关于上银慧添利债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告查看PDF公告
上银基金管理有限公司 关于上银慧添利债券型证券投资基金
基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《上银慧添利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”） 的有关规定，现将上银慧添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金 份额持有人大会的表决结果与决议以及相关事项公告如下： 一、上银慧添利债券型证券投资基金基金份额持有人大会会议情况 上银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）旗下上银慧添利债券型 证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，大会表决起止时间为自 2021年 9月 6日起至 2021年 10月 11日 17:00止（以基金管理人收到表决票的 时间为准），会议审议了《关于上银慧添利债券型证券投资基金降低赎回费率有 关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”）。 经统计，本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持 有人所代表的共计 49,302,789.26 份有效基金份额参加了本次持有人大会，占权 益登记日本基金总份额（权益登记日为 2021年 9月 3日，权益登记日本基金总 份额 52,231,996.62份）的 94.39%，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、《基金合同》的有关基金份额持有人大会（通 讯方式）的法定召开条件。 参会的基金份额持有人或其授权代理人所代表的 49,302,789.26 份基金份额 表示同意，0.00份基金份额表示反对，0.00份基金份额表示弃权。经参加投票表 决的基金份额持有人所持表决权的 100%同意通过本次会议议案，同意本次会议 议案的基金份额占参加本次会议表决的基金份额持有人或其代理人所持表决权 的二分之一以上，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《基金合同》的有关规定，本次会议议案获得通过。 本次持有人大会的计票于 2021年 10月 12日在本基金的基金托管人兴业银 行股份有限公司授权代表的监督及上海市通力律师事务所的见证下进行，并由上 海市东方公证处对计票过程及结果进行公证。 根据《基金合同》的有关规定，本次基金份额持有人大会费用列入基金费用， 由基金资产承担。经基金托管人兴业银行股份有限公司确认，本次基金份额持有 人大会费用为律师费 4万元，公证费 1万元，共计 5万元。 二、上银慧添利债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的规定，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次基 金份额持有人大会于 2021年 10月 12日表决通过了《关于上银慧添利债券型证 券投资基金降低赎回费率有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效。 基金管理人将自 2021年 10月 12日起 5日内将表决通过的事项报中国证监 会备案。 三、持有人大会决议相关事项的实施情况 1、关于基金招募说明书的修订情况 根据《关于上银慧添利债券型证券投资基金降低赎回费率有关事项的议案》 及《上银慧添利债券型证券投资基金降低赎回费率方案说明书》，经与基金托管 人协商一致，基金管理人已将《上银慧添利债券型证券投资基金招募说明书》中 赎回费率相关条款进行修订。修订后的招募说明书于本次会议决议生效日的同日 生效。 2、基金招募说明书修改对照说明 修改前 修改后 八、基金 份额的申 购与赎回 （六）申购费率、赎回费率 2、赎回费率 投资者在赎回基金份额时，应交纳 赎回费。本基金赎回费率最高不超过 0.1%。持有期限在 30 日以内的基金份 额，赎回费率为 0.1%，其中对于持续 （六）申购费率、赎回费率 2、赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。 持有期限（N） 赎回费率 持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金资产；持 有期限超过 30日（含 30日）的基金份 额，不收取赎回费用。 赎回费总额扣除用于支付注册登 记费和必要的手续费后余额计入基金 财产，赎回费计入基金财产的比例不低 于赎回费总额的 25%。 （七）申购份额、赎回金额的计算 方式 2、赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算， 计算公式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日 基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费 用 例：某投资者赎回 10万份基金份 额，份额持有期限 10天，对应赎回费 率为 0.1%，假设赎回当日基金份额净 值是 1.013元，则其可得到的赎回金额 为： 赎回总金额=100,000×1.013＝ 101,300.00元 赎回费用=101,300×0.1%=101.30 元 净赎回金额 N＜7日 1.50% N≥7日 0 对持续持有期少于 7 日的投资者 收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入 基金资产；持有期限超过 7 日（含 7 日）的基金份额，不收取赎回费用。 （七）申购份额、赎回金额的计算 方式 2、赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T日的基金份额净值为基准进行计算， 计算公式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日 基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费 用 例：某投资者赎回 10 万份基金份 额，份额持有期限 10 天，对应赎回费 率为 0.00%，假设赎回当日基金份额净 值是 1.013元，则其可得到的赎回金额 为： 赎 回 总 金 额 =100,000×1.013 ＝ 101,300.00元 赎回费用=101,300×0.00%=0.00元 净赎回金额 =101,300.00-0.00=101,300.00元 即：投资者赎回本基金 10万份基 金份额，份额持有期限 10天，假设赎 =101,300-101.30=101,198.70元 即：投资者赎回本基金 10万份基 金份额，份额持有期限 10天，假设赎 回当日基金份额净值是 1.013元，则其 可得到的净赎回金额为 101,198.70元。 回当日基金份额净值是 1.013元，则其 可得到的净赎回金额为 101,300.00元。 3、调整后的赎回费率的执行 自本次基金份额持有人大会决议通过之日起，即 2021年 10月 12日起，本 基金执行调整后的赎回费率（即自该日起提出的赎回申请适用调整后的赎回费 率）。 四、备查文件 1、《上银基金管理有限公司关于以通讯方式召开上银慧添利债券型证券投资 基金基金份额持有人大会的公告》 2、《上银基金管理有限公司关于以通讯方式召开上银慧添利债券型证券投资 基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》 3、《上银基金管理有限公司关于以通讯方式召开上银慧添利债券型证券投资 基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》 4、《上海市通力律师事务所关于上银慧添利债券型证券投资基金召开基金份 额持有人大会的法律意见》 5、上海市东方公证处《公证书》 特此公告。 上银基金管理有限公司 二〇二一年十月十三日 附件：上海市东方公证处《公证书》
