


-0.31%


过去一年 7.65%


0.31%


6.10%


0.61%


1.55%


-0.30%


过去三年 26.93%


0.29%


29.72%


0.67%


-2.79%


-0.38%


过去五年 34.81%


0.26%


36.86%


0.59%


-2.05%


-0.33%


自基金合同 生效起至今 34.81%


0.25%


37.32%


0.59%


-2.51%


-0.34%


注:业绩比较基准=中证综合债指数收益率×50%+沪深 300指数收益率×50%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 6页 共 16页


率变动的比较 注:1、本基金基金合同于 2016年 08月 10日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比 例已达到基金合同中规定的各项比例。


3.3 其他指标 注:无。


§4 管理人报告


4.1 基金经理(或基金经理小组)简介


姓名


职务


任本基金的基金经理期限


证券从业 说明


鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 7页 共 16页


任职日期


离任日期


年限


刘方正 基金经理 2016-08-10 - 11年 刘方正先生,国籍中国,理学硕士,11 年证券从业经验。2010 年 6月加盟鹏华 基金管理有限公司,从事债券研究工作, 历任固定收益部高级研究员、基金经理助 理,现任稳定收益投资部副总经理/基金 经理。2015年 03月至 2017年 01月担任 鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,2015 年 03月至 2015 年 08月 担任鹏华行业成长证券投资基金基金经 理,2015年 04月至 2017 年 01月担任鹏 华弘润灵活配置混合型证券投资基金基 金经理,2015年 05月至今担任鹏华弘华 灵活配置混合型证券投资基金基金经 理,2015年 05月至 2017 年 01月担任鹏 华弘益灵活配置混合型证券投资基金基 金经理,2015年 05月至今担任鹏华弘和 灵活配置混合型证券投资基金基金经 理,2015年 06月至 2017 年 01月担任鹏 华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金基 金经理,2015年 08月至今担任鹏华前海 万科 REITs封闭式混合型发起式证券投 资基金基金经理,2015年 08月至 2017年 01月担任鹏华弘泰灵活配置混合型证券 投资基金基金经理,2016 年 03月至 2018 年 05月担任鹏华弘锐灵活配置混合型证 券投资基金基金经理,2016 年 03月至 2017年 05月担任鹏华弘实灵活配置混合 型证券投资基金基金经理,2016 年 03月 至今担任鹏华弘信灵活配置混合型证券 投资基金基金经理,2016 年 08月至今担 任鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基 金基金经理,2016 年 08 月至 2017 年 12 月担任鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投 资基金基金经理,2016 年 09月至今担任 鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,2016 年 11月至 2018 年 01月 担任鹏华兴裕定期开放灵活配置混合型 基金基金经理,2016年 11月至今担任鹏 华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投 资基金基金经理,2016 年 12月至今担任 鹏华兴悦定期开放灵活配置混合型基金 基金经理,2017 年 09月至 2018 年 08月 担任鹏华兴益定期开放灵活配置混合型 证券投资基金基金经理,2018年 05 月至 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 8页 共 16页


今担任鹏华睿投灵活配置混合型证券投 资基金基金经理,刘方正先生具备基金从 业资格。本报告期内本基金基金经理未发 生变动。 注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理 的,任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况


注:无。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的 基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同 和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发 生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析


2021 年三季度,新冠疫情在全球范围内仍处于流行状态,由于疫苗接种范围的扩大,疫情得 到有效的控制,全球感染人数逐步回落,国内疫情也有小规模扩散,但管控体系运转效果良好, 较快得到控制。总需求来看,海外的需求呈现稳步复苏的状况,但复苏力度较前期高点有所回落, 大宗价格大幅上涨以及能源供给紧缺等因素都导致了需求受到明显抑制。国内需求也有一定回落, 一方面疫情仍在持续对部分地方以及整体消费造成负面影响,另一方面社融回落以后,地产和基 建信用扩张偏负面,总需求也有一定程度的回落。 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 9页 共 16页


2021 年三季度,权益市场延续震荡走势,市场仍保持存量博弈状态,上游大宗商品的上涨带动资 源类权益资产表现较强,新能源、半导体等新经济维持震荡,家电、银行、保险等仍有进一步回 落。债券方面,流动性维持宽松,利率水平也整体维持低位,工业品价格的大幅波动并未带动利 率有明显的变化,仍处于震荡走势之中。 本基金以追求稳定收益为主要投资策略,控制基金净值回撤幅度。在操作上,保持稳健的中短久 期债券资产配置,以固定收益类资产为主要方向,在严格控制整体仓位的前提下,少量参与股票 二级市场投资,同时,积极参与新股、可转债、可交换债的网下申购获取增强收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现


截至本报告期末,本报告期 A类份额净值增长率为 0.97%,同期业绩比较基准增长率为-2.55%, C类份额净值增长率为 0.96%,同期业绩比较基准增长率为-2.55%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明


无。 §5 投资组合报告


5.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


145,431,058.25 13.98


其中:股票


145,431,058.25 13.98 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


856,676,671.61 82.36


其中:债券


856,676,671.61 82.36











资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- -


其中:买断式回购的买入返售金融资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


17,172,729.57 1.65 8 其他资产


20,867,532.47 2.01 9 合计


1,040,147,991.90 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 10页 共 16页


A


农、林、牧、渔业


18,116.82 0.00 B


采矿业


- - C


制造业


104,009,692.67 12.57 D


电力、热力、燃气及水生产和供应 业


6,299,875.22 0.76 E


建筑业


20,183.39 0.00 F


批发和零售业


5,161,724.47 0.62 G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


3,345.12 0.00 I


信息传输、软件和信息技术服务业


1,576,336.28 0.19 J


金融业


16,547,355.00 2.00 K


房地产业


5,301,000.00 0.64 L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


6,445,862.88 0.78 N


水利、环境和公共设施管理业


38,613.78 0.00 O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


8,952.62 0.00 S


综合


- -


合计


145,431,058.25 17.57 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


注:无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 600031 三一重工 770,000 19,588,800.00 2.37 2 002050 三花智控 474,800 10,806,448.00 1.31 3 002493 荣盛石化 570,000 10,716,000.00 1.29 4 600309 万华化学 90,000 9,607,500.00 1.16 5 300441 鲍斯股份 900,000 9,450,000.00 1.14 6 000338 潍柴动力 550,000 9,438,000.00 1.14 7 601318 中国平安 140,000 6,770,400.00 0.82 8 603909 合诚股份 444,760 6,417,886.80 0.78 9 002601 龙佰集团 219,700 6,307,587.00 0.76 10 600905 三峡能源 907,763 6,299,875.22 0.76 5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 11页 共 16页


挂牌股票投资明细 注:无。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


国家债券


35,031,500.00 4.23 2


央行票据


- - 3


金融债券


126,102,500.00 15.24


其中:政策性金融债


- - 4


企业债券


367,206,000.00 44.37 5


企业短期融资券


170,058,000.00 20.55 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


2,694,671.61 0.33 8


同业存单


155,584,000.00 18.80 9 其他


- - 10 合计


856,676,671.61 103.51 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例(%)


1 175299 20扬子 G3 500,000 50,550,000.00 6.11 2 042100300 21 电网 CP007 500,000 49,990,000.00 6.04 3 112117137 21 光大银行 CD137 500,000 48,675,000.00 5.88 4 112109090 21 浦发银行 CD090 500,000 48,585,000.00 5.87 5 111092 20SZMC03 400,000 40,120,000.00 4.85 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细


注:无。


5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


注:无。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


注:无。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 12页 共 16页


5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。


5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注


5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 上海浦东发展银行股份有限公司 2021 年 4 月 23 日,上海银保监局针对上海浦东发展银行股份有限公司的如下的违法违规行为, 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《中国银监会关于规范商业银 行代理销售业务的通知》(银监发〔2016〕24 号)(三十九),对公司做出行政处罚决定:责令改 正,并处罚款共计 760 万元。 主要违法行为:2016年 5月至 2019年 1 月,该行未按规定开展代销业务


2021 年 7 月 13 日,中国银行保险监督管理委员会针对上海浦东发展银行股份有限公司的如下的 违法违规行为,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎 经营规则,对公司做出行政处罚决定:罚款 6920 万元。 主要违法行为: 一、监管发现的问题屡查屡犯 二、配合现场检查不力 三、内部控制制度修订不及时 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 13页 共 16页


四、信息系统管控有效性不足 五、未向监管部门真实反映业务数据 六、净值型理财产品估值方法使用不准确 七、未严格执行理财投资合作机构名单制管理 八、理财产品相互交易调节收益 九、使用理财资金偿还本行贷款 十、理财产品发行审批管理不到位 十一、权益类理财产品投资非权益类资产超比例 十二、公募理财产品持有单只证券市值超比例 十三、投资集合资金信托计划人数超限 十四、面向非机构投资者发行的理财产品投资不良资产支持证券 十五、出具与事实不符的理财产品投资清单 十六、私募理财产品销售文件未约定投资者冷静期 十七、投资者投资私募理财产品金额不符合监管要求 十八、理财产品资产配置与产品说明书约定不符 十九、理财产品信息披露不合规 二十、理财产品信息登记不规范 二十一、理财业务流动性风险管理不审慎 二十二、理财投资股票类业务管理不审慎 二十三、同业存款记入其他企业存款核算 二十四、同业投资投后检查流于形式 二十五、风险加权资产计量不准确 二十六、为无衍生品交易资格的机构发行结构性存款提供通道 二十七、结构性存款未实际嵌入金融衍生品 二十八、未落实委托贷款专户管理要求 二十九、借助通道违规发放委托贷款,承担实质性风险 三十、委托贷款投向不合规 三十一、违规向委托贷款借款人收取手续费 中国光大银行 2020 年 10月 20 日,国家外汇管理局北京外汇管理部针对中国光大银行股份有限公司违反银行交 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 14页 共 16页


易记录管理规定的违法违规行为,对公司处以罚款 60 万元。 2020 年 10月 20 日,国家外汇管理局北京外汇管理部针对中国光大银行股份有限公司违规开展外 汇交易的违法违规行为,对公司处以 60 万元人民币罚款,要求该行对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员给予处分。 以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库 5.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


74,733.52 2


应收证券清算款


9,833,421.50 3


应收股利


- 4


应收利息


10,895,236.84 5


应收申购款


64,140.61 6


其他应收款


- 7 待摊费用 - 8 其他


- 9 合计


20,867,532.47 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号


债券代码


债券名称


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1 110059 浦发转债 2,256,925.20 0.27 2 113537 文灿转债 93,168.00 0.01 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号


股票代码


股票名称


流通受限部分的公允价值 (元)


占基金资产净 值比例(%)


流通受限情 况说明


1 600905 三峡能源 6,299,875.22 0.76


锁定期股票 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动


单位:份


项目


鹏华弘达混合 A


鹏华弘达混合 C


报告期期初基金份额总额


182,888,769.05 194,396,858.12 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 15页 共 16页


报告期期间基金总申购份额


81,350,954.81 36,309,624.95 减:报告期期间基金总赎回份额


52,641,767.74 52,000,498.39 报告期期间基金拆分变动份额(份额减 少以“-”填列)


- - 报告期期末基金份额总额


211,597,956.12 178,705,984.68 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况


7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况


注:无。


7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细


注:无。


§8 影响投资者决策的其他重要信息


8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况


注:无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息


无。


§9 备查文件目录


9.1 备查文件目录


(一)《鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;


(二)《鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金托管协议》; (三)《鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金 2021 年第 3季度报告》(原文)。 9.2 存放地点


深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。 9.3 查阅方式


投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理 人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。


投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客 户服务系统,咨询电话:4006788999。 鹏华弘达混合 2021年第 3季度报告 第 16页 共 16页








鹏华基金管理有限公司 2021 年 10 月 26 日