山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金
2021 年第 3季度报告
2021 年 09 月 30 日
基金管理人:山西证券股份有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 10 月 26 日
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 2页，共 16页
目录
§1 重要提示......................................................................................................................................................3
§2 基金产品概况..............................................................................................................................................3
§3 主要财务指标和基金净值表现................................................................................................................. 4
3.1主要财务指标......................................................................................................................................4
3.2基金净值表现......................................................................................................................................5
§4 管理人报告..................................................................................................................................................6
4.1基金经理（或基金经理小组）简介.................................................................................................6
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.....................................................................8
4.3公平交易专项说明............................................................................................................................. 8
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析.............................................................................................9
4.5报告期内基金的业绩表现............................................................................................................... 10
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明.......................................................................10
§5 投资组合报告............................................................................................................................................10
5.1报告期末基金资产组合情况........................................................................................................... 10
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合...........................................................................................11
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细.......................... 11
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合...................................................................................11
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.......................... 12
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细..........12
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......................12
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.......................... 12
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...........................................................................12
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.........................................................................13
5.11投资组合报告附注......................................................................................................................... 13
§6 开放式基金份额变动................................................................................................................................14
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况........................................................................................... 14
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况...........................................................................................14
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细...........................................................................14
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况.......................................................................................14
§9 影响投资者决策的其他重要信息........................................................................................................... 15
9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况.............................................. 15
9.2影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................15
§10 备查文件目录..........................................................................................................................................15
10.1备查文件目录..................................................................................................................................15
10.2存放地点..........................................................................................................................................15
10.3查阅方式..........................................................................................................................................15
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 3页，共 16页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月22日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2021年07月01日起至2021年09月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 山证裕利定开债发起式
基金主代码 003179
基金运作方式 契约型定期开放式、发起式
基金合同生效日 2018年08月25日
报告期末基金份额总额 1,153,192,212.67份
投资目标
在一定程度上控制组合净值波动率的前提下，
力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回
报。
投资策略
（一）封闭期投资策略
本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公
司研究相结合，通过定量分析增强组合策略操
作的方法，确定资产在基础配置、行业配置、
公司配置结构上的比例。本基金充分发挥基金
管理人长期积累的行业、公司研究成果，利用
自主开发的信用分析系统，深入挖掘价值被低
估的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。
本基金采用的投资策略包括：期限结构策略、
行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。
首先，本组合宏观周期研究的基础上，决定整
体组合的久期、杠杆率策略。
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 4页，共 16页
一方面，本基金将分析众多的宏观经济变量（包
括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长
率、利率水平与走势等），并关注国家财政、
税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。
另一方面，本基金将对债券市场整体收益率曲
线变化进行深入细致分析，从而对市场走势和
波动特征进行判断。在此基础上，确定资产在
非信用类固定收益类证券（现金、国家债券、
中央银行票据等）和信用类固定收益类证券之
间的配置比例，整体组合的久期范围以及杠杆
率水平。
其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策
略的基础上获得债券市场整体回报率，通过息
差策略、个券挖掘策略获得超额收益。
（二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，
方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资
限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流
动性的投资品种，减小基金净值的波动。
业绩比较基准 中债总全价（总值）指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高
于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型
基金。
基金管理人 山西证券股份有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2021年07月01日 - 2021年09月30日）
1.本期已实现收益 10,631,802.73
2.本期利润 11,480,216.73
3.加权平均基金份额本期利润 0.0100
4.期末基金资产净值 1,291,081,334.47
5.期末基金份额净值 1.1196
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 5页，共 16页
1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的
申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指本基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.90% 0.02% 1.25% 0.10% -0.35% -0.08%
过去六个月 1.90% 0.02% 1.72% 0.08% 0.18% -0.06%
过去一年 3.71% 0.02% 2.54% 0.08% 1.17% -0.06%
过去三年 11.40% 0.04% 5.43% 0.11% 5.97% -0.07%
自基金合同生效起至
今 11.87% 0.04% 5.50% 0.11% 6.37% -0.07%
注：1、本基金的业绩比较基准为：中债总全价（总值）指数收益率。
2、本基金合同转型后于2018年8月25日生效。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 6页，共 16页
1.本基金于2018年8月25日由“山西证券裕利债券型证券投资基金”变更而来。截至报
告期末，本基金转型已满三年。
2.按基金合同和招募说明书的约定，本基金建仓期为自基金合同生效之日起六个月，建
仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
刘相
鹏 本基金的基金经理
2021-
04-14
2021-
07-20
9
年
刘相鹏先生，上海财经大
学金融硕士。2012年1月至
2013年9月任上海易序资
产管理有限公司债券交易
员；2013年10月至2015年2
月任江苏大丰农商行债券
交易员；2015年4月加入山
西证券公募基金部，从事
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 7页，共 16页
债券交易工作，2018年5
月3日至2021年7月20日任
山西证券日日添利货币市
场基金基金经理。2019年5
月30日至2021年7月20日
任山西证券裕泰3个月定
期开放债券型发起式证券
投资基金基金经理。2020
年6月11日至2021年7月20
日担任山西证券裕丰一年
定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理。20
21年4月14日至2021年7月
20日担任山西证券裕利定
期开放债券型发起式证券
投资基金基金经理。
刘凌
云 本基金的基金经理
2021-
07-20 -
14
年
刘凌云女士，上海交通大
学管理科学与工程专业硕
士，具有基金从业资格。2
007年6月至2013年6月任
光大证券股份有限公司固
定收益总部债券交易员，2
013年7月，在富国基金管
理有限公司任高级交易员
兼研究助理；2014年8月至
2015年4月任富国富钱包
货币市场基金基金经理；2
014年8月至2015年4月任
富国天时货币市场基金基
金经理。2016年8月至201
7年3月起担任中欧货币市
场基金基金经理；2016年8
月至2017年3月担任中欧
滚钱宝发起式货币市场基
金基金经理；2016年12月
至2017年3月担任中欧骏
泰货币市场基金基金经
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 8页，共 16页
理。2017年4月加入山西证
券股份有限公司资管固收
部担任投资主办，2018年7
月转入山西证券公募基金
部；2019年1月至今任山西
证券超短债债券型证券投
资基金基金经理，2019年6
月起任山西证券裕睿6个
月定期开放债券型证券投
资基金基金经理。2020年7
月1日起至今担任山西证
券日日添利货币市场基金
基金经理。2021年7月20
日起担任山西证券裕泰3
个月定期开放债券型发起
式证券投资基金、山西证
券裕丰一年定期开放债券
型发起式证券投资基金、
山西证券裕利定期开放债
券型发起式证券投资基金
基金经理。
1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为本基
金管理人对外披露的离任日期；
2、除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别为本基金管理人对外披露的
任职日期和离任日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基
金基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原
则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利
益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益
输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交
易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公募基金管理业务公平交易管
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 9页，共 16页
理细则》、《公募基金管理业务集中交易管理细则》、《公募基金管理业务异常交易管
理细则》，对公司公募基金管理业务的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规
定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等
违法违规情况进行监控。公司公募基金管理业务建立了投资对象备选库，制定明确的备
选库建立、维护程序。公司公募基金管理业务拥有健全的投资授权制度，明确投资决策
委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理
在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。
本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证券有相同
交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交
易，未出现清算不到位的情况，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行。
报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
中国经济内生动能放缓。三季度外生扰动较多，不断散点复发的疫情、极端天气和
限电限产政策短期内都对经济造成一定影响。
工业生产：1-8月工业增加值累计同比13.1%，比2019年同期增长13.6%，两年平均
增长6.6%，依然属于较高水平，但较二季度回落。由于受到极端天气扰动和限电限产的
制约，工业生产环比从6月份开始连续弱于历史同期均值，且差距有扩大趋势。由于部
分地区能耗强度达标压力仍大，局部地区和局部行业的限产政策可能持续到年底。
内需受疫情冲击。1-8月社零同比18.1%，比2019年1-8月份增长7.9%，两年平均增
长3.90%，自6月以来连续回落，修复趋势放缓，较疫情前的8%中枢差距明显。受到散点
疫情不断爆发的影响，二季度的消费在总量上弱于季节性，商品零售增速连续回落，服
务业受到的冲击更加严重。
固定资产投资不及预期。1-8月份，固定资产投资增速为8.9%，两年均值4.0%，略
不及市场预期和前值。地产、制造业和基建（不含电力）投资累计同比分别为10.9%、
15.7%和2.9%，均较上月回落；两年平均增速分别为7.7%，3.3%和0.2%。
基建投资：尽管基建累计增速回落，但8月份当月投资增速小幅回升，不含电力口
径和全口径增速升至-1.66和-0.02%。从基本面来看，建筑业PMI重返高景气区间，新订
单回升且成本压力有所缓解。从资金面来看，8月政府债券发行量依然偏低，但财政支
出加快。结合专项债发完和"形成实物工作量"的要求，基建改善或出现在年末至明年年
初；与我们对基建节奏的判断较为一致。
房地产投资：房地产投资方面，后周期特征依然明显，竣工依然对房地产投资起到
支撑作用。土地市场方面，成交清淡，土地溢价率降至个位数，土地成交面积也属极低
水平。销售平稳回落，调控政策影响持续体现。今年1-8月房地产销售面积同比增5.87%，
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 10页，共 16页
销售金额增速11.70%，两者之差持续收窄；资金来源方面，今年2月以来，定金及预收
款项增速开始超过按揭贷款增速，居民部门中长期贷款同比也逐步降低。
制造业投资：制造业增速由负转正后，修复逐步加快。从已公布的数据看，行业分
化明显：中游原材料行业增速回落，包括有色、化工相关行业，而中下游行业增速均上
行。对于制造业，总体依然保持乐观。积极因素包括企业盈利的持续修复，产能利用率
已达历史新高，且有政策呵护，但也应看到，企业中长期贷款增长持续放缓，外部环境
仍有不确定性。
进出口：8月份进出口数据双双超预期和季节性。出口超预期主要源自疫情反复带
来的防疫物资需求增长和对东盟的生产替代效应，海外耐用品需求将持续支撑我国出
口。进口高增体现了经济韧性和价格的合力，短期价格因素仍将支撑进口，而基于"跨
周期调节"的思路，内生动能和进口回落速度或较为平缓。
货币及财政政策：三季度货币政策呈现稳健略宽松局面，央行进行了全面降准。从
7月30日的政治局会议可以看出，政府体现出了对于经济下行的担忧，强调了政策的跨
周期调节问题。货币政策更侧重结构性的中小企业，而对运动式"减碳"的纠正或缓解工
业品通胀的压力。财政政策强调形成实物工作量，相应财政支出或加快，而根据媒体报
告，部分专项债12月发行，并在2022年使用。
四季度经济或面临一定挑战，但政策或予以一定对冲，而疫情反复或成为常态，同
时四季度美联储缩减购债临近，中美货币政策分化。四季度财政政策或温和发力，但形
成实物工作量或在明年年初；而在地产持续调控下，宽信用到来仍需时间；四季度流动
性或有MLF到期、双11备付金以及跨年等扰动，央行或再度采用数量型供给进行对冲。
本季度，基金仍然维持一贯的投资策略，以评级较高银行所发行的债券为主，到期
滚动替代配置。整个基金收益平稳、信用和流动性风险可控。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末山证裕利定开债发起式基金份额净值为1.1196元，本报告期内，基金
份额净值增长率为0.90%，同期业绩比较基准收益率为1.25%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内本基金自2021年07月01日到2021年09月30日出现基金份额持有人数量
不满二百人的情形，未出现基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 11页，共 16页
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,400,407,600.00 96.96
其中：债券 1,400,407,600.00 96.96
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 19,150,670.14 1.33
8 其他资产 24,741,818.89 1.71
9 合计 1,444,300,089.03 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,147,057,600.00 88.84
其中：政策性金融债 100,655,000.00 7.80
4 企业债券 11,720,000.00 0.91
5 企业短期融资券 - -
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 12页，共 16页
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 241,630,000.00 18.72
9 其他 - -
10 合计 1,400,407,600.00 108.47
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 1820081 18海峡银行01 600,000 60,144,000.00 4.66
2 2026005 20南洋银行01 500,000 50,765,000.00 3.93
3 190203 19国开03 500,000 50,625,000.00 3.92
4 2120010 21厦门国际银行小微债01 500,000
50,595,000.
00 3.92
5 2120009 21中原银行01 500,000 50,555,000.00 3.92
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关政策。
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 13页，共 16页
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关政策。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体，没有出现被监管部门立案
调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金本报告期未投资股票，没有出现投资的前十名股票超出基金合同规定的
备选股票库的情况。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 24,741,790.14
5 应收申购款 28.75
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 24,741,818.89
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 14页，共 16页
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 1,153,684,364.75
报告期期间基金总申购份额 1,094.55
减：报告期期间基金总赎回份额 493,246.63
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 1,153,192,212.67
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 9,630,897.80
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 9,630,897.80
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.84
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额
承诺持有
期限
基金管理人固有资
金
9,630,89
7.80 0.84%
9,535,571.
24 0.83% 三年
基金管理人高级管
理人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
基金经理等人员 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
合计 9,630,89 0.84% 9,535,571. 0.83% 三年
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 15页，共 16页
7.80 24
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机
构 1
20210701-20210
930
1,143,550,287.8
6 - -
1,143,550,287.
86 99.16%
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，由于持有人结构比较集中，资
金易呈现"大进大出"特点。在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格
及时变现基金资产，有可能造成基金净值的波动，甚至可能引发基金的流动性风险。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1、中国证监会准予山西证券裕利债券型证券投资基金注册的文件；
2、中国证监会准予山西证券裕利债券型证券投资基金变更注册的文件；
3、山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同；
4、山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议；
5、山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书；
6、山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金产品资料概要；
7、基金管理人业务资格批件、营业执照；
8、基金托管人业务资格批件、营业执照；
9、报告期内本基金披露的各项公告；
10、中国证监会要求的其他文件。
10.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的住所。
10.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。
在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
投资者可以通过以下途径咨询相关事宜：
山西证券裕利定期开放债券型发起式证券投资基金 2021年第 3季度报告
第 16页，共 16页
1、客服热线：95573
2、公司公募基金业务网站：http://publiclyfund.sxzq.com:8000
山西证券股份有限公司
2021年10月26日
