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东方阿尔法精选混合A(005358)

基金风险评级和投资者风险承受能力说明查看PDF公告

东方阿尔法基金管理有限公司
基金风险评级和投资者风险承受能力说明
(2021年第 4次更新)
一、产品风险等级
为有效落实投资者适当性管理制度,维护投资者合法权益,根
据《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第 130号)、
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》(中基协发
〔2017〕4 号)等相关要求,产品风险评价结果以产品风险等级来
具体反映,共划分为以下五个等级:
(一)低风险等级(R1);
(二)中低风险等级(R2);
(三)中风险等级(R3);
(四)中高风险等级(R4);
(五)高风险等级(R5)。
二、基金产品风险等级评价方法
基金产品风险等级的评价标识综合考量的因素,包括但不限于
以下几个方面:
(一)基金产品法律文件所明示的投资方向、投资范围和投资
比例;
(二)基金产品募集方式及最低认购/申购金额;
(三)基金产品运作方式; 
(四)基金产品续存期限; 
(五)基金产品历史规模和持仓比例; 
(六)产品投资者情况,主要指数量持有人结构和数量
(七)基金产品过往业绩及基金净值的历史波动程度;
(八)基金产品成立以来有无违规行为发生; 
(九)基金产品估值政策、程序和定价模式; 
(十)基金产品申购和赎回安排; 
(十一)基金产品杠杆运作情况。
基金产品存在下列因素的,将审慎评估其风险等级:
(一)基金合同表述复杂,存在免责条款、结构性安排、投资
标的具有衍生品性质等导致普通投资者难以理解的; 
(二)基金规模过大,影响面广,可能触巨额赎回,易引发群
体事件的;
(三)基金的投资品种不存在公开交易市场,或因参与投资者
少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的; 
(四)基金的投资标的流动性差、存在非标准资产投资导致不
宜估值的;
(五)基金的投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中
度过高的。
三、投资者风险承受能力说明
根据相关监管规定,基金募集机构要设计风险测评问卷,按照
风险承受能力的测评结果,将普通投资者由低到高至少分为 C1(含
风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5五种类型:
(一)保守型投资者(C1),建议投资者可购买或接受 R1风险
等级的基金产品或服务;
(二)稳健型投资者(C2),建议投资者可购买或接受 R2及以
下风险等级的基金产品或服务;
(三)平衡型投资者(C3),建议投资者可购买或接受 R3及以
下风险等级的基金产品或服务
(四)积极型投资者(C4),建议投资者可购买或接受 R4及以
下风险等级的基金产品或服务;
(五)进取型投资者(C5),建议投资者可购买或接受 R5及以
下风险等级的基金产品或服务。
投资人在选择和购买我司旗下基金产品或服务时,需根据自身
风险承受能力的测评结果,理性选择适合自己风险承受能力的产品
和服务。
表 1: 基金产品风险等级与投资者风险承受能力等级匹配表
投资者类型
基金风险等级
保守型
(C1)
稳健型
(C2)
平衡型
(C3)
积极型
(C4)
进取型
(C5)
低风险
(R1)
√ √ √ √ √
中低风险
(R2)
不匹配
禁止购买
√ √ √ √
中风险
(R3)
不匹配
禁止购买
不匹配
√ √ √
中高风险
(R4)
不匹配
禁止购买
不匹配 不匹配
√ √
高风险
(R5)
不匹配
禁止购买
不匹配 不匹配 不匹配
√
注:最低风险承受能力(C1中的最低风险承受能力)客户只能购买 R1级产品
表 2:东方阿尔法基金旗下基金产品风险等级划分名录(2021.10.08更新):
产品风险等级基金
类型
基金名称 基金
代码
R1 R2 R3 R4 R5
较之上一
期等级是
否变动
东方阿尔法精选混合 A
005358 √
东方阿尔法精选混合 C
005359 √
东方阿尔法优选混合 A
007518 √
东方阿尔法优选混合 C
007519 √
东方阿尔法优势产业混合 A
009644 √
东方阿尔法优势产业混合 C
009645 √
东方阿尔法招阳混合 A
011184 √
东方阿尔法招阳混合 C
011185 √
东方阿尔法产业先锋 A
011704 √
混合类
东方阿尔法产业先锋 C
011705 √
否
权益类 东方阿尔法基金精选 1期
5H0001 √
否